Come aggiungere utenti (non dipedenti) ad un conto individuale

Overview: 

I titolari di conti individuali hanno la possibilità di aggiungere più utenti al proprio conto IBKR. Sarà ad esempio possibile aggiungere un secondo utente registrato sotto il proprio nome allo scopo di aprire due sessioni contemporaneamente su TWS (una per l’accesso normale e l’altra per connessione tramite API). Il titolare del conto potrà inoltre fornire accesso ad un massimo di 5 soggetti (che non siano dipendenti) come ad esempio membri della famiglia, in base ad un Atto di procura limitata. Inoltre ciascuno di questi soggetti potrà ricevere un secondo accesso utente.

In ogni caso, all’utente aggiuntivo verrà assegnato un codice utente unico che è richiesto per accedere sia al Portale Clienti che alla piattaforma di trading scelta. Le procedure per aggiungere un utente individuale (non dipendente) vengono illustrate in questa pagina (consulta l'articolo KB1004 per le procedure su come aggiungere un secondo utente per il titolare di un conto individuale).

Background: 

Le procedure per aggiungere un utente (non dipendente) sono le seguenti: 

  1. Accedi al Portale Clienti.
  2. Clicca sul menu Utenti (figura visibile nell’angolo in alto a destra) quindi clicca su Gestione Conto.
  3. Sulla destra, nella colonna di Configurazione comparirà il pannello di Utenti & Diritti di accesso. Questo pannello mostra tutti gli utenti che hai aggiunto al tuo conto.
  4. Clicca su Configura (icona della rotellina) per aprire la schermata relativa a Utenti & Diritti di accesso.
  5. Qui si trovano due pannelli: quello degli Utenti mostra tutte le persone aggiunte al tuo conto e il tipo di relazione che hanno con il titolare principale del conto; il pannello dei Ruoli Utente mostra invece tutti i ruoli utente che hai creato.
  6. Aggiungi, modifica oppure cancella gli Utenti utilizzando le icone disponibili sulla destra.
  7. Il procedimento per aggiungere un utente ed assegnare i diritti di accesso si articola in diverse schermate. Dopo aver completato ogni schermata, clicca su Continua per andare alla schermata successiva. Nel caso in cui tuo voglia effettuare modifiche ad una schermata precedente ti basterà cliccare su Indietro.
    1. Nella prima schermata inserisci le informazioni circa l'utente incluso nome utente, password, nome, tipo di relazione con il titolare principale del conto e indirizzo e-mail.
    2. Nella schermata successiva seleziona il ruolo dell'utente, se ne hai salvato/impostato uno in precedenza. Tramite i ruoli utente vengono applicati automaticamente una serie di diritti di accesso - configurati in precedenza - per il nuovo utente. Così facendo potrai saltare alcune schermate aggiuntive e proseguire fino alla schermata di revisione.
    3. Ciascuna schermata ti consente di assegnare al nuovo utente i diritti di accedere ad un determinato gruppo di funzioni. In ogni schermata potrai quindi garantire l'accesso alle varie funzioni semplicemente cliccando sul riquadro accanto a ognuna di esse.
  8. L'ultima schermata di questa procedura ti consente di controllare tutte le informazioni riguardanti il nuovo utente, inclusi i diritti di accesso. I diritti che sono stati assegnati al nuovo utente vengono mostrati in verde e con una spunta; i diritti che non sono stati assegnati invece verranno mostrati con i caratteri barrati. Clicca su Continua se non ci sono errori. Clicca su Indietro per fare delle modifiche.
  9. Se non partecipi al Sistema di Accesso Sicuro con autenticazione a 2 livelli, riceverai una e-mail con il numero di conferma. Inserisci il numero di conferma ricevuto via e-mail e quindi clicca su Continua. Se non hai ricevuto un numero di conferma, clicca su Richiedi Numero di Conferma per ricevere un nuovo numero di conferma nella tua casella di posta elettronica.
  10. Clicca su OK per salvare il nuovo utente che sarà quindi visibile nel pannello Utenti & Diritti di accesso.

 

NOTE IMPORTANTI:

1. Nel rispetto dei requisiti del rivenditore di dati di mercato, i servizi relativi ai dati di mercato sono nominali e legati quindi a degli utenti specifici. Qualunque altro nome utente verrà considerato in maniera diversa per il calcolo della commissione di abbonamento ai dati di mercato. 

2. I titolari di conti potranno cancellare il conto del secondo utente cliccando sul link Cancella che si trova accanto al nome utente all’interno della sezione Utenti & Diritti di accesso.

