A.        Restricciones para operaciones de caja: rublos

B.        Clientes que tienen posiciones en valores rusos

• Valores rusos sancionados

• Valores rusos no sancionados 

C.        ADR/GDR rusos

D.        Clientes de determinadas regiones en Ucrania

• Regiones de Lugansk y Donetsk

  • Restricciones a cuentas

• Regiones de Kherson y Zaporizhzhia

E.        Clientes que realizan operaciones bancarias a través de los bancos sancionados

F.        Restricciones que afectan a los nacionales, ciudadanos o residentes de Rusia o Bielorrusia

• MOEX

• Restricciones de la UE sobre valores 

 

A.   Restricciones para operaciones de caja: rublos

En consonancia con las diversas entidades financieras, IBKR reducirá la exposición al rublo ruso (“RUB”). 

 1.       ¿Cuáles son las restricciones para las operaciones de caja en rublos?

Depósitos en RUB
IBKR no está aceptando depósitos de RUB.  Todo depósito en RUB se rechazará.

IBKR convertirá periódicamente los saldos en RUB a USD o EUR, en función de la entidad de IBKR con la cual usted mantenga una cuenta.  Visite los fondos de información de IBKR para obtener información específica respecto de la conversión de divisas.

 Retiradas en RUB
En estos momentos estamos aceptando solicitudes de retiradas en RUB.  No obstante, no podemos garantizar que el banco que nos presta servicio de caja procesará dichas retiradas.

 2.       ¿Qué sucede si la divisa base de mi cuenta es RUB?

IBKR no permite actualmente que los clientes mantengan RUB como su divisa base.  Si anteriormente utilizó RUB como su divisa base, se convirtió a USD o EUR, dependiendo de la entidad de IBKR en donde se mantiene su cuenta. (Podrá encontrar esta información en los fondos de información de IBKR.)

 

B.  Clientes que mantienen posiciones en valores rusos

EE. UU. y otros gobiernos han sancionado específicamente a algunas empresas rusas que emiten valores, lo que significa que estos valores no pueden negociarse ni transferirse.  Además, EE. UU. ha prohibido la compra de títulos de deuda y acciones nuevos y existentes emitidos por empresas rusas. Como resultado, la negociación de todos los valores rusos ha sido total o parcialmente restringida.  

1.       ¿Cuáles son los títulos rusos que se han restringido?

Determinados valores rusos sujetos a sanciones específicas se restringieron totalmente el 25 de mayo de 2022.  Actualmente no puede negociar ni transferir posiciones en ninguno de los valores rusos sancionados. 

 Desde el 6 de junio de 2022, no puede abrir posiciones nuevas (largas o cortas) en valores rusos no sancionados. Sin embargo, podrá vender o mantener sus posiciones en valores rusos no sancionados.  

Valores rusos sancionados

1.     Si mantengo valores rusos sancionados, ¿puedo acceder a mi cuenta?

Sí, tendrá acceso completo a su cuenta de IBKR. Sin embargo, no podrá negociar ni transferir posiciones en ninguno de los valores rusos sancionados.

2.     ¿Puedo negociar o transferir mis posiciones en valores rusos sancionados a otro bróker?

No.  Las posiciones en valores rusos sancionados están congeladas. No podrá negociar ni transferir estas posiciones hasta que se eliminen las sanciones, o hasta que usted reciba una licencia específica de la OFAC.

3.     ¿Puedo recibir dividendos sobre los valores rusos sancionados?

 No.  IBKR no recibe la asignación de dividendos por parte del depositario y tiene prohibido el procesamiento de pagos de dividendos sobre valores sancionados.

4.     ¿Cómo se procesarán las acciones corporativas relativas a valores rusos sancionados?

