Para obtener la designación de no-profesional, deben responderse todas las preguntas del cuestionario. Como los mercados requieren confirmaciones positivas de pruebas de designaciones no-profesionales, un Cuestionario No-Profesional incompleto o dudoso tendrá como resultado la designación de Profesional hasta que el estado pueda confirmarse. 

Si el estado debe cambiarse, contacte con Atención al Cliente.

Explicación de las preguntas:

1)    Propósitos comerciales y de negocios

a)    ¿Recibe información financiera (incluidos precios de datos o novedades relacionados con valores, materias primas y otros instrumentos financieros) para su empresa u otra entidad comercial?

Explicación: ¿Recibe y utiliza los datos de mercado para uso en nombre de una empresa u otra organización, además de utilizarlos en esta cuenta para uso personal?

b)    ¿Está realizando negociaciones de valores, materias primas o fórex para beneficios de una corporación, asociación, fideicomiso profesional, club de inversiones profesionales u otro tipo de entidad?

Explicación: ¿Negocia solo para usted o realiza operaciones en nombre de una organización (S.A., S.L., Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    ¿Tiene algún acuerdo para (a) compartir los beneficios de sus actividades de negociación o (b) recibir compensación por sus actividades de negociación?

Explicación: ¿Se le compensa por operar o comparte los beneficios de sus actividades operativas con un individual o entidad terceros?

d)    ¿Recibe espacio y equipo de oficina u otros beneficios a cambio de su negociación o trabaja como consultor financiero para cualquier persona, empresa o entidad comercial?

Explicación: ¿Una tercera parte le compensa por su actividad operativa, no necesariamente de forma económica?

2)    Actuar en capacidad

a)    ¿Está actuando actualmente en alguna capacidad como asesor de inversiones o bróker-díler?

Explicación: ¿Se le compensa por gestionar activos de terceros o se le compensa por aconsejar a otros cómo gestionar sus activos?

b)    ¿Actúa como gestor de activos para valores, materias primas o fórex?         
 

Explicación: ¿Se le compensa por gestionar valores, materias primas o fórex?

c)     ¿Utiliza actualmente esta información financiera en una capacidad comercial o para gestionar los activos de su empresa o de su empleador?

Explicación: ¿Utiliza datos con propósitos comerciales, específicamente para gestionar los activos de su empresa/empleador?

d)    ¿Utiliza el capital de cualquier persona física o jurídica en la realización de su negociación?

Explicación: ¿Hay activos en su cuenta de cualquier otra entidad, además de los suyos propios?

3)    Distribuir, republicar o proporcionar datos a cualquier otra parte

a)    ¿Está distribuyendo, redistribuyendo, publicando, haciendo disponible o proporcionando en cualquier forma información financiera del servicio a terceros?

Explicación: ¿Está enviando datos recibidos de nosotros a terceros de cualquier forma y manera?

4)    Operador cualificado profesional de futuros/valores

a)    ¿Está actualmente registrado o cualificado como operador de valores profesional con cualquier agencia de valores, o con cualquier mercado de contratos de futuros o materias primas o es un asesor de inversiones registrado con cualquier mercado estatal o nacional, autoridad reguladora, asociación profesional u organismo profesional reconocido? ^{i, ii}
SÍ☐             NO☐

i) Ejemplos de organizaciones reguladoras incluyen, pero sin limitarse:

• US Securities and Exchange Commission (SEC)
• US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
• UK Financial Service Authority (FSA)
• Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Los ejemplos de organizaciones autoreguladas (SROs) incluyen, pero sin limitarse:

• US NYSE
• US FINRA
• Swiss VQF