La solution de recouvrement de titres en recours collectif d'IBKR est un service automatisé qui supprime le fardeau administratif de participer à un recours collectif sur des titres. Il n'y a pas de commission initiale pour s'inscrire, mais tous les montants recouvrés sont sujets à des honoraires conditionnels de 20 %, comme indiqué dans les Conditions générales.
Qui peut participer au service de recouvrement de titres en recours collectif d'IBKR ?
Les clients IBLLC peuvent participer au service s'ils sont éligibles pour trader des actions ou obligations canadiennes ou américaines, détenir un compte IBKR individuel, joint ou STL (separate trading limit), ou être un client d'un courtier introducteur en transparence (IBroker) ou un client d'un conseiller financier.
Why become a Professional Investor?
Professional Investors have access to exclusive products, including products related to virtual assets1.
Certain complex and/or riskier products are only made available to Professional Investors because they are deemed to have the requisite level of knowledge and skill to properly assess the risks and benefits involved in trading and holding them. Professional Investors are also more likely to be able to bear trading losses.
In addition, we constantly expanding the selection of investments available to clients and periodically add new products and services that are only available to Professional Investors.
How do I qualify as a Professional Investor in Hong Kong?
To qualify as a Professional Investor2, you must meet or exceed prescribed financial thresholds, which vary by client category:
Client Category |
Financial Threshold / Requirement |
Individual | A High Net Worth Individual in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent). |
Joint* | A High Net Worth Individual, with either his or her spouse or children in a joint account, in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent). |
Corporation / Partnership | A corporation or partnership in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent) or total assets of not less than HK$40 million (or its foreign currency equivalent). |
Trust Corporations | A trust corporation that has been entrusted under the trust(s) of which it acts as trustee with total assets of not less than HK$40 million (or its foreign currency equivalent). Please note that all trustees, if more than one, must qualify as Professional Investors in order for the trust to qualify. |
* If you are a joint account holder, you must represent and warrant to Interactive Brokers Hong Kong (IBHK) that you and the other account holder are married or parent/ child and that there is no written agreement between you and the other account holder which governs the sharing of your joint portfolio. If you and the other account holder are not married or parent/ child, or if an agreement exists which governs the sharing of your joint portfolio, you must immediately notify IBHK.
What are the considerations of becoming a Professional Investor?
Professional Investors are not afforded some of the protections given to general retail investors. In particular, Interactive Brokers Hong Kong (IBHK) is not required to fulfill certain requirements under the Code of Conduct and other Hong Kong regulations when providing services to Professional Investors. These include, but aren’t limited to, rules restricting or prohibiting the issuance of advertisements, the making of unsolicited calls and the communication of an offer in relation to securities.
What happens if I am no longer classified as a Professional Investor?
Professional Investors may withdraw their consent – or cease to qualify as a Professional Investor – at any time.
If you cease being classified as a Professional Investor, any investor products in your portfolio that are exclusive to Professional Investors will be placed in “Closing Only” status. This means you may continue to hold or close existing positions in these exclusive products but cannot expand or open new positions.
IBHK recommends that prospective Professional Investors obtain independent professional advice, if deemed necessary, in relation to the consequences of being treated as a professional investor (including those set forth in the SFO and the Code of Conduct).
Professional Investor status is subject to IBHK’s validation of your assets. Investing in financial products and services is subject to IBHK’s eligibility and suitability criteria.
1. Please see here for more information.
2. Professional Investor is a defined term in Part 1 of Schedule 1 of Cap. 571 Securities and Futures Ordinance (the “SFO”).
IBKR propose un outil Assistant données de marché qui aide à choisir les services d'abonnement aux données de marché disponibles pour un titre donné (action, option ou warrant) qu'ils souhaitent trader. Les résultats de recherche indiquent toutes les bourses sur lesquelles le produit est tradé, l'abonnement proposé et les frais mensuels pour les clients professionnels et non professionnels, ainsi que les variations de la profondeur de marché associées à chaque abonnement.
Pour accéder à l'Assistant données de marché :
Plus d'informations sur la page de choix de données de marché du site d'IBKR.
Procédure pour ajouter un deuxième utilisateur (titulaire de compte) :
IMPORTANT:
1. Conformément aux exigences du fournisseur de données de marché, les services de données de marché sont spécifiques à un utilisateur et tout nom d'utilisateur abonné aura des frais d'abonnement aux données de marché séparés.
2. Les titulaires de compte peuvent supprimer le deuxième utilisateur en cliquant le lien Supprimer à côté du nom d'utilisateur, dans la section Utilisateurs et droits d'accès.
Les titulaires de compte individuel ont la possibilité d'ajouter plusieurs utilisateurs à leur compte IBKR. Le titulaire de compte peut souhaiter ajouter un deuxième utilisateur enregistré sous son propre nom dans le but d'ouvrir 2 sessions de TWS en même temps (une avec un accès normal et une pour se connecter via un API). Le titulaire de compte peut également fournir l'accès à jusqu'à 5 personnes (non employées), comme des membres de la famille, conformément à l'accord de procuration. De plus, chacune de ces personnes peut également fournir un accès à un deuxième utilisateur.