Come aggiungere un secondo utente per i titolari di conti individuali

Overview: 
I titolari di conti individuali hanno la possibilità di aggiungere più utenti al proprio conto IBKR. Ad esempio, si potrà aggiungere un secondo utente registrato sotto il proprio nome allo scopo di aprire due sessioni contemporaneamente su TWS (una per l’accesso normale e l’altra per connessione tramite API). Il titolare del conto potrà inoltre fornire accesso ad un massimo di 5 soggetti (che non siano dipendenti) come ad esempio membri della famiglia, in base ad un Atto di procura limitata. Inoltre ciascuno di questi soggetti potrà ricevere un secondo accesso utente. Il secondo accesso utente non potrà essere fornito senza i diritti di finanziamento. Qualunque altro utente con procura potrà avere accesso al finanziamento se questo verrà concesso dal titolare del conto.
 
In ogni caso, all’utente aggiuntivo verrà assegnato un codice utente unico che è richiesto per accedere sia al Portale Clienti che alla piattaforma di trading scelta. Le procedure per aggiungere un secondo accesso utente per un titolare di conto esistente vengono illustrate qui di seguito (consulta anche l’articolo KB1001 per le procedure relative a come aggiungere utenti che non siano dipendenti).
 
Background: 

La procedura per aggiungere un secondo utente (al conto del titolare) sono le seguenti: 

  1. Accedi al Portale Clienti.
  2. Clicca sul menu Utenti (figura visibile nell’angolo in alto a destra) quindi clicca su Gestione Conto.
  3. Sulla destra, nella colonna di Configurazione comparirà il pannello di Utenti & Diritti di accesso. Questo pannello mostra tutti gli utenti che hai aggiunto al tuo conto.
  4. Clicca su Configura (icona della rotellina) per aprire la schermata relativa a Utenti & Diritti di accesso.
  5. Clicca sull'icona Aggiungi "+" che si trova accanto alla voce Utenti. Comparirà una pagina con scritto Aggiungi Utenti dove dovrai specificare il nuovo nome utente e la password che desideri usare per il nuovo nome utente. 
  6. Seleziona per l’utente secondario, visto che stai creando questo utente con un nome utente secondario.
  7. Clicca sul pulsante Continua.
  8. Verifica i dettagli e clicca sul pulsante Continua.
  9. Se non partecipi al Sistema di Accesso Sicuro con autenticazione a 2 livelli, riceverai una e-mail con il numero di conferma. Inserisci il numero di conferma ricevuto via e-mail e quindi clicca su Continua. Se non hai ricevuto un numero di conferma, clicca su Richiedi Numero di Conferma per ricevere un nuovo numero di conferma nella tua casella di posta elettronica.
  10. Clicca su OK per salvare il nuovo utente. Il titolare principale del conto potrà ora usare questo nome utente secondario.

 

NOTE IMPORTANTI:

1. Nel rispetto dei requisiti del rivenditore di dati di mercato, i servizi relativi ai dati di mercato sono nominali e legati quindi a degli utenti specifici. Qualunque altro nome utente verrà considerato in maniera diversa per il calcolo della commissione di abbonamento ai dati di mercato.

2. I titolari di conti potranno cancellare il conto del secondo utente cliccando sul link Cancella che si trova accanto al nome utente all’interno della sezione Utenti & Diritti di accesso.

 

Come inviare documenti a IBKR grazie al tuo smartphone

Overview: 

Interactive Brokers ti consente di inviarci una copia di un documento anche se non hai al momento uno scanner. Puoi scattare una foto del documento richiesto semplicemente utilizzando il tuo smartphone.

Qui di seguito troverai le istruzioni su come scattare una foto e inviarla tramite e-mail a Interactive Brokers per i seguenti sistemi operativi su smartphone:

Se sai già come scattare e inviare foto tramite e-mail con il tuo smartphone, ti invitiamo a cliccare QUI – Dove inviare l’e-mail e cosa inserire nel campo oggetto.

 

iOS
1. Dal fondo dello schermo del tuo smartphone scorri verso l’alto e seleziona l’icona della fotocamera.

Se non hai l’icona della Fotocamera, tocca l’icona dell’app Fotocamera presente sulla schermata Home del tuo iPhone.

In genere il tuo telefono dovrebbe attivare la fotocamera posteriore. Se si attiva quella anteriore, ti basterà toccare il pulsante cerchiato in rosso nell’immagine qui sotto.


2. Disponi l’iPhone sopra il documento e inquadra una porzione o una pagina intera.

 

3. Assicurati che la luce sia uniforme e basti a illuminare il testo. Fai in modo che non ci siano ombre sul documento per via della tua posizione.  Reggi lo smartphone in maniera decisa evitando scosse o tremolii. Tocca il pulsante dell’otturatore per scattare la foto.

 

4. Tocca la miniatura della foto nell’angolo in basso a sinistra per visualizzare a schermo intero la foto che hai appena scattato.


