Ajouter un utilisateur pour un titulaire de compte individuel

Overview: 
Les titulaires de compte individuel ont la possibilité d'ajouter plusieurs utilisateurs à leur compte IBKR. Le titulaire de compte peut souhaiter ajouter un deuxième utilisateur enregistré sous son propre nom dans le but d'ouvrir 2 sessions de TWS en même temps (une avec un accès normal et une pour se connecter via un API). Le titulaire de compte peut également fournir l'accès à jusqu'à 5 personnes (non employées), comme des membres de la famille, conformément à l'accord de procuration. De plus, chacune de ces personnes peut également fournir un accès à un deuxième utilisateur. Un utilisateur secondaire d'un compte ne peut pas recevoir des droits d'approvisionnement. Tous les autres utilisateurs par procuration peuvent avoir un droit d'approvisionnement si autorisé par le titulaire de compte.
 
Dans tous les cas, l'utilisateur supplémentaire aura un nom d'utilisateur unique qui sera requis pour se connecter au Portail Client et à la plateforme de trading de son choix. La procédure pour ajouter un compte d'utilisateur secondaire pour un accès par le titulaire de compte existant est expliquée ci-dessous (voir KB1001 pour la procédure pour ajouter des utilisateurs non employés).
 
Background: 

Procédure pour ajouter un deuxième utilisateur (titulaire de compte) : 

  1. Connectez-vous au Portail Client.
  2. Cliquez sur le menu Utilisateur  (icône avec tête et épaules en haut à droite) puis sur Gérer le compte.
  3. L'encadré Utilisateurs et droits d'accès est affiché à droite, dans la colonne Configuration et montre tous les utilisateurs que vous avez ajoutés à votre compte.
  4. Cliquez sur l'icône de Configuration (roue dentée) pour ouvrir la fenêtre Utilisateurs et droits d'accès.
  5. Cliquez sur l'icône « + » à côté d'Utilisateurs. Vous arriverez sur la page Ajouter un utilisateur où vous devrez indiquer le nouveau nom d'utilisateur et le mot de passe que vous souhaitez utiliser pour le nouveau nom d'utilisateur. 
  6. Choisissez Oui pour l'utilisateur secondaire, puisque vous créez cet utilisateur en nom d'utilisateur secondaire.
  7. Cliquez sur Poursuivre.
  8. Vérifiez les informations et cliquez sur Poursuivre.
  9. Si vous ne faites pas partie du Système de connexion sécurisée pour l'authentification à 2 facteurs, vous recevrez un e-mail avec un numéro de confirmation. Saisissez le numéro de confirmation reçu par e-mail, puis cliquez sur Poursuivre. Si vous n'avez pas reçu de numéro de confirmation, cliquez sur Demander un numéro de confirmation pour recevoir un nouveau numéro de confirmation par e-mail.
  10. Cliquez sur OK pour enregistrer le nouvel utilisateur, que le titulaire de compte principal peut maintenant utiliser comme nom d'utilisateur secondaire.

 

IMPORTANT:

1. Conformément aux exigences du fournisseur de données de marché, les services de données de marché sont spécifiques à un utilisateur et tout nom d'utilisateur abonné aura des frais d'abonnement aux données de marché séparés.

2. Les titulaires de compte peuvent supprimer le deuxième utilisateur en cliquant le lien Supprimer à côté du nom d'utilisateur, dans la section  Utilisateurs et droits d'accès.

 

Ajouter des utilisateurs (non employés) à un compte individuel

Overview: 

Les titulaires de compte individuel ont la possibilité d'ajouter plusieurs utilisateurs à leur compte IBKR. Le titulaire de compte peut souhaiter ajouter un deuxième utilisateur enregistré sous son propre nom dans le but d'ouvrir 2 sessions de TWS en même temps (une avec un accès normal et une pour se connecter via un API). Le titulaire de compte peut également fournir l'accès à jusqu'à 5 personnes (non employées), comme des membres de la famille, conformément à l'accord de procuration. De plus, chacune de ces personnes peut également fournir un accès à un deuxième utilisateur.

Dans tous les cas, l'utilisateur supplémentaire aura un nom d'utilisateur unique qui sera requis pour se connecter au Portail Client et à la plateforme de trading de son choix. La procédure pour ajouter un utilisateur (non employé) est expliquée ci-dessous (voir KB1004 pour la procédure pour ajouter un deuxième utilisateur pour un titulaire de compte individuel).