IBKR no realizará procesamientos en valores rusos sancionados, lo que incluye acciones corporativas que modifiquen el valor de su posición en el valor (incluidas las conversiones de posiciones sobre valores a efectivo, por ejemplo, mediante oferta por adjudicación obligatoria, fusión en efectivo o nuevos derechos o posiciones). Se podrán procesar los desboblamientos de acciones y otras acciones corporativas que no modifiquen el valor económico de su posición.

Valores sancionados en el Reino Unido y Canadá:

1.     ¿Qué sanciones adicionales se aplican para las personas del Reino Unido y Canadá?

El Reino Unido y Canadá impusieron sus propias sanciones sobre algunos emisores rusos, además de aquellas emitidas por EE. UU. y la UE.  Las personas del Reino Unido y Canadá (lo que incluye a los clientes de IBUK y IB Canada y a los ciudadanos o residentes del Reino Unido y Canadá) pueden tener restricciones totales para negociar o transferir posiciones en emisores rusos sancionados por estas jurisdicciones.  Estos emisores cotizan, o se cotizaban previamente, en la Bolsa de Moscú, la Bolsa de Viena, la Bolsa de Stuttgart y el Nasdaq.  Si desea consultar la lista de emisores más reciente, vea:  ¿Qué valores rusos se han sancionado específicamente?

Para IBUK, ciudadanos del Reino Unido (incluidos los Territorios del Reino Unido) y cualquier persona radicada en el Reino Unido o en un Territorio del Reino Unido:

Valores rusos no sancionados

1.       ¿Cuáles son las restricciones sobre valores rusos no sancionados?

Las sanciones estadounidenses les prohíben a las instituciones financieras estadounidenses facilitar la compra de valores de empresas rusas.  Esto significa que no puede abrir posiciones nuevas en valores rusos, lo que incluye sus derivados. 

2.       ¿Tengo que vender mis posiciones en emisores rusos no sancionados?

No.  Podrá mantener sus posiciones existentes en valores rusos no sancionados, o podrá vender sus posiciones, si así lo desea. Tenga en cuenta que su capacidad para cerrar posiciones podrá verse limitada por las normas de los mercados o por la legislación local. Por ejemplo, las restricciones actuales del Banco Central de Rusia impiden que los clientes de IBKR realicen transacciones (de apertura o cierre) en la Bolsa de Moscú.

3.       ¿Existe una fecha límite para la venta de valores rusos no sancionados?

No, no existe un periodo de liquidación para desinvertir. Podrá vender sus posiciones en valores rusos no sancionados en cualquier momento, siempre que los mercados para el valor en concreto estén abiertos para la negociación. Por ejemplo, IBKR no tiene acceso actualmente a la Bolsa de Moscú.

4.       ¿Puedo seguir comprando valores o deuda soberana de Rusia en un mercado secundario?

No, las prohibiciones se aplican para cualquier título de deuda o acción emitidos por una entidad rusa, lo que incluye la deuda soberana.  Puede vender sus posiciones en valores o títulos de deuda de Rusia o mantenerlos, pero no podrá realizar nuevas adquisiciones. 

5.       ¿Puedo convertir mis ADR y GDR en valores rusos no sancionados?

IBKR no admitirá las conversiones de sus ADR y GDR en valores basados en RUB que se entreguen a su cuenta de IBKR.  Sobre la base de los mejores esfuerzos, podremos facilitar las conversiones en las cuales las acciones subyacentes se entreguen a una cuenta diferente de su cuenta de IBKR.  Más delante, ofrecemos detalles sobre los ADR y GDR.

6.       ¿Puedo transferir mi posición en valores rusos no sancionados?

Sí, puede transferir estas posiciones a otra cuenta de corretaje en su nombre, asumiendo que el bróker receptor acepte las posiciones.

7.       ¿Puedo recibir dividendos sobre los valores rusos no sancionados?

Debido a cambios realizados por el Banco Central de Rusia, IBKR no facilitará el pago de dividendos sobre ningún valor ruso. Los clientes deberán contactar con el emisor para recibir sus dividendos.