5.  Assicurati che la foto sia chiara e che il documento sia leggibile. Puoi ingrandire la foto e vedere nel dettaglio l’immagine facendo scorrere le due dita come mostrato nell’immagine qui sotto.

Se la foto non è di buona qualità oppure non c'è abbastanza luce, ripeti i passaggi precedenti per scattare una foto migliore.


6. Tocca l’icona di condivisione nell’angolo in basso a sinistra dello schermo.



7. Tocca l’icona della posta elettronica.

Nota bene: per inviare e-mail il tuo telefono deve essere configurato per questo scopo. Ti invitiamo a contattare il tuo e-mail provider se non hai familiarità con questa procedura.

 

8. Ti invitiamo a leggere QUI per vedere come compilare i campi A: e Oggetto: della tua e-mail. Una volta completata l’e-mail, tocca l’icona della freccia in alto a destra per l’invio.

 


Android
1. Apri la lista delle applicazioni e avvia l’app Fotocamera. In alternativa puoi accedervi dalla tua schermata Home. L’applicazione potrebbe avere un nome diverso a seconda del modello di telefono, della marca o delle impostazioni.

In genere il tuo telefono dovrebbe attivare la fotocamera posteriore. Se si attiva quella anteriore, ti basterà toccare il pulsante cerchiato in rosso nell’immagine qui sotto.

 

2. Disponi il tuo dispositivo Android sopra il documento e inquadra una porzione o una pagina intera.

 

3. Assicurati che la luce sia uniforme e basti a illuminare il testo. Fai in modo che non ci siano ombre sul documento per via della tua posizione.  Reggi lo smartphone in maniera decisa evitando scosse o tremolii. Tocca il pulsante dell’otturatore per  scattare la foto.


4.  Assicurati che la foto sia chiara e che il documento sia leggibile. Puoi ingrandire la foto e vedere nel dettaglio l’immagine facendo scorrere le due dita come mostrato nell’immagine qui sotto.

Se la foto non è di buona qualità oppure la luce non basta, ripeti i passaggi precedenti per scattare una foto migliore.


5. Tocca l’icona del cerchio vuoto nell’angolo in basso a destra dello schermo.   

 

6. Tocca l’icona di condivisione nell’angolo in basso a sinistra dello schermo.


7. Nel menu di condivisione tocca l’icona del servizio e-mail impostato sul tuo telefono. Nell’esempio qui in basso viene selezionata Gmail, ma il nome potrebbe variare in base alle impostazioni del tuo smartphone.

Nota bene: per inviare e-mail il tuo telefono deve essere configurato per questo scopo. Ti invitiamo a contattare il tuo e-mail provider se non hai familiarità con questa procedura.

8. Ti invitiamo a leggere QUI per vedere come compilare i campi "A" e "Oggetto" della tua e-mail. Una volta completata l'e-mail, tocca l’icona della freccia in alto a destra per l’invio.

 


DOVE INVIARE L’E-MAIL E COSA INSERIRE NEL CAMPO OGGETTO
L’e-mail deve essere scritta rispettando le seguenti istruzioni:
1. Nel campo "A:" bisogna inserire quanto segue:

  •   newaccounts@interactivebrokers.com se hai la residenza in un Paese al di fuori del continente europeo
  •   newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk se hai la residenza in un Paese europeo

2. Il campo dell' Oggetto:deve contenere tutte le seguenti informazioni:

  •     Il tuo numero di conto (in genere nel formato Uxxxxxxx, dove a ogni x corrisponde un numero) oppure il tuo nome utente.
  •     Il motivo per il quale hai inviato il documento. Ti invitiamo a utilizzare i seguenti acronimi a seconda dei casi:
    • PoRes per un documento comprovante il tuo indirizzo di residenza
    • PID per un documento comprovante l’identità

 

Non ricevo i messaggi di testo (SMS) inviati da IBKR sul mio telefono cellulare

Background: 

Una volta che il numero del tuo telefono cellulare sarà stato verificato nel Portale Clienti, dovresti essere subito in grado di ricevere messaggi di testo (SMS) inviati da IBKR direttamente sul tuo telefono. Questo articolo fornisce alcuni passi semplici per rilevare possibili errori nel caso in cui non sia possibile ricevere questi messaggi.

 

1. Attiva l’Autenticazione di IBKR Mobile (IB-KEY) tramite il dispositivo di sicurezza a 2 livelli.

Per evitare di avere problemi legati al telefono oppure agli operatori di rete mobile e allo scopo di ricevere messaggi da IBKR in maniera regolare, ti consigliamo di attivare il sistema di Autenticazione di IBKR Mobile (IB Key) sul tuo smartphone.