Dans tous les cas, l'utilisateur supplémentaire aura un nom d'utilisateur unique qui sera requis pour se connecter au Portail Client et à la plateforme de trading de son choix. La procédure pour ajouter un utilisateur (non employé) est expliquée ci-dessous (voir KB1004 pour la procédure pour ajouter un deuxième utilisateur pour un titulaire de compte individuel).
Procédure pour ajouter un utilisateur non employé :
IMPORTANT:
1. Conformément aux exigences du fournisseur de données de marché, l'utilisateur principal du compte paiera des frais d'abonnement aux données de marché séparés pour chaque compte utilisateur ajouté.
2. Les titulaires de compte peuvent supprimer un compte utilisateur en cliquant le lien Supprimer à côté du nom d'utilisateur, dans la section Utilisateurs et droits d'accès.
Interactive Brokers vous permet de nous envoyer une copie du document même si vous n'avez pas accès à un scanner. Vous pouvez prendre une photo du document avec votre smartphone
Vous trouverez ci-dessous les instructions sur comment prendre une photo et l'envoyer à Interactive Brokers par e-mail avec les systèmes d'exploitation de smartphone suivants :
Si vous savez déjà comment prendre des photos et les envoyer par e-mail avec votre smartphone, cliquez ICI - Où envoyer l'e-mail et que mettre en objet.
iOS
1. Balayez votre écran depuis le bas et appuyez sur l'icône Appareil photo.
Si vous n'avez pas l'icône Appareil photo, vous pouvez appuyer sur l'appli Appareil photo dans l'écran d'accueil de votre iPhone.
Votre téléphone devrait activer la caméra arrière. S'il active la caméra frontale, touchez le bouton pour la changer.
2. Placez votre iPhone au-dessus du document et cadrez la portion ou la page du document que vous souhaitez.
3. Assurez-vous d'avoir une lumière suffisante et uniforme pour n'avoir aucune ombre sur le document. Tenez le téléphone fermement dans vos mains pour éviter de bouger. Appuyz sur le déclencheur pour prendre la photo.
4. Appuyez sur l'image miniature en bas à gauche pour voir la photo que vous venez de prendre.
5. Assurez-vous que l'image est claire et que le document est bien lisible. Vous pouvez élargir l'image et la voir en détails en faisant glisser deux doigts écartés sur la photo.
Si la photo ne présente pas une bonne qualité ou une bonne lumière, veuillez réitérer les étapes précédentes pour en prendre une plus nette.
6. Appuyez sur l'icône de partage en bas à gauche de l'écran.
7. Appuyez sur l'icône E-mail.
Remarque : pour envoyer des e-mails votre téléphone doit être configuré pour. Veuillez contacter votre prestataire d'e-mail si vous ne connaissez pas la procédure.
8. Veuillez cliquer ICI pour plus d'informations sur comment remplir les champs À : et Objet : de votre e-mail. Une fois que l'e-mail est prêt, cliquez sur l'icône en flèche en haut à droite pour l'envoyer.
Android
1. Ouvrez la liste d'applications ou ouvrez l'appli Appareil photo. Vous pouvez aussi l'ouvrir depuis l'écran d'accueil. Selon le modèle, le constructeur ou la configuration de votre téléphone, l'appli peut être appelée différemment.
Votre téléphone devrait activer la caméra arrière. S'il active la caméra frontale, touchez le bouton pour la changer.
2. Placez votre Android au-dessus du document et cadrez la portion ou la page du document que vous souhaitez.
3. Assurez-vous d'avoir une lumière suffisante et uniforme pour n'avoir aucune ombre sur le document. Tenez le téléphone fermement dans vos mains pour éviter de bouger. Appuyz sur le déclencheur pour prendre la photo.
4. Assurez-vous que l'image est claire et que le document est bien lisible. Vous pouvez élargir l'image et la voir en détails en faisant glisser deux doigts écartés sur la photo.
Si la photo ne présente pas une bonne qualité ou une bonne lumière, veuillez réitérer les étapes précédentes pour en prendre une plus nette.
5. Appuyez sur l'icône rond vide en bas à droite de l'écran.
6. Appuyez sur l'icône de partage en bas à gauche de l'écran.
7. Dans le menu de partage qui s'affichera, touchez l'icône e-mail configurée sur votre téléphone. Dans la photo exemple ci-dessous, il s'agit de Gmail mais le nom peut varier selon la configuration.
Remarque : pour envoyer des e-mails votre téléphone doit être configuré pour. Veuillez contacter votre prestataire d'e-mail si vous ne connaissez pas la procédure.