Background: 

Procédure pour ajouter un utilisateur non employé : 

  1. Connectez-vous au Portail Client.
  2. Cliquez sur le menu Utilisateur  (icône avec tête et épaules en haut à droite) puis sur Gérer le compte.
  3. L'encadré Utilisateurs et droits d'accès est affiché à droite, dans la colonne Configuration et montre tous les utilisateurs que vous avez ajoutés à votre compte.
  4. Cliquez sur l'icône de Configuration (roue dentée) pour ouvrir la fenêtre Utilisateurs et droits d'accès.
  5. Vous pourrez voir deux encadrés : Utilisateurs , qui indique les individus que vous avez ajouté à votre compte, ainsi que leur relation avec le titulaire principal du compte ; et Rôles utilisateurs, qui indique tous les rôles utilisateur que vous avez créé.
  6. Ajoutez, modifiez ou supprimez des utilisateurs en utilisant les icônes sur la droite.
  7. Le processus pour ajouter un utilisateur et attribuer des droits d'accès est divisé en plusieurs fenêtres. Quand vous aurez rempli chaque fenêtre, cliquez sur Poursuivre pour passer à la fenêtre suivante. Si vous souhaitez apporter des modifications à une fenêtre précédente, cliquez sur Retour.
    1. Dans la première fenêtre, saisissez les informations concernant l'utilisateur, notamment le nom d'utilisateur, le mot de passe, le nom, la relation avec le titulaire du compte principale et l'adresse e-mail.
    2. Sur la fenêtre suivante, sélectionnez un rôle utilisateur, si vous en avez enregistré. Les rôles utilisateur appliquent automatiquement un ensemble de droit d'accès configurés précédemment à un nouvel utilisateur. Si vous faites ceci, vous pourrez éviter toute fenêtre supplémentaire et continuer sur l'écran de vérification.
    3. Chaque écran qui suit vous permettra de donner des droits au nouvel utilisateur pour accéder à un groupe spécifique de fonctions. Sur chaque écran, accordez l'accès à certaines fonctions en cochant la case à côté de chacune d'elles.
  8. La dernière fenêtre du processus vous permet de vérifier toutes les informations concernant le nouvel utilisateur, y compris les droits d'accès. Les droits attribués au nouvel utilisateur sont affichés cochés et en vert ; les droits qui n'ont pas été attribués au nouvel utilisateur seront barrés. Cliquez sur Poursuivre si tout est correct. Cliquez sur Retour pour tout changement.
  9. Si vous ne faites pas partie du Système de connexion sécurisée pour l'authentification à 2 facteurs, vous recevrez un e-mail avec un numéro de confirmation. Saisissez le numéro de confirmation reçu par e-mail, puis cliquez sur Poursuivre. Si vous n'avez pas reçu de numéro de confirmation, cliquez sur Demander un numéro de confirmation pour recevoir un nouveau numéro de confirmation par e-mail.
  10. Cliquez sur OK pour enregistrer le nouvel utilisateur, qui apparaîtra de l'encadré Utilisateurs et droits d'accès.

 

IMPORTANT:

1. Conformément aux exigences du fournisseur de données de marché, l'utilisateur principal du compte paiera des frais d'abonnement aux données de marché séparés pour chaque compte utilisateur ajouté. 

2. Les titulaires de compte peuvent supprimer un compte utilisateur en cliquant le lien Supprimer à côté du nom d'utilisateur, dans la section  Utilisateurs et droits d'accès.

Comment envoyer des documents à IBKR avec votre smartphone

Overview: 

Interactive Brokers vous permet de nous envoyer une copie du document même si vous n'avez pas accès à un scanner. Vous pouvez prendre une photo du document avec votre smartphone

Vous trouverez ci-dessous les instructions sur comment prendre une photo et l'envoyer à Interactive Brokers par e-mail avec les systèmes d'exploitation de smartphone suivants :

Si vous savez déjà comment prendre des photos et les envoyer par e-mail avec votre smartphone, cliquez ICI - Où envoyer l'e-mail et que mettre en objet.

 

iOS
1. Balayez votre écran depuis le bas et appuyez sur l'icône Appareil photo.

Si vous n'avez pas l'icône Appareil photo, vous pouvez appuyer sur l'appli Appareil photo dans l'écran d'accueil de votre iPhone.

Votre téléphone devrait activer la caméra arrière. S'il active la caméra frontale, touchez le bouton pour la changer.