L’autenticazione dello smartphone tramite la IB Key fornita dalla nostra app IBKR Mobile funziona come dispositivo di sicurezza a 2 livelli, eliminando quindi il bisogno di ricevere codici di autenticazione tramite SMS quando accedi al tuo conto IBKR. 

La nostra app IBKR Mobile è attualmente supportata dagli smartphone che hanno i sistemi operativi Android e iOS L’installazione, l’attivazione e le istruzioni per il funzionamento sono disponibili qui:

Android: KB2277
iOS: KB2278

 

2. Riavvia il tuo telefono:

Spegni completamente il tuo telefono portatile per poi accenderlo nuovamente. Di solito questo basterà per iniziare a ricevere i messaggi di testo. 

Ti segnaliamo che in alcuni casi, ad esempio nel caso in cui la copertura dell’operatore di telefonia mobile non sia quella tradizionale (quando si è all’estero), potresti non ricevere tutti i messaggi.

 

3. Usa l’opzione Chiamata vocale

Se non hai ricevuto il codice di accesso per l’autenticazione dopo aver riavviato il tuo telefono, potrai selezionare l’opzione “Voce”. Quindi riceverai il codice di autenticazione per l'accesso attraverso una chiamata automatica. Per maggiori istruzioni su come usare l’opzione Chiamata vocale sono contenute nel seguente articolo: IBKB 3396.

 

4. Verifica che il tuo operatore di telefonia mobile non stia bloccando la ricezione di SMS inviati da IBKR

Alcuni gestori di telefonia mobile bloccano automaticamente i messaggi di testo di IBKR in quanto li considerano erroneamente come messaggi spam o contenuti non richiesti. In base alla tua area geografica, in questa sezione troverai i servizi ai quali potrai rivolgerti per verificare se è stato applicato un filtro SMS al tuo numero di telefono:

Negli Stati Uniti:

In India:

In China:

  • Chiama direttamente il tuo gestore di telefonia mobile per sapere se utilizzano dei filtri per bloccare i messaggi di IBKR.

 

Riferimenti:

 

Come configurare la consegna e notifica dei messaggi del Servizio Clienti

Per configurare le tue preferenze nel Centro Messaggi:

1. Accedi al Portale Clienti.

2. Clicca sul menu Utente (icona nel profilo nell'angolo in alto a destra) e poi clicca su Centro Messaggi Sicuri.

3. Clicca sull'icona (ingranaggio) delle Preferenze che si trova accanto al pulsante Componi.

4. Comparirà la finestra delle Preferenze per i messaggi

5. Seleziona una Lingua Principale preferita e una Secondaria per i messaggi tramite le opzioni a tendina

6. Seleziona la tua modalità di consegna preferita nella sezione Consegna Messaggi Sicuri.

7. Clicca su SALVA per salvare i tuoi cambiamenti.

Ti ricordiamo che per motivi di sicurezza non è possibile ricevere il messaggio completo tramite e-mail oppure SMS/Messaggio di testo. Sarà posssibile ricevere solamente una sintesi della notifica tramite e-mail oppure SMS/Messaggio di testo.

Per maggiori informazioni sulle Preferenze del Centro Messaggi consulta la Guida Utenti disponibile nel Portale Clienti.

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

Modifiche al Contratto Clienti di Interactive Brokers LLC (Modulo 3203)

Overview: 

Allo scopo di affrontare i cambiamenti che riguardano il nostro business, la tecnologia, i servizi, i mercati e altri fattori, Interactive Brokers LLC ha effettuato una revisione completa dei termini del proprio contratto clienti (Modulo 3203) ("Contratto Clienti IB LLC modificato").

Per i conti presso IB LLC aperti prima del 16 aprile 2021, il Contratto Clienti IB LLC modificato entrerà in vigore a partire dall’11 giugno 2021.  Nel caso in cui si decida di proseguire a detenere un conto presso IBKR dopo l’11 giugno 2021, tale decisione verrà interpretata come un’accettazione del Contratto Clienti IB LLC modificato.*

Il testo completo del Contratto Clienti IB LLC modificato può essere consultato qui: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Il Contratto Clienti IB LLC include delle nuove sezioni o sottosezioni (indicate tra parentesi). Eccole elencate qui di seguito:

  • Requisiti di notifica e modifica dei termini (3)
  • Rischi speciali legati agli ordini algoritmici (5 B)
  • Pagamento per ordini e sconti (6)
  • Esecuzione degli ordini (8 C sui filtri pre-trade)
  • Indicazione della persona di fiducia (12)
  • Conti di custodia (14)
  • Margine (15 B iii, iv e v)
  • Diritti di chiusura delle posizioni prima della scadenza (17)
  • Fondi comuni (18)
  • Titoli inutilizzati e non trasferibili (19)
  • Limiti di posizione (20)
  • Proprietà non reclamata (29)
  • Commissioni e spese, interessi, fondi (33 C, D e E)
  • Spese di esposizione (34 B)
  • Rischi riguardanti azioni politiche e governative (36)
  • Azioni frazionate (37 B)
  • Indennizzo (41)
  • Mercati veloci e volatili (43)
  • Future con consegna fisica (Allegato A / riferimento al punto 32)*

