La regola FINRA 3210 stabilisce che i soggetti richiedenti associate con una società membro del FINRA (i cosiddetti “Membri datori di lavoro”) ottengano il consenso scritto del “Membro datore di lavoro” prima di aprire un conto presso IBKR (“Membro esecutore”). La regola richiede inoltre che le persone interessate diano notifica a IBKR circa il loro legame con il “Membro datore di lavoro”. IBKR potrebbe essere soggetta a regole simili anche al di fuori degli Stati Uniti.

Ai soggetti richiedenti che risultano essere dipendenti o affiliati con un altro broker o un’istituzione finanziaria potrà venir chiesto di inviare documentazione contenente i contatti del loro datore di lavoro. In questo modo IBKR sarà in grado di fornire informazioni relative alle transazioni qualora il datore di lavoro ne faccia richiesta. Nel caso in cui il soggetto richiedente sia dipendente di un’istituzione finanziaria e non abbia inviato alcun documento, IBKR avrà la facoltà di contattare il richiedente per confermare che la Regola FINRA 3210 non si applica al suo caso.