Le traitement des avis de levée pour les options américaines sur des jours autres que la date d'échéance n'est pas réalisé en temps réel, mais dans le cadre d'un traitement de nuit par lots, par l'Options Clearing Corporation (OCC).   La séquence de traitement, qui par définition résulte en un décalage de notification d'au moins un jour pour le client, est la suivante : 

• L'OCC permet généralement à ses membres compensateurs de soumettre électroniquement des avis de levée au nom des clients détenant une position longue pendant la journée, mais normalement pas après le début du traitement critique du soir (Jour E). 
• Dans le cadre de la séquence de traitement de position du soir, l'OCC attribue au hasard les avis de levée qu'elle a reçu aux positions ouvertes de ses membres compensateurs.  Cette information est ensuite rendue disponible par l'OCC à ses membres compensateurs tôt le matin du jour suivant (Jour E+1). 
• Quand l'information est disponible, les sociétés de compensation telles qu'IBKR ont déjà terminé leur traitement de l'activité du jour pour pouvoir fournir des relevés, informations de marge et de règlement en temps voulu à leurs clients.  L'OCC détenant les positions des clients de ses membres compensateurs de manière omnibus (elle ne connaît pas l'identité des clients, seule la société de compensation la connaît), le membre compensateur doit, à son tour, exécuter un processus au hasard pour attribuer ces avis de levée aux clients détenant une position à découvert dans cette série d'options précise. 
• Quand IBKR reçoit un avis d'attribution de la part de l'OCC et réalise son processus d'attribution au hasard, les attributions seront publiées sur la Trader Workstation des comptes impactés et apparaîtra sur le relevé d'activité journalier à la clôture de ce jour (E+1). 

De plus, en raison de cette séquence de traitement et le fait qu'une option longue peut avoir une valeur temps restant, IBKR ne peut pas fournir automatiquement un avis de levée à l'OCC pour tout spread d'option longue contre l'option à découvert assignée comme moyen de compenser l'obligation de livraison en découlant. 

Les détenteurs de compte peuvent se référer au document Characteristics and Risks of Standardized Options qui est fourni par IBKR à chaque client admissible au trading d'options lors de l'ouverture du compte et qui explique clairement les risques de l'attribution.  Ce document est également disponible sur le site de l'OCC.