Il Contratto Clienti IB LLC include sezioni o sotto sezioni che non sono del tutto nuove ma che sono state modificate sostanzialmente. A titolo esemplificativo, ma non esaustivo, eccole elencate qui di seguito:

  • Contratto Clienti (1)
  • Nessuna notifica riguardante investimenti, tassi, trading o tipologie di conto (2)
  • Responsabilità circa gli ordini/trade del cliente (4)
  • Indirizzamento degli ordini (5 A)
  • Esecuzione degli ordini (8 A e B)
  • Conferme e segnalazione errori (9)
  • Proprietary Trading – Visualizzazione degli ordini dei clienti (10)
  • Qualifiche del cliente (11)
  • Margine (15 B i e ii)
  • Liquidazione di posizione e compensazione di transazioni (16 – tutte le sottosezioni)
  • Conti universali (22)
  • Vendite short (23)
  • Diritto di IBKR al prestito/impegno degli asset (24)
  • Interessi sui titoli (25)
  • In caso di default (27)
  • Attività sospette (28)
  • Funzione multi-valuta nei conti di IBKR (30 – tutte le sottosezioni)
  • Opzioni commodity e future non regolati in cash (32 – tutte le sottosezioni)
  • Commissioni, spese, interessi, fondi (33 A e B)
  • Deficit nei conti (34 A)
  • Limitazione della responsabilità (40 A)
  •  Il cliente deve avere degli accordi alternativi circa il trading (42)

*L’indicazione del cliente circa l’intenzione di effettuare o ricevere qualsiasi tipo di Contratto Coperto secondo la definizione dell’Allegato A del Contratto Clienti modificato verrà interpretata come un’accentazione del Contratto Clienti Modificato a partire dalla data di indicazione dell’intenzione del cliente, anche qualora ciò avvenga prima dell’11 giugno 2021.
 

Changes to the Interactive Brokers LLC Client Agreement (Form 3203)

Overview: 

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers LLC has revised the terms of our standard client agreement (Form 3203) ("Amended IB LLC Client Agreement").

For IB LLC accounts opened prior to April 16, 2021, the Amended IB LLC Agreement will be effective as of June 11, 2021.  Continuing to maintain an IBKR account after June 11, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB LLC Client Agreement.*

The full text of the Amended IB LLC Client Agreement can be reviewed here: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB LLC Client Agreement that are new include, but are not limited to:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (6)
  • Order Execution (8 C on pre-trade filters)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)
  • Custodial Accounts (14)
  • Margin (15 B iii, iv and v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
  • Mutual Funds (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)
  • Position Limits (20)
  • Unclaimed Property (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
  • Exposure Fees (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
  • Fractional shares (37 B)
  • Indemnification (41)
  • Fast and Volatile Markets (43)
  • Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32)*

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

  • Client Agreement (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)
  • Order Routing (5 A)
  • Order Execution (8 A and B)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
  • Client Qualification (11)
  • Margin (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
  • Universal Accounts (22)
  • Short Sales (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)
  • Security Interest (25)
  • Event of Default (27)
  • Suspicious Activity (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
  • Account Deficits (34 A)
  • Limitation of Liability (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)

*Client’s indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 11, 2021.
 

IBKR Notes FAQs

What are IBKR Notes?

IBKR notes are short term debt securities issued periodically by IBG LLC. Interactive Brokers LLC (IB), a broker-dealer affiliate of IBG LLC is the sole placement agent for the Notes. The U.S. dollar denominated Notes are issued at face value in $1,000 increments and the minimum subscription is $10,000. The Notes mature no later than the 30th day following issuance but may be redeemed sooner. The Notes pay a fixed rate of interest, which is set by adding a spread to the effective Federal Funds rate as reported by the New York Federal Reserve Bank on the morning of the date the Notes are sold to the purchaser. The minimum Rate is 0.50% per annum, and all interest is due and payable upon the earlier of the date of redemption or maturity of the Notes.

 

Who is eligible to invest in IBKR Notes?

Clients who are Accredited Investors are eligible to subscribe to IBKR Notes. If you are interested in further information about this private placement, you may confirm your Accredited Investor status and access the restricted IBKR Notes Program section of the Client Portal, which contains the confidential Offering Memorandum, Subscription Agreement and other information about the IBKR Notes Program.

Only US persons will be able to participate at this time.