 

8.       ¿Cómo se procesarán las acciones corporativas relativas a mis valores rusos no sancionados?

En este momento, observamos que muchas acciones corporativas relativas a valores rusos no sancionados no parecen estar siendo procesadas por nuestro banco depositario.  En la medida en que nuestro banco depositario procese la acción corporativa, IBKR aplicará la acción corporativa a las cuentas de clientes.  

 

C.  ADR/GDR rusos

Una nueva ley federal en Rusia prohíbe a los emisores rusos que sus acciones se negocien fuera de Rusia mediante Recibos de depósito americanos (ADR) o Recibos de depósito globales (GDR). Además, algunos ADR/GDR rusos se encuentran sujetos a sanciones estadounidenses.

1.       ¿Qué ADR y GDR rusos han sido sancionados?

Puede consultar una lista de los ADR y GDR rusos sancionados al hacer clic aquí.

Utilice esta Clave de Restricciones como referencia cuando revise la lista de valores rusos sancionados.

• 19999 - Restricciones para IB Global
• 10399 - Restricciones para IB-CAN
• 10499 - Restricciones para IB-UK
• 10599 - Restricciones para IB-UKL
• 11299 - Restricciones para personas del Reino Unido y más
• 19902 - Ninguna operación de apertura para IB-Global
• 19905 - Ninguna transferencia entrante para IB-Global

 2.       ¿Puedo transferir mi ADR/GDR ruso?

Actualmente, IBKR permitirá la transferencia de ADR/GDR rusos no sancionados a su cuenta en otra institución financiera, pero no permitirá las transferencias de ADR/GDR rusos sancionados. 

3.  ¿Puedo convertir mi ADR/GDR a las acciones ordinarias?

Sobre la base de los mejores esfuerzos, IBKR procesará las solicitudes de cancelación para los ADR/GDR elegibles si usted cumple con todos los requisitos que figuran a continuación:

• Usted tiene una cuenta de valores tipo “C” abierta en un banco ruso que pueda recibir las acciones ordinarias en el mercado local.  Nota: IBKR no puede aceptar las acciones ordinarias luego de la conversión.
• El ADR/GDR o empresa subyacente, titular real o institución que recibe las acciones ordinarias no es objeto de sanciones.
• Los respectivos libros del banco patrocinador están abiertos para la cancelación.  Remítase la página web del banco patrocinador para consultar el estado abierto o cerrado de los libros, el cual puede ser susceptible de cambios frecuentes.
• Usted puede certificar que era titular en la fecha de cierre de los registros a 27 de abril de 2022 y que la conversión no implica ningún cambio en la titularidad real.  

 4.         ¿Cómo puedo solicitar una conversión para un ADR/GDR elegible? 

Envíe un tique a Atención al Cliente e incluya la siguiente información:

• Adjunte los formularios de certificación y transmisión rellenados y firmados (p.ej. Gazprom) o una carta de instrucción (p.ej. Lukoil).
• Los formularios deben incluir su número de cuenta de valores para el recibo de las acciones ordinarias y el código de 30 dígitos para el banco receptor. Las conversiones no se procesarán sin este código.
• Las conversiones requieren que se apliquen las siguientes tarifas. Le rogamos que acepte estas tarifas en el tique y se asegure de tener los fondos necesarios en su cuenta:
  • 0,05 USD por recibo de depósito, DR por sus siglas en inglés, (redondeado por exceso a la centena más cercana en el DR) – Tarifa por cancelación del banco patrocinador (subrogada)
  • 17,50 USD – Tarifa por transferencia – Cargo del banco patrocinador (subrogada)
  • 500 USD – Tarifa por conversión de IBKR

 

 D.   Clientes de determinadas regiones en Ucrania

Regiones de Lugansk y Donetsk

En febrero de 2022, EE. UU., el Reino Unido y la UE emitieron una serie de sanciones contra Rusia en relación con sus acciones en Ucrania. Las sanciones incluyen restricciones para personas y entidades en las provincias de Lugansk y Donetsk similares a las sanciones a Crimea en 2014.

