Corporate Actions

Voluntary Events

Tenders

A tender offer is a bid to purchase some or all of the shareholders' stock in a company. Tender offers are typically a public bid for stockholders to sell some or all their stock at a specific price within a particular time window.

Tender offers may carry certain conditions. Some conditions are limited to specific groups of shareholders, and some conditions may benefit any shareholder. 

Rights Issues

A rights issue is an offer to existing shareholders to purchase newly-issued stock, the right to which they can usually exercise or sell on the open market.

SPAC

A SPAC (Special Purpose Acquisition Company) is a company without business activities that is formed strictly to raise capital through an initial public offering (IPO) with the intention to purchase all or part of a non-listed company in the relatively near term. As it is not clear which company SPACs are going to acquire in advance and do not have any business activities at the time of the IPO, they are also referred to as ‘shell companies’ or ‘blank cheque companies'.

Warrants

A warrant is a derivative issued by a company that gives the buyer the right, but not the obligation, to buy the company’s stock at a certain price before an expiration date.

 

Mandatory Events

Merger/Acquisition

A merger / acquisition involves the process of combining two companies into one. As a shareholder of a company which is set to be acquired, you are generally presented with a tender offer in which you can tender your shares to the acquiring company at a premium.

Spin Off

A spin-off occurs when a larger company wishes to create a new independent entity by either selling or distributing new shares of the new entity. As part of the spin-off, the parent company’s existing shareholders are given shares in the new independent company.

Split

Forward split: A corporate action in which a company issues additional shares to its shareholders, increasing the total by the specified ratio based on shares previously held.

Reverse Split: A corporate action which consolidates the number of existing shares into fewer, more expensive shares. Also dependent on the specified ratio.

IBにおける任意のコーポレートアクションツールに関する詳細

トピックの概要
ツールの一般的な使用

オランダ式オークションでの応募に関する情報

よくあるご質問

投票に関する重要事項

ショートになっている新株申込権に関する重要事項

 

ツールの一般的な使用

IBの任意のコーポレートアクション(CA)投票ツールを利用して、任意のコーポレートアクションに対するインストラクションを投票期間中に提出することができます。

画面は5つのセクションに分かれています。

セクション1 - CAの詳細– コーポレートアクションの条件詳細に関するセクションとなり、画面の左上にあります。

セクション2 - CAのサマリー – コーポレートアクションに関する日程のまとめになります。画面の右上にあるこのセクションにはコーポレートアクションのタイプおよび実施日、有価証券に関する情報、またインストラクション提出の期限が表示されます。

セクション3 - ポジション または価値 – こちらのセクションには、口座で対象となる現在のポジションのサマリーおよび、任意のコーポレートアクションに割当てられていない株式数が表示されます。締切の時点で割当てられていない株式は、弊社で自動的にデフォルトの選択肢に割当てます。参加資格の対象外とみなされる口座は、このセクションに0が表示されます。株主増資割当(SPP)の見直しの際には、このセクションに購入可能な株式の最大値および現在オファーに割当てられている適格価値が表示されます。

セクション4 - 選択表 – 表として表示されるこのセクションは、特定のコーポレートアクションに利用可能な選択肢と、選択肢に割当てられる現在のポジションを表示します各行には以下が表示されます:

a.      利用可能な選択肢の詳細

b.      現在投票されているポジション(価値)– 以前提出された株数と、現在利用可能なポジションに対する割合としての数量を表示します。株主増資割当(SPP)のオファーには、購入のために提出された株式の価値が反映されます。

c.       新規投票 – 選択肢に対する希望株数を入力できるボックスです。IBではインストラクションを株数としてお受けしています。株主増資割当(SPP)以外その他すべてのオファーに保有される株式の割合として受付けることはできません。株主増資割当(SPP)の場合、オファーで購入を希望する株式の価値として投票を入力して下さい。

セクション5 - アクションボタン – 以下の4つのボタンが利用できます:

a.      ヘルプ – 任意のコーポレートアクション投票ツール使用にあたっての詳細になります。

b.    修正 - コーポレートアクションの説明や諸条件に加えられた変更の概要を確認できます。該当する場合のみ表示されます。

c.      保存 – 手続きのためのインストラクションがIBに送信されます。

d.     閉じる  – 手続きのためのインストラクションをIBに送信せずに、画面が閉じます。

 