2. Placez votre iPhone au-dessus du document et cadrez la portion ou la page du document que vous souhaitez.

 

3. Assurez-vous d'avoir une lumière suffisante et uniforme pour n'avoir aucune ombre sur le document.  Tenez le téléphone fermement dans vos mains pour éviter de bouger. Appuyz sur le déclencheur pour prendre la photo.

 

4. Appuyez sur l'image miniature en bas à gauche pour voir la photo que vous venez de prendre.


5.  Assurez-vous que l'image est claire et que le document est bien lisible. Vous pouvez élargir l'image et la voir en détails en faisant glisser deux doigts écartés sur la photo.

Si la photo ne présente pas une bonne qualité ou une bonne lumière, veuillez réitérer les étapes précédentes pour en prendre une plus nette.


6. Appuyez sur l'icône de partage en bas à gauche de l'écran.



7. Appuyez sur l'icône E-mail.

Remarque : pour envoyer des e-mails votre téléphone doit être configuré pour. Veuillez contacter votre prestataire d'e-mail si vous ne connaissez pas la procédure.

 

8. Veuillez cliquer ICI pour plus d'informations sur comment remplir les champs À : et Objet : de votre e-mail. Une fois que l'e-mail est prêt, cliquez sur l'icône en flèche en haut à droite pour l'envoyer.

 


Android
1. Ouvrez la liste d'applications ou ouvrez l'appli Appareil photo. Vous pouvez aussi l'ouvrir depuis l'écran d'accueil. Selon le modèle, le constructeur ou la configuration de votre téléphone, l'appli peut être appelée différemment.

Votre téléphone devrait activer la caméra arrière. S'il active la caméra frontale, touchez le bouton pour la changer.

 

2. Placez votre Android au-dessus du document et cadrez la portion ou la page du document que vous souhaitez.

 

3. Assurez-vous d'avoir une lumière suffisante et uniforme pour n'avoir aucune ombre sur le document.  Tenez le téléphone fermement dans vos mains pour éviter de bouger. Appuyz sur le déclencheur pour prendre la photo.


4.  Assurez-vous que l'image est claire et que le document est bien lisible. Vous pouvez élargir l'image et la voir en détails en faisant glisser deux doigts écartés sur la photo.

Si la photo ne présente pas une bonne qualité ou une bonne lumière, veuillez réitérer les étapes précédentes pour en prendre une plus nette.


5. Appuyez sur l'icône rond vide en bas à droite de l'écran.   

 

6. Appuyez sur l'icône de partage en bas à gauche de l'écran.


7. Dans le menu de partage qui s'affichera, touchez l'icône e-mail configurée sur votre téléphone. Dans la photo exemple ci-dessous, il s'agit de Gmail mais le nom peut varier selon la configuration.

Remarque : pour envoyer des e-mails votre téléphone doit être configuré pour. Veuillez contacter votre prestataire d'e-mail si vous ne connaissez pas la procédure.

8. Veuillez cliquer ICI pour plus d'informations sur comment remplir les champs À : et Objet : de votre e-mail. Une fois que l'e-mail est prêt, cliquez sur l'icône avion en haut à droite pour l'envoyer.

 


OÙ ENVOYER L'E-MAIL ET QUE METTRE EN OBJET
L'e-mail doit être créé en respectant les instructions ci-dessous :
1. Dans le champ À : écrivez :

  •   newaccounts@interactivebrokers.com si vous résidez dans un pays hors-Europe
  •   newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk si vous résidez dans un pays en Europe

2. Le champ Objet : doit contenir les informations suivantes :

  •     Votre numéro de compte (le format est généralement le suivant Uxxxxxxx, où les x sont des nombres) ou votre nom d'utilisateur
  •     Le but de l'envoi du document. Veuillez utiliser les conventions ci-dessous :
    • PoRes pour un justificatif d'adresse résidentielle
    • PID pour une preuve d'identité

 

Je ne reçois pas les SMS d'IBKR sur mon téléphone portable

Background: 

Une fois que votre numéro de portable a été vérifié dans le Portail Client, vous devriez recevoir immédiatement un SMS d'IBKR directement sur votre téléphone portable. Cet article vous fournira les étapes de résolution de problèmes si vous ne recevez pas ces messages.

 

1. Activer l'authentification mobile IBKR (IB Key) en tant qu'appareil de sécurité à 2 facteurs

Pour ne pas dépendre des problèmes liés à votre opérateur et avoir une bonne réception de tous les messages d'IBKR, nous vous recommandons d'activer l'authentification mobile IBKR (IB Key) sur votre smartphone.