Additional Information

 

Where can I sign up for IBKR Notes?

SIGN UP FOR IBKR NOTES

Qualified clients can use the button above or follow the below procedure to request to participate in the IBKR Notes program:

  1. Log in to Client Portal
  2. Select Settings followed by Account Settings
  3. In the Configuration section, next to Invest in IBKR Notes, you can see your account’s enrollment status in the program.
  4. If you are not enrolled, you can sign up by clicking the Configure (gear) icon next to Invest in IBKR Notes.
  5. You must read the agreement, sign your name, and click Submit to enroll.

 

How are the rates determined for IBKR Notes?

The issuer sets the interest rate for each Notes issuance at its discretion. The minimum interest rate for a Notes issuance is 0.50%. When there is a new Notes issuance, IBG LLC announces a Spread rate at least two days in advance. The Interest Rate on the Note is the Spread Rate plus the Benchmark Rate, which is the Federal Funds Rate on the morning of the new issuance.

 

Can I choose which IBKR Notes to invest in?

Yes. So long as you are enrolled in the IBKR Notes Program and have indicated via the Client Portal your intention to participate in future Notes Program issuances, you have a standing order to automatically purchase Notes from the Issuer, if and when offered by the Issuer, with free credit balances in your IBKR account (the “Free Cash Balance” is generally defined as cash in your IBKR account in excess of margin requirements and short stock value). IBKR provides controls to allow you to place parameters on your standing order, including, a maximum amount of Notes to purchase (in dollars) and a minimum Free Cash Balance to leave in your account after purchasing the Notes.

 

What are the minimum and maximum investment sizes for IBKR Notes?

Investors must purchase a minimum of $10,000 in aggregate principal amount of Notes and may not purchase more than $25,000,000 in aggregate principal amount. Notes are issued only in book-entry form, in denominations of $1,000 and integral multiples of $1,000.

 

Can IBKR Notes be redeemed early?

The Notes are redeemable prior to maturity only at the option of the Issuer. If the Issuer redeems the Notes prior to maturity, you will receive a notice of redemption. The principal and accrued and unpaid interest to and excluding the date of redemption will be credited to your IBKR account. Notes holders do not have the option to redeem their Notes holdings early.

 

Can I change my investment preferences in IBKR Notes?

Yes, you may change your Maximum Investment Amount and Minimum Uninvested Cash amount at any time by notifying us through Client Portal. You may also temporarily or permanently suspend your participation by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to Off.

If you suspend your participation in the Notes Program, IBKR will not sell you Notes during any future issuances, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. You may re-activate your participation in the Notes Program though the Client Portal at any time by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to On.

 

Can I terminate my participation in the IBKR Notes program?

You may terminate your participation in the IBKR Notes Program at any time by notifying us through the Client Portal. IBKR may also terminate your participation in the Notes Program at any time and for any reason, including if you no longer meet the eligibility requirements or if you do not reaffirm that you meet such requirements upon our request. If your participation in the program is terminated, IBKR will not sell you Notes in any future issuance, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. In addition, you will not be permitted to re-activate your participation in the Notes program without re-enrollment.

 

How are IBKR Notes reported on my Activity Statement?

IBKR Notes will be reported like a Bond on your Activity Statement. You will see Bond activity in various sections of your statement including the Performance Summary, Open Positions, Trades, and Financial Instrument Information sections. During the holding period, accrued interest is not reflected on the statement. Interest payments will be reflected upon redemption or maturity.

 

What happens if an IBKR Notes offering is oversubscribed?

In the event that an IBKR Notes offering is oversubscribed, IBKR will allocate notes to potential investors at its sole discretion. There is no guarantee that any potential investor, including you, will be allocated Notes.

 

Will the returns for IBKR Notes be included in Portfolio Analyst?

Yes, returns for IBKR Notes will be included in your Portfolio Analyst reports.

 

Are Notes Transferable?

No. Notes cannot be transferred between accounts at IBKR or to an external account. Notes must remain in the account they were initially allocated to until they mature (unless redeemed early by IBKR).

 

What happens if I close my account before my IBKR Note matures?

Clients must hold the Notes until they mature (unless redeemed early by IBKR). If you would like to close your account while you hold Notes, you may submit a close account request and request a transfer of your assets. However, Notes are non-transferrable, and the account will remain open until the Notes have matured and all assets have been transferred out of your account. During this period, account fees and charges may continue to apply. Please contact Customer Service should your account closure request be pending due to an existing Notes position before processing.

 

Can an advisor invest in IBKR Notes on behalf of their clients?

Yes. Advisors with trading discretion over their client accounts can invest in IBKR Notes on behalf of eligible clients through the IBKR CRM.

 

Are IBKR Notes included in the Net Liquidation Value calculation for fee-based advisor clients?