Restricciones a cuentas

1. ¿Por qué se ha restringido mi cuenta?

Su cuenta registra una dirección que se encuentra en la región de Lugansk y Donetsk en Ucrania.  El gobierno de EE. UU. ha emitido sanciones específicamente dirigidas a dos regiones en Ucrania, Lugansk y Donetsk.  Estas sanciones permitieron un corto periodo de liquidación, que finalizó el 23 de marzo de 2022. IBKR, como una institución financiera estadounidense, tiene la obligación de limitar las transacciones que puedan realizar los clientes que se encuentren en estas regiones.

2. Ya no vivo en la República Popular de Lugansk ("RPL") ni en la República Popular de Donetsk ("RPD").  Vivo fuera de estas zonas. ¿Por qué se ha restringido mi cuenta?

IBKR ha colocado restricciones de acuerdo con sus registros de la cuenta y la información disponible al respecto.  Si usted vive actualmente fuera de RPL o RPD, actualice su dirección registrada y envíe un documento actual para verificar su dirección (como la factura de un servicio).  Revisaremos la información proporcionada y consideraremos si se podrán eliminar las restricciones.

3. ¿Cuáles son las restricciones?

Para clientes con cuentas individuales o conjuntas

A partir del 23 de marzo de 2022, los clientes con direcciones en RPL o RPD no podrán realizar transacciones ni transferir posiciones a menos que se eliminen las sanciones estadounidenses, o a menos que lo autorice la OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros). No puede realizar depósitos actualmente, pero puede retirar fondos a una cuenta a su nombre con fines personales y no comerciales. Le exigiremos que confirme esto antes de realizar la retirada.

Para clientes con cuentas de organización

Las sanciones no permiten que las cuentas de organizaciones o fideicomisos negocien, transfieran ni retiren fondos ya que el periodo de liquidación ha finalizado.  

4. ¿Qué debo hacer para eliminar las restricciones?

Si usted se ha mudado de EPL o RPD pero no actualizó esta información en la cuenta, actualícela y proporcione un documento que sirva de prueba de dirección y que demuestre que usted ya no reside en RPL o RPD.  Revisaremos la información y le haremos saber en caso de que puedan eliminarse las restricciones.

Alternativamente, podrá contactar con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. y solicitar una licencia específica en la página web de la OFAC.  (Página de solicitud de licencia de la OFAC)

Regiones de Kherson y Zaporizhzhia

Solo para IBIE e IBCE:

En octubre de 2022, la UE anunció sanciones adicionales contra Rusia debido a su actividad continua en Ucrania.  Estas sanciones incluyen restricciones para personas y entidades en las regiones de Kherson y Zaporizhzhia en Ucrania y son similares a las sanciones a Crimea en 2014 y a las restricciones impuestas contra las provincias de Lugansk y Donetsk en febrero de 2022. Como consecuencia de las nuevas sanciones de la UE, Interactive Brokers Ireland (“IBIE”) e Interactive Brokers Central Europe (“IBCE”) no podrán hacer negocios con ninguna persona ni entidad radicada en los territorios de Kherson y Zaporizhzhia .  

 

 E.   Clientes que realizan operaciones bancarias a través de los bancos sancionados

 EE. UU., el Reino Unido y la UE han sancionado a algunos de los principales bancos rusos. Estas sanciones prohíben por lo general realizar transacciones con estos bancos.

1.       ¿Cuáles son las sanciones?

De acuerdo con estas sanciones, los clientes no podrán depositar fondos que se originen en un banco sancionado ni retirar fondos hacia un banco sancionado.  Las sanciones incluyen periodos de liquidación que han finalizado.

2.       ¿Cuáles son los bancos afectados por las sanciones?