L'authentification sur smartphone avec IB Key, disponible sur notre appli IBKR Mobile sert d'appareil de sécurité à 2 facteurs. Ainsi, vous n'aurez plus besoin de recevoir les codes d'authentification par SMS lors de la connexion à votre compte IBKR. 

L'appli IBKR Mobile est actuellement disponible pour les smartphones qui utilisent les systèmes d'exploitation Android ou iOS. Vous pouvez accéder aux consignes d’installation, d’activation et d’utilisation ici :

Android : KB2277
iOS : KB2278

 

2. Redémarrer votre téléphone

Éteignez complètement votre appareil et rallumez-le. Cette mesure est généralement suffisante pour recevoir les messages. 

Veuillez noter que, dans certains cas, comme en cas d'utilisation de votre téléphone en dehors de la couverture de votre opérateur (à l'étranger), vous pouvez ne pas recevoir tous les messages.

 

3. Utiliser l'appel téléphonique

Si vous ne recevez pas de code d'authentification après avoir redémarré votre téléphone, vous pouvez choisir « Appel » à la place. Vous recevrez ensuite votre code d'authentification par un rappel automatique. Pour plus d'informations sur l'appel téléphonique : IBKB 3396.

 

4. Vérifier que votre opérateur ne bloque pas les SMS de la part d'IBKR

Certains opérateurs tJléphoniques bloquent automatiquement les SMS d'IBKR car ils sont reconnus à tort comme spam ou contenu indésirable. Selon votre zone géographique, voici les services que vous pouvez contacter pour vérifier si un filtre SMS est en place pour votre numéro de téléphone :

Aux États-Unis :

En Inde :

En Chine :

  • Veuillez appeler directement votre opérateur téléphonique pour vJrifier s'ils bloquent les messages IBKR

 

Références :

 

Comment configurer les notifications et la réception des messages du Service clientèle

Pour configurer vos préférences du Centre de messagerie :

1. Connectez-vous au Portail Client

2. Cliquez sur le menu Utilisateur (icône avec tête et épaules en haut à droite) puis sur Sécuriser le centre de messagerie.

3. Cliquez sur l'icône Préférences (roue dentée) à côté du bouton Rédiger.

4. La fenêtre de Préférences apparaîtra

5. Sélectionnez une langue principale et une secondaire pour les messages en utilisant les menus déroulants.

6. Sélectionnez les méthodes d'envoi que vous préférez dans la section Livraison sécurisée des messages.

7. Cliquez sur Enregistrer pour enregistrer les modifications.

Veuillez noter que, pour des raisons de sécurité, il n'est pas possible de recevoir le message dans son intégralité par e-mail ou par SMS/texto. Vous ne recevrez qu'un résumé de la notification par e-mail ou SMS/texto.

Plus d'informations sur les Préférences du centre de messagerie dans le guide utilisateur du Portail Client.

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

Modification de l'Accord client Interactive Brokers LLC (Form 3203)

Overview: 

Pour faire face aux changements dans notre activité, technologie, nos services, marchés et autres facteurs, Interactive Brokers LLC a revu l'intégralité des conditions de l'accord client standard (Form 3203) (Accord client IB LLC modifié).

Pour les comptes IB LLC ouverts avant le 16 avril 2021, l'Accord client IB LLC modifié prendra effet le 11 juin 2021.  Votre décision de maintenir un compte IBKR soumis à l'Accord client modifié après le 11 juin 2021 constitue votre acceptation de l'Accord client modifié.*

L'intégralité du texte de l'Accord client IB LLC modifié peut être consulté ici : https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Les sections ou sous-sections (indiquées entre parenthèses) de l'Accord client IB LLC modifié qui sont de nouveaux ajouts incluent, mais sans s'y limiter :

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (Exigence de préavis et modifications des conditions) (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (Risques spécifiques des ordres algorithmiques) (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (Paiement pour les ordres et remises) (6)
  • Order Execution (Exécution d'ordre) (8 C sur les filtres pré-trade)
  • Designation of Trusted Contact Person (Désignation d'une personne de contact de confiance) (12)
  • Custodial Accounts (Comptes de garde) (14)
  • Margin (Marge) (15 B iii, iv et v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (Droits de clôture de positions avant échéance) (17)
  • Mutual Funds (Fonds communs de placement) (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (Titres sans valeur et incessibles) (19)
  • Position Limits (Limites de position) (20)
  • Unclaimed Property (Biens non réclamés) (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (Commissions et frais, frais d'intérêts, fonds) (33 C, D et E)
  • Exposure Fees (Frais d'exposition) (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (Risques concernant les actions politiques et gouvernementales) (36)
  • Fractional shares (Fractions d'actions) (37 B)
  • Indemnification (Indemnisation) (41)
  • Fast and Volatile Markets (Marchés rapides et volatiles) (43)
  • Physically Deliverable Futures (Contrats à terme livrables physiquement) (Barème A/référence au 32)*