Yes. The value of the IBKR Notes in an IBKR account will be included in the calculation of Net Liquidation Value (NLV) fees. Interest will also be included in the calculation.

 

If I place a trade that uses the minimum required spare cash to invest in IBKR Notes, will my notes be liquidated?

The minimum spare cash requirement to invest in IBKR Notes is checked only when placing the initial Notes investment. It is not required to be maintained while the Note is outstanding.

 

Are IBKR Notes included in my Equity with Loan Value?

Yes, IBKR Notes are included in calculating your Equity with Loan Value.

 

If my account is in a margin deficit, will IBKR liquidate IBKR Notes?

If your account is in a margin deficit, IBKR will not liquidate your investment in IBKR Notes.

Additional Information

 

Where can I find the IBKR Notes Offering Memorandum?

The IBKR Notes Offering Memorandum is available at the time of enrollment as well as within the IBKR Notes page in the Client Portal. You may access this page by selecting Settings followed by Account Settings and Invest in IBKR Notes within the configuration section, and clicking the download Offering Memorandum link.

 

Are IBKR Notes marginable?

No. IBKR Notes are non-marginable and are ineligible for use as margin collateral. Additionally, the Initial Purchase will be capped to the USD cash balance in an account. An investment in IBKR Notes is not allowed if the purchase causes a USD debit balance.

 

Does the interest rate on an IBKR Note vary by amount invested?

No. All holders of a specific Note receive the same interest rate regardless of their individual investment amount.

 

How liquid are IBKR Notes?

The Notes are illiquid. No public market exists for the Notes. They are non-transferable and cannot be traded.

 

Are IBKR Notes “cash equivalents”?

No. IBKR Notes are illiquid short term debt investments. Cash equivalents generally are highly liquid instruments which are readily convertible into known amounts of cash.

 

How often are IBKR Notes issued?

Notes are issued at the discretion of the issuer.

 

What is the notice period for new IBKR Notes issuances?

There is a two-day notice period prior to newly issued Notes being allocated to your account. For example, if a new issuance notification is sent on Monday, the Note will post to your account on Wednesday evening. Interest begins accruing on settlement date (T+1), which would be Thursday.

 

How is interest calculated for IBKR Notes?

IBKR conforms to international standards for day-counting when calculating the interest paid on IBKR Notes.

IBKR utilizes the 30/360-day count convention, which means that interest income is determined based on a 360-day year. The actual number of calendar days each Note will be outstanding for is 30. But the number of days which accrue interest may be greater or lesser than 30 based on the specific time period Notes are issued, redeemed or mature.

 

Are Notes insured by SIPC, FDIC or any other entity?

No, the Notes are not insured by SIPC, FDIC or any other entity.

 

Any information provided about the IBKR Notes Program by Interactive Brokers LLC should not be construed as a solicitation or recommendation of any investment product. Each investor should review and determine independently whether or not IBKR Notes is suitable for them to invest in. In addition, all investors interested in IBKR Notes should review the details and associated risks found within the offering memorandum, accessible through the Client Portal.

Sanzioni relative ad alcuni titoli cinesi

Overview: 

Gli Stati Uniti hanno annunciato delle ulteriori sanzioni riguardanti alcuni titoli cinesi con le seguenti date di entrata in vigore: 1 febbraio 2021, 9 marzo 2021 e 15 marzo 2021. Queste sanzioni aggiuntive sono un’estensione di quelle riguardanti altre aziende cinesi in vigore dall'11 gennaio di quest’anno. Inoltre il governo degli Stati Uniti ha annunciato che l’applicazione di alcune sanzioni riguardanti dei titoli cinesi è stata rinviata dal 28 gennaio 2021 al 27 maggio 20211.

Background: 

Queste sanzioni vietano a qualunque "persona negli Stati Uniti" l’acquisto di titoli quotati, incluso le opzioni e altri prodotti derivati, di alcune aziende legate all’esercito della Repubblica Popolare Cinese. Ti abbiamo inviato questo avviso in quanto nel tuo conto ci sono una o più posizioni di titoli interessati dalle sanzioni annunciate dagli Stati Uniti a partire dal 9 marzo 2021.

Quali soggetti saranno interessati dalle sanzioni?

Attualmente le sanzioni verranno applicate unicamente a “persone negli Stati Uniti”. Con questa definizione s’intende qualunque cittadino statunitense, ogni persona in possesso del permesso di residenza, qualunque entità organizzata secondo le leggi degli Stati Uniti o di qualunque giurisdizione degli Stati Uniti (incluse le filiali estere), o qualunque persona che si trovi negli Stati Uniti. La definizione include anche i clienti di IBKR che risiedono, sono cittadini degli Stati Uniti o, nel caso di entità/organizzazioni, siano costituite negli USA oppure possedute da cittadini statunitensi.