Los siguientes bancos rusos y sus subsidiarias han sido sancionados por EE. UU., el Reino Unido o la UE, han sido desconectados de la red bancaria mundial SWIFT, o ambos.  Por este motivo, IBKR no puede procesar depósitos ni retiradas a través de estos bancos.

• Sberbank (desconectado de SWIFT)
• Alfa Bank
• VTB (desconectado de SWIFT)
• Bank Rossiya (desconectado SWIFT)
• Otkritie (desconectado de SWIFT)
• Novikombank (desconectado de SWIFT)
• Promsvyazbank (desconectado de SWIFT)
• Sovcombank (desconectado de SWIFT)
• VEB (desconectado de SWIFT)
• Transkapitalbank
• Investtradebank
• Rosselkhozbank (desconectado de SWIFT)
• Moscow Credit Bank (desconectado de SWIFT)

Los siguientes bancos también se encuentran sujetos a sanciones del Reino Unido, que se aplican para todos los clientes de Interactive Brokers (U.K.) Ltd. (IBUK):

• GazPromBank
• SMP Bank
• Ural Bank for Reconstruction and Development.

Los clientes de IBUK no pueden actualmente realizar depósitos desde, o retiradas hacia, cualquiera de estos bancos sancionados.

3.       ¿Debo cerrar mi cuenta con IBKR si realizo operaciones bancarias a través de uno de los bancos sancionados?

Estas sanciones contra los bancos no requieren que usted cierre su cuenta con IBKR.  IBKR simplemente no puede procesar depósitos ni retiradas que involucren a un banco sancionado.

4.       ¿Puedo añadir distintas instrucciones bancarias?

Sí, usted puede añadir nuevas instrucciones bancarias para una cuenta en un banco no sancionado. Tenga en cuenta que IBKR ha mantenido restricciones sobre determinados patrones de actividad de depósito y retirada desde hace tiempo y estos seguirán en vigor.  Si desea obtener más información acerca de estas restricciones, haga clic aquí.

 

F.   Restricciones que afectan a los nacionales, ciudadanos o residentes de Rusia o Bielorrusia

Algunas sanciones solo afectarán a los nacionales, ciudadanos o residentes de Rusia o Bielorrusia. 

MOEX

1.       Soy ciudadano ruso. ¿Podré negociar mis acciones rusas no sancionadas en el MOEX?

IBKR es un bróker extranjero y está restringido por el gobierno ruso para la negociación en la Bolsa de Moscú (MOEX).  Por tanto, no podrá negociar en el MOEX a través de su cuenta de IBKR.

 Restricciones de la UE sobre valores

1.       Soy ciudadano o residente de Rusia (o Bielorrusia). ¿Por qué no puedo negociar en mercados de la UE?

La UE impuso sanciones que prohíben la venta o transferencia de valores denominados en euros emitidos luego del 12 de abril de 2022 (incluye el producido de acciones corporativas) a ciudadanos de Rusia o Bielorrusia (se define como todos los ciudadanos de dichos países que no viven en la UE), personas o entidades radicadas en Rusia o Bielorrusia. 

Para cumplir con estas sanciones, IBKR ha restringido la apertura de nuevas posiciones (largas o cortas) en valores de la UE por parte de ciudadanos o residentes de Rusia y Bielorrusia y entidades radicadas en Rusia o Bielorrusia, o que sean propiedad de ciudadanos o residentes de estos países. 

Restricciones para datos de mercado

1.       Soy residente de Rusia. ¿Por qué no puedo ver datos de mercado para la NYSE y el Nasdaq?

Debido a la actividad continua de Rusia en Ucrania, la NYSE y el Nasdaq han suspendido la provisión de servicios de datos de mercado a las personas físicas y entidades radicadas en Rusia. IBKR no tiene conocimiento acerca de cuándo la NYSE y el Nasdaq reanudarán estos servicios.