Les sections ou sous-sections de l'Accord client modifié qui ne sont pas totalement nouvelles mais qui ont été modifiées incluent, mais sans s'y limiter :

  • Client Agreement (Accord client) (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (Pas de conseil concernant les investissements, impôts, le trading ou les types de compte) (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (Responsabilité des ordres/transactions du Client) (4)
  • Order Routing (Routage d'ordre) (5 A)
  • Order Execution (Exécution d"ordre) (8 A et B)
  • Confirmations and Reporting Errors (Confirmations et erreurs de déclaration) (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (Trading pour compte propre - Affichage des ordres du Client) (10)
  • Client Qualification (Qualification du Client) (11)
  • Margin (Marge) (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (Liquidation des positions et compensation des transactions) (16 toutes les sous-sections)
  • Universal Accounts (Comptes Universal) (22)
  • Short Sales (Ventes à découvert) (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (Droit d'IBKR de prêter/nantir des actifs) (24)
  • Security Interest (Intérêt de titre) (25)
  • Event of Default (Cas de défaillance)(27)
  • Suspicious Activity (Activité suspecte) (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (Fonction multi-devise dans les comptes IBKR) (30 toutes les sous-sections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (Options et contrats à terme sur options non réglés en espèces) (32 toutes les sous-sections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (Commissions et frais, frais d'intérêts, fonds) (33 A et B)
  • Account Deficits (Déficit de compte) (34 A)
  • Limitation of Liability (Limite de responsabilité) (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (Le Client doit avoir une méthode de trading alternative) (42)

*Si le client indique une volonté de faire ou recevoir une livraison sur tout contrat couvert, tel que décrit dans le Barème A de l'Accord client modifié, cela constitue l'acceptation de l'Accord client modifié à la date où le client à indiquer cette volonté, même avant le 11 juin 2021.
 

Changes to the Interactive Brokers LLC Client Agreement (Form 3203)

Overview: 

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers LLC has revised the terms of our standard client agreement (Form 3203) ("Amended IB LLC Client Agreement").

For IB LLC accounts opened prior to April 16, 2021, the Amended IB LLC Agreement will be effective as of June 11, 2021.  Continuing to maintain an IBKR account after June 11, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB LLC Client Agreement.*

The full text of the Amended IB LLC Client Agreement can be reviewed here: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB LLC Client Agreement that are new include, but are not limited to:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (6)
  • Order Execution (8 C on pre-trade filters)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)
  • Custodial Accounts (14)
  • Margin (15 B iii, iv and v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
  • Mutual Funds (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)
  • Position Limits (20)
  • Unclaimed Property (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
  • Exposure Fees (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
  • Fractional shares (37 B)
  • Indemnification (41)
  • Fast and Volatile Markets (43)
  • Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32)*

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

  • Client Agreement (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)
  • Order Routing (5 A)
  • Order Execution (8 A and B)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
  • Client Qualification (11)
  • Margin (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
  • Universal Accounts (22)
  • Short Sales (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)
  • Security Interest (25)
  • Event of Default (27)
  • Suspicious Activity (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
  • Account Deficits (34 A)
  • Limitation of Liability (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)

*Client’s indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 11, 2021.
 

IBKR Notes FAQs

What are IBKR Notes?

IBKR notes are short term debt securities issued periodically by IBG LLC. Interactive Brokers LLC (IB), a broker-dealer affiliate of IBG LLC is the sole placement agent for the Notes. The U.S. dollar denominated Notes are issued at face value in $1,000 increments and the minimum subscription is $10,000. The Notes mature no later than the 30th day following issuance but may be redeemed sooner. The Notes pay a fixed rate of interest, which is set by adding a spread to the effective Federal Funds rate as reported by the New York Federal Reserve Bank on the morning of the date the Notes are sold to the purchaser. The minimum Rate is 0.50% per annum, and all interest is due and payable upon the earlier of the date of redemption or maturity of the Notes.

 

Who is eligible to invest in IBKR Notes?