Quali restrizioni si applicano ai clienti di IBKR che sono considerate “persone negli Stati Uniti”?

Chi rientra in questa categoria non potrà acquistare i titoli sanzionati a partire dalle date di entrata in vigore delle sanzioni: 1 febbraio 2021, 9 marzo 2021 e 15 marzo 2021. I nomi delle aziende sono indicati nella lista qui di seguito, unica eccezione sarà l’acquisto volto a chiudere delle posizioni short esistenti. I clienti potranno chiudere posizioni esistenti con questi titoli entro 10 mesi a partire dalla data di entrata in vigore delle sanzioni (ossia rispettivamente entro il 1 dicembre 2021, il 9 gennaio 2022 e il 15 gennaio 2022) posto che le borse offrano la possibilità di effettuare trading e che le stanze di compensazione regolino le transazioni legate a questi titoli. Nel rispetto della nuova normativa e con effetto immediato a partire dalle date ufficiali di entrata in vigore, non sarà più possibile accettare ordini di apertura o trasferimento dei titoli sanzionati.

Quali tipologie di titoli sono interessati dalle sanzioni

Le sanzioni riguardano tutti i titoli, incluso obbligazioni, warrant, opzioni e altri prodotti derivati come gli ADR. Le sanzioni riguardano inoltre gli ETF, fondi indicizzati e fondi comuni che includono titoli CCMC.

Quali sono i titoli specifici sui quali verranno applicate le sanzioni?

Come già menzionato la prima serie di sanzioni relative ai titoli CCMC (acronimo inglese che indica le aziende legate all’esercito comunista cinese) è entrata in vigore dal 11 gennaio 2021. Qui di seguito troverai una lista di tutte le aziende legate al CCMC i cui titoli sono soggetti alle sanzioni e la data d’inizio di queste misure.

Titoli CCMC

Nome della compagnia
Data di entrata in vigore
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
15/3/2021
Aero Engine Corporation of China
11/1/2021
AECC Aviation Power
27/05/2021
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
11/1/2021
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
15/03/2021
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
11/1/2021
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
11/1/2021
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
11/1/2021
China Communications Construction Company (CCCC)
11/1/2021
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
1/2/2021
China Electronics Corporation (CEC)
11/1/2021
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
11/1/2021
China General Nuclear Power Corp.
11/1/2021
CGN Power Co. Ltd.
27/5/2021
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
1/2/2021
China Mobile Communications Group
11/1/2021
China Mobile LTD.
9/3/2021
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
15/3/2021
China National Chemical Corporation (ChemChina)
11/1/2021
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
27/5/2021
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
11/1/2021
China National Nuclear Corp.
11/1/2021
China National Nuclear Power Co. Ltd.
27/5/2021
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
1/2/2021
CNOOC Limited
9/3/2021
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
11/1/2021
China North Industries Corp.
27/5/2021
Norinco International Corporation Ltd.
27/5/2021
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
11/1/2021
China Railway Construction Corporation (CRCC)
11/1/2021
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
11/1/2021
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
27/5/2021
China South Industries Group Corporation (CSGC)
11/1/2021
China Spacesat
11/1/2021
China State Construction Group Co., Ltd.
11/1/2021
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
27/5/2021
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
11/1/2021
China Telecommunications Corp.
11/1/2021
China Telecom Corp. Ltd.
9/3/2021
China Three Gorges Corporation Limited
11/1/2021
China United Network Communications Group Co. Ltd.
11/1/2021
China United Network Communications Corp. Ltd.
27/5/2021
China UNICOM Hong Kong Ltd.
9/3/2021
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
15/3/2021
CRRC Corp.
11/1/2021
Dawning Information Industry Co (Sugon)
11/1/2021
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
15/3/2021
GOWIN Semiconductor Corp.
15/3/2021
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
15/3/2021
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
11/1/2021
Huawei
11/1/2021
Inspur Group
11/1/2021
Inspur International Ltd.
27/5/2021
Luokong Technology Corporation (LKCO)
15/3/2021
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
27/5/2021
Panda Electronics Group
11/1/2021
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
1/2/2021
Sinochem Corp.
27/5/2021
Sinochem Group Co. Ltd.
11/1/2021
Sinochem International Corp.
27/5/2021
Xiaomi Corporation
15/3/2021

Avremo cura di aggiornarti riguardo gli sviluppi di questa vicenda tramite le indicazioni fornite dal governo degli Stati Uniti.  Al momento potrai fare riferimento all’ordine esecutivo degli USA relativo alle sanzioni disponibile su questa pagina ufficiale del governo statunitense; ulteriori indicazioni sono inoltre disponibili qui

 

 

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