8. Veuillez cliquer ICI pour plus d'informations sur comment remplir les champs À : et Objet : de votre e-mail. Une fois que l'e-mail est prêt, cliquez sur l'icône avion en haut à droite pour l'envoyer.
OÙ ENVOYER L'E-MAIL ET QUE METTRE EN OBJET
L'e-mail doit être créé en respectant les instructions ci-dessous :
1. Dans le champ À : écrivez :
2. Le champ Objet : doit contenir les informations suivantes :
Une fois que votre numéro de portable a été vérifié dans le Portail Client, vous devriez recevoir immédiatement un SMS d'IBKR directement sur votre téléphone portable. Cet article vous fournira les étapes de résolution de problèmes si vous ne recevez pas ces messages.
1. Activer l'authentification mobile IBKR (IB Key) en tant qu'appareil de sécurité à 2 facteurs
Pour ne pas dépendre des problèmes liés à votre opérateur et avoir une bonne réception de tous les messages d'IBKR, nous vous recommandons d'activer l'authentification mobile IBKR (IB Key) sur votre smartphone.
L'authentification sur smartphone avec IB Key, disponible sur notre appli IBKR Mobile sert d'appareil de sécurité à 2 facteurs. Ainsi, vous n'aurez plus besoin de recevoir les codes d'authentification par SMS lors de la connexion à votre compte IBKR.
L'appli IBKR Mobile est actuellement disponible pour les smartphones qui utilisent les systèmes d'exploitation Android ou iOS. Vous pouvez accéder aux consignes d’installation, d’activation et d’utilisation ici :
2. Redémarrer votre téléphone
Éteignez complètement votre appareil et rallumez-le. Cette mesure est généralement suffisante pour recevoir les messages.
Veuillez noter que, dans certains cas, comme en cas d'utilisation de votre téléphone en dehors de la couverture de votre opérateur (à l'étranger), vous pouvez ne pas recevoir tous les messages.
3. Utiliser l'appel téléphonique
Si vous ne recevez pas de code d'authentification après avoir redémarré votre téléphone, vous pouvez choisir « Appel » à la place. Vous recevrez ensuite votre code d'authentification par un rappel automatique. Pour plus d'informations sur l'appel téléphonique : IBKB 3396.
4. Vérifier que votre opérateur ne bloque pas les SMS de la part d'IBKR
Certains opérateurs tJléphoniques bloquent automatiquement les SMS d'IBKR car ils sont reconnus à tort comme spam ou contenu indésirable. Selon votre zone géographique, voici les services que vous pouvez contacter pour vérifier si un filtre SMS est en place pour votre numéro de téléphone :
Aux États-Unis :
En Inde :
En Chine :
Références :
Pour configurer vos préférences du Centre de messagerie :
1. Connectez-vous au Portail Client
2. Cliquez sur le menu Utilisateur (icône avec tête et épaules en haut à droite) puis sur Sécuriser le centre de messagerie.
3. Cliquez sur l'icône Préférences (roue dentée) à côté du bouton Rédiger.
4. La fenêtre de Préférences apparaîtra
5. Sélectionnez une langue principale et une secondaire pour les messages en utilisant les menus déroulants.
6. Sélectionnez les méthodes d'envoi que vous préférez dans la section Livraison sécurisée des messages.
7. Cliquez sur Enregistrer pour enregistrer les modifications.
Veuillez noter que, pour des raisons de sécurité, il n'est pas possible de recevoir le message dans son intégralité par e-mail ou par SMS/texto. Vous ne recevrez qu'un résumé de la notification par e-mail ou SMS/texto.
Plus d'informations sur les Préférences du centre de messagerie dans le guide utilisateur du Portail Client.
Overview:
To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").
For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*
The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:
https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....
Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:
• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *
Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:
• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)
*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.
Pour faire face aux changements dans notre activité, technologie, nos services, marchés et autres facteurs, Interactive Brokers LLC a revu l'intégralité des conditions de l'accord client standard (Form 3203) (Accord client IB LLC modifié).
Pour les comptes IB LLC ouverts avant le 16 avril 2021, l'Accord client IB LLC modifié prendra effet le 11 juin 2021. Votre décision de maintenir un compte IBKR soumis à l'Accord client modifié après le 11 juin 2021 constitue votre acceptation de l'Accord client modifié.*
L'intégralité du texte de l'Accord client IB LLC modifié peut être consulté ici : https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....
Les sections ou sous-sections (indiquées entre parenthèses) de l'Accord client IB LLC modifié qui sont de nouveaux ajouts incluent, mais sans s'y limiter :
Les sections ou sous-sections de l'Accord client modifié qui ne sont pas totalement nouvelles mais qui ont été modifiées incluent, mais sans s'y limiter :
*Si le client indique une volonté de faire ou recevoir une livraison sur tout contrat couvert, tel que décrit dans le Barème A de l'Accord client modifié, cela constitue l'acceptation de l'Accord client modifié à la date où le client à indiquer cette volonté, même avant le 11 juin 2021.