Clients who are Accredited Investors are eligible to subscribe to IBKR Notes. If you are interested in further information about this private placement, you may confirm your Accredited Investor status and access the restricted IBKR Notes Program section of the Client Portal, which contains the confidential Offering Memorandum, Subscription Agreement and other information about the IBKR Notes Program.

Only US persons will be able to participate at this time.

Additional Information

 

Where can I sign up for IBKR Notes?

SIGN UP FOR IBKR NOTES

Qualified clients can use the button above or follow the below procedure to request to participate in the IBKR Notes program:

  1. Log in to Client Portal
  2. Select Settings followed by Account Settings
  3. In the Configuration section, next to Invest in IBKR Notes, you can see your account’s enrollment status in the program.
  4. If you are not enrolled, you can sign up by clicking the Configure (gear) icon next to Invest in IBKR Notes.
  5. You must read the agreement, sign your name, and click Submit to enroll.

 

How are the rates determined for IBKR Notes?

The issuer sets the interest rate for each Notes issuance at its discretion. The minimum interest rate for a Notes issuance is 0.50%. When there is a new Notes issuance, IBG LLC announces a Spread rate at least two days in advance. The Interest Rate on the Note is the Spread Rate plus the Benchmark Rate, which is the Federal Funds Rate on the morning of the new issuance.

 

Can I choose which IBKR Notes to invest in?

Yes. So long as you are enrolled in the IBKR Notes Program and have indicated via the Client Portal your intention to participate in future Notes Program issuances, you have a standing order to automatically purchase Notes from the Issuer, if and when offered by the Issuer, with free credit balances in your IBKR account (the “Free Cash Balance” is generally defined as cash in your IBKR account in excess of margin requirements and short stock value). IBKR provides controls to allow you to place parameters on your standing order, including, a maximum amount of Notes to purchase (in dollars) and a minimum Free Cash Balance to leave in your account after purchasing the Notes.

 

What are the minimum and maximum investment sizes for IBKR Notes?

Investors must purchase a minimum of $10,000 in aggregate principal amount of Notes and may not purchase more than $25,000,000 in aggregate principal amount. Notes are issued only in book-entry form, in denominations of $1,000 and integral multiples of $1,000.

 

Can IBKR Notes be redeemed early?

The Notes are redeemable prior to maturity only at the option of the Issuer. If the Issuer redeems the Notes prior to maturity, you will receive a notice of redemption. The principal and accrued and unpaid interest to and excluding the date of redemption will be credited to your IBKR account. Notes holders do not have the option to redeem their Notes holdings early.

 

Can I change my investment preferences in IBKR Notes?

Yes, you may change your Maximum Investment Amount and Minimum Uninvested Cash amount at any time by notifying us through Client Portal. You may also temporarily or permanently suspend your participation by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to Off.

If you suspend your participation in the Notes Program, IBKR will not sell you Notes during any future issuances, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. You may re-activate your participation in the Notes Program though the Client Portal at any time by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to On.

 

Can I terminate my participation in the IBKR Notes program?

You may terminate your participation in the IBKR Notes Program at any time by notifying us through the Client Portal. IBKR may also terminate your participation in the Notes Program at any time and for any reason, including if you no longer meet the eligibility requirements or if you do not reaffirm that you meet such requirements upon our request. If your participation in the program is terminated, IBKR will not sell you Notes in any future issuance, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. In addition, you will not be permitted to re-activate your participation in the Notes program without re-enrollment.

 

How are IBKR Notes reported on my Activity Statement?

IBKR Notes will be reported like a Bond on your Activity Statement. You will see Bond activity in various sections of your statement including the Performance Summary, Open Positions, Trades, and Financial Instrument Information sections. During the holding period, accrued interest is not reflected on the statement. Interest payments will be reflected upon redemption or maturity.

 

What happens if an IBKR Notes offering is oversubscribed?

In the event that an IBKR Notes offering is oversubscribed, IBKR will allocate notes to potential investors at its sole discretion. There is no guarantee that any potential investor, including you, will be allocated Notes.

 

Will the returns for IBKR Notes be included in Portfolio Analyst?

Yes, returns for IBKR Notes will be included in your Portfolio Analyst reports.

 

Are Notes Transferable?

No. Notes cannot be transferred between accounts at IBKR or to an external account. Notes must remain in the account they were initially allocated to until they mature (unless redeemed early by IBKR).

 

What happens if I close my account before my IBKR Note matures?

Clients must hold the Notes until they mature (unless redeemed early by IBKR). If you would like to close your account while you hold Notes, you may submit a close account request and request a transfer of your assets. However, Notes are non-transferrable, and the account will remain open until the Notes have matured and all assets have been transferred out of your account. During this period, account fees and charges may continue to apply. Please contact Customer Service should your account closure request be pending due to an existing Notes position before processing.