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オランダ式オークションでの応募に関する情報

株主が特定のビッド価格でオランダ式オークション公開買い付けへの参加を希望する場合、弊社のコーポレートアクション・ツールを利用して、以下の手順で申込むことができます。

1. ビッド価格での入札希望を表示する行で適切なものを選択して下さい。

2. 右端にある変更をクリックします。

 

別の画面が開き、ビッド価格のルールに関する情報と選択可能なポジションが表示されます。

3. 希望する入札数とこれに関連するビッド価格を入力して下さい。保有される株式の割合ではご入力いただけませんので、必ず株数で入力して下さい。

 

4. 必要情報を入力したら、以下のどちらかを選択できます:

  • 行を追加:2つ目のビッド価格での株式応募をご希望の場合に、行を追加することができます。
  • 完了:画面の右下にあります。応募が終了した場合に選択して下さい。

 

 

5. ビッド価格選択の画面で完了を選択するとメインの画面に戻り、入札しようとしている株数が表示されます。見直しやビッド価格の変更をご希望の場合には、「変更」を再度選択して下さい。

 

6. 選択がすべて完了したら再度確認し、諸条件にご同意の上、保存を選択して入札を完了させて下さい。

 

 

よくあるご質問

任意のコーポレートアクションにはどうやって株式を割当てることができますか?

  • 「新規投票」の欄に割当てる株式数を入力して下さい。
  • 「新規投票」にご希望のインストラクションが正しく表示されたら、保存を選択して下さい
  • 任意のコーポレートアクションに関する同意をお読みいただき、同意される場合には「同意します」を選択して下さい
  • 弊社より、お客様の選択内容の受取り確認をIBメッセージセンターに30秒以内に送信致します。確認のない投票は処理されないため、受取り確認が送信されない場合には、弊社までご連絡いただきますようお願い致します

重要事項

株主増資割当(SPP)も上記の手順で行うことができますが、オファーで購入を希望する株式の価値として投票を入力して下さい。

 

投票しないとどうなりますか?

投票がなく弊社による承認がない場合には、投票のない株式に対してデフォルトの割当てが行われます。

 

投票履歴を見ることはできますか?

できます。投票をご提出いただいたあと弊社でこれが確認でき次第、内容がメッセージセンターからチケットとして、または投票画面(ポジション情報の横にあります)から投票履歴として見ることができるようになります。これは弊社にご提出いただいた投票の概要になります。

 

IBからの確認が配信されてこない場合、投票の処理は行われますか?

行われません。任意のコーポレートアクションに対し弊社からの電子確認が届かない場合には、確認のため弊社までご連絡下さい。弊社では電子的に確認されたもののみお手続き致します。

 

締切日後に投票することはできますか?

締切後のアカウント・マネジメントからの投票はできません。記載されている締切日以降はお問合せチケットとしてインストラクションのご提出が可能ですが、この方法でのご提出はベストエフォートベースでのお取扱いとなります。弊社では、締切日以降にご提出いただくインストラクションの処理を保証することはできません。

 

1,000株保有しているのに画面に対象となるポジションが0と表示されるのはなぜですか?

参加資格の対象外とみなされる口座は、このセクションに対象ポジションが0がとして表示されます。オファーの条件によって資格基準が制限されることがあります。口座が対象外とみなされていても口座保有者が参加対象になると思われる場合には、メッセージセンターからチケットを弊社までお送り下さい。

 

投票を変更することはできますか?

投票期限が過ぎていない場合、アカウント・マネジメントの同じコーポレートアクション管理ツールから投票内容を変更することができます。オファーの詳細まで進んだら以下の手順で変更して下さい

  • 「新規投票」に0を入力して既存の内容を削除する、または
  • マスターユーザーのお客様でクライアント口座の変更を代理で行う場合には、「アロケーションをすべて削除する」を選択して下さい

投票内容が削除されたら新しい数量を入力して下さい。

 

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投票に関する重要事項

任意のコーポレートアクションに提出された株式の合計数が、締切時点の口座に保有される合計株数を超える場合、弊社ではお客様に通知を送ることなく、以前にご提出いただいた投票を比例配分する権利を有することをご了承下さい。また過剰に投票が行われていないよう、口座をモニターして下さい。

 

インストラクションを比例配分する例

シナリオ

初回の投票で口座にABCの株式が2,000株ロングであります。 投票は以下のように提出されます:

オプション 1(デフォルト)では1,500株投票

オプション 2(デフォルト)では500株投票

投票の締切前に500株が売却された場合、投票は以下のように調整されます:

オプション 1(デフォルト)では1,125株投票

オプション 2では375株投票

投票の締切前に500株が購入された場合、投票は以下のように調整されます:

オプション 1(デフォルト)では2,000株投票

オプション 2(デフォルト)では500株投票

 

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ショートになっている新株申込権に関する重要事項

 

有価証券の新株申込の募集が実施される前日に当該有価証券がショートになっている場合、この口座には募集条件によって特定されるレートで、募集対象となる有価証券のショートポジションが割り当てられることになります。

新株申込権が上場されない場合

新株申込権がショートになっているクライアントは、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、これに対する義務が発生する可能性があります。募集される新株申込権の全てまたはその一部のショートポジションに基づく口座への潜在的な義務、ならびに予約過多の割当てに注意する必要があります。義務として問われる場合、必要となる株式の引渡しが可能であるよう、口座をモニターして下さい。

IBでは株主割当の申込締め切り後まで、口座に対して義務が発生するかどうか知ることができません。

新株申込権が上場される場合

新株申込権がショートになっているクライアントは、弊社のトレーダー・ワークステーションまたはWebTraderより、ポジションの決済注文を発注することができます。注文発注によってポジションの決済ができない場合には、弊社が代行として決済取引を行うよう、IBトレードデスクまでお電話にてご連絡下さい。

弊社にて新株申込権に対する締切日を設定します。締切日は必ずではありませんが通常、以下の様に設定されます:

(外部での手続き締切日) - (取引所の決済期間  + 1) 営業日

具体例

米国において外部手続き締め切りが木曜日となる新株予約募集は、通常以下のように締切日が指定されます:

木曜日 - (3営業日 + 1) = 前の金曜日

弊社では、残っているすべてのショートポジションを締切日に決済するようベストエフォートベースで試みます。(通常の手数料が適用されます)弊社ではこういった決済取引の日次や価格、また可能性の保証は致しません。残っているショートポジションの決済ができず、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、関連する義務に対する責任はお客様のものとなります。

残っているショートポジションの決済注文が約定すると、決済が行われたことをお知らせする通知が口座保有者のお客様に送信されます。弊社ではできるだけ早くお口座に決済取引を反映します。通知が適時に送信されない場合、弊社では責任を負いかねますのでご了承下さい。お客様が決済の状況について弊社に確認することなく、弊社における決済日後にショートポジションを決済することにした場合、この結果、口座の新株申込権のポジションがロングになることがあります。

 

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非米国居住者は源泉徴収の対象になりますか?

概観: 

 

納税義務に関する情報は、お客様の居住国の税務当局に義務として報告され、また取引商品が現地で源泉徴収の対象となる場合には、その他の国にも報告されます。  IBKRでは税務当局からの特別な指示がない限り、有価証券の売却に対する源泉徴収は行いません。米国の税法により、例えば米国の法人が外国人に支払う配当金に対しては、30%の源泉徴収を義務付けられています。税率は米国とお客様の国の間で租税条約が結ばれている場合には、これより低いことがあります。また、投資の利子による収益は米国源泉徴収の対象になりません。米国外の個人および法人の源泉徴収はすべて、各年度末にForm 1042-Sで報告されます。詳細は、「IRS publication 901」をご参照いただくか、専門の税理士にお問合せ下さい。

ASX配当金とコーポレートアクションに関してよくあるご質問

Interactive Brokers Australia Pty Ltd(「IBKR Australia」)では、BNP Paribas Security Services(「BNP」)を、ASX上場の現金株式を保有するサードパーティのサブ保管機関として指定しています1。IBKRオーストラリアではお客様の代理として取得した有価証券がBNPの記簿と記録に、IBKRオーストラリア完全所有の被任命会社であるInteractive Brokers Australia Nominees Pty Ltd(「IBA Nominees」)の名前で記録されることを保証致します。IBKRオーストラリアはIBA Nomineesの行いに対する責任を有します。

ご参考までに、この取決めに関してお客様からよくいただくご質問と、コーポレートアクション全般に関するよくあるご質問を弊社にてまとめました。

 

有価証券を個人のHIN( 保有者識別番号)で保有することはできますか?

いいえ。IBKRオーストラリアでは、個人のHIN登録を