 

Can an advisor invest in IBKR Notes on behalf of their clients?

Yes. Advisors with trading discretion over their client accounts can invest in IBKR Notes on behalf of eligible clients through the IBKR CRM.

 

Are IBKR Notes included in the Net Liquidation Value calculation for fee-based advisor clients?

Yes. The value of the IBKR Notes in an IBKR account will be included in the calculation of Net Liquidation Value (NLV) fees. Interest will also be included in the calculation.

 

If I place a trade that uses the minimum required spare cash to invest in IBKR Notes, will my notes be liquidated?

The minimum spare cash requirement to invest in IBKR Notes is checked only when placing the initial Notes investment. It is not required to be maintained while the Note is outstanding.

 

Are IBKR Notes included in my Equity with Loan Value?

Yes, IBKR Notes are included in calculating your Equity with Loan Value.

 

If my account is in a margin deficit, will IBKR liquidate IBKR Notes?

If your account is in a margin deficit, IBKR will not liquidate your investment in IBKR Notes.

Additional Information

 

Where can I find the IBKR Notes Offering Memorandum?

The IBKR Notes Offering Memorandum is available at the time of enrollment as well as within the IBKR Notes page in the Client Portal. You may access this page by selecting Settings followed by Account Settings and Invest in IBKR Notes within the configuration section, and clicking the download Offering Memorandum link.

 

Are IBKR Notes marginable?

No. IBKR Notes are non-marginable and are ineligible for use as margin collateral. Additionally, the Initial Purchase will be capped to the USD cash balance in an account. An investment in IBKR Notes is not allowed if the purchase causes a USD debit balance.

 

Does the interest rate on an IBKR Note vary by amount invested?

No. All holders of a specific Note receive the same interest rate regardless of their individual investment amount.

 

How liquid are IBKR Notes?

The Notes are illiquid. No public market exists for the Notes. They are non-transferable and cannot be traded.

 

Are IBKR Notes “cash equivalents”?

No. IBKR Notes are illiquid short term debt investments. Cash equivalents generally are highly liquid instruments which are readily convertible into known amounts of cash.

 

How often are IBKR Notes issued?

Notes are issued at the discretion of the issuer.

 

What is the notice period for new IBKR Notes issuances?

There is a two-day notice period prior to newly issued Notes being allocated to your account. For example, if a new issuance notification is sent on Monday, the Note will post to your account on Wednesday evening. Interest begins accruing on settlement date (T+1), which would be Thursday.

 

How is interest calculated for IBKR Notes?

IBKR conforms to international standards for day-counting when calculating the interest paid on IBKR Notes.

IBKR utilizes the 30/360-day count convention, which means that interest income is determined based on a 360-day year. The actual number of calendar days each Note will be outstanding for is 30. But the number of days which accrue interest may be greater or lesser than 30 based on the specific time period Notes are issued, redeemed or mature.

 

Are Notes insured by SIPC, FDIC or any other entity?

No, the Notes are not insured by SIPC, FDIC or any other entity.

 

Any information provided about the IBKR Notes Program by Interactive Brokers LLC should not be construed as a solicitation or recommendation of any investment product. Each investor should review and determine independently whether or not IBKR Notes is suitable for them to invest in. In addition, all investors interested in IBKR Notes should review the details and associated risks found within the offering memorandum, accessible through the Client Portal.

Sanctions liées à certains titres chinois

Overview: 

Les États-Unis ont annoncé des sanctions supplémentaires concernant certains titres chinois, prévues pour le 1 février, 9 mars et 15 mars 2021. Ces nouvelles restrictions viennent s'ajouter aux sanctions concernant d'autres entreprises chinoises, entrées en vigueur le 11 janvier. De plus, les États-Unis ont annoncé que l'application de ses sanctions serait reportée du 28 janvier 2021 au 27 mai 2021.

Background: 

Ces sanctions empêchent les personnes des États-Unis (U.S. persons) d'acheter des titres cotés en Bourse, notamment des options et autres dérivés, de certaines entreprises liées à l'armée de la République populaire de Chine. Nous vous envoyons cet avis car vous détenez une position dans au moins un des titres que les États-Unis ont indiqués comme sujet à des sanctions, à partir du 9 mars 2021.

Qui sera impacté par les sanctions ?

Actuellement, les sanctions s'appliquent aux personnes des États-Unis. Une personne des États-Unis comprend « tout citoyen américain, résident permanent étranger, société établie selon les lois des États-Unis ou toute juridiction au sein des États-Unis (y compris les agences étrangères), ou toute personne aux États-Unis. » La définition inclut également les clients IBKR qui sont résidents, citoyens ou constitués aux États-Unis ou possédés par des personnes des États-Unis.

Quelles restrictions les sanctions vont-elles imposer aux clients IBKR qui sont des personnes des États-Unis ?

Les personnes des États-Unis ne pourront acheter aucun des titres sanctionnés après le date de prise d'effet des sanctions (1er février, 9 mars, ou 15 mars tel qu'indiqué ci-dessous) sauf si l'achat est réalisé en vue de clôturer une position à découvert existante. Elles pourront clôturer des positions existantes dans ces titres jusqu'à 10 mois après la date de prise d'effet des sanctions, à savoir le 1 décembre, 9 janvier, 15 janvier, si les Bourses propose de trader et les chambres de compensation règlent les transactions. En connaissance de ces mesures, les ordres d'ouverture et transferts entrants de titres sanctionnés ne seront pas acceptés, avec prise d'effet immédiate.

Quels types de titres sont concernés par ces sanctions ?

Les sanctions concernent tous les titres : actions, obligations, warrants, options et autres dérivés tels que les ADR. Elles incluent aussi les ETF, fonds indiciels et fonds communs de placement qui incluent ces titres de CCMC.

Quels titres sont concernés par les sanctions ?

Comme nous l'avons indiqué ci-dessus, les sanctions de la première vague de titres CCMC ont pris effet le 11 janvier 2021. Nous avons établi une liste de titres de CCMC ci-dessous, et indiqué la date à laquelle les titres feront l'objet de sanctions.

Titres CCMC

Nom de l'entreprise
Date de prise d'effet
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
15/03/2021
Aero Engine Corporation of China
11/01/2021
AECC Aviation Power
27/05/2021
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
11/01/2021
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
15/03/2021
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
11/01/2021
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
11/01/2021
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
11/01/2021
China Communications Construction Company (CCCC)
11/01/2021
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
01/02/2021
China Electronics Corporation (CEC)
11/01/2021
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
11/01/2021
China General Nuclear Power Corp.
11/01/2021
CGN Power Co. Ltd.
27/05/2021
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
01/02/2021
China Mobile Communications Group
11/01/2021
China Mobile LTD.
09/03/2021
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
15/03/2021
China National Chemical Corporation (ChemChina)
11/01/2021
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
27/05/2021
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
11/01/2021
China National Nuclear Corp.
11/01/2021
China National Nuclear Power Co. Ltd.
27/05/2021
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
01/02/2021
CNOOC Limited
09/03/2021
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
11/01/2021
China North Industries Corp.
27/05/2021
Norinco International Corporation Ltd.
27/05/2021
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
11/01/2021
China Railway Construction Corporation (CRCC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
27/05/2021
China South Industries Group Corporation (CSGC)
11/01/2021
China Spacesat
11/01/2021
China State Construction Group Co., Ltd.
11/01/2021
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
27/05/2021
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
11/01/2021
China Telecommunications Corp.
11/01/2021
China Telecom Corp. Ltd.
09/03/2021
China Three Gorges Corporation Limited
11/01/2021
China United Network Communications Group Co. Ltd.
11/01/2021
China United Network Communications Corp. Ltd.
27/05/2021
China UNICOM Hong Kong Ltd.
09/03/2021
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
15/03/2021
CRRC Corp.
11/01/2021
Dawning Information Industry Co (Sugon)
11/01/2021
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
15/03/2021
GOWIN Semiconductor Corp.
15/03/2021
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
15/03/2021
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
11/01/2021
Huawei
11/01/2021
Inspur Group
11/01/2021
Inspur International Ltd.
27/05/2021
Luokong Technology Corporation (LKCO)
15/03/2021
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
27/05/2021
Panda Electronics Group
11/01/2021
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
01/02/2021
Sinochem Corp.
27/05/2021
Sinochem Group Co. Ltd.
11/01/2021
Sinochem International Corp.
27/05/2021
Xiaomi Corporation
15/03/2021

Nous vous fournirons une mise à jour des directives si le gouvernement américain en publie une.  À titre de référence, l'ordre exécutif américain (U.S. Executive Order) annonçant ces sanctions est disponible ici et les informations fournies pour le moment sont disponibles ici

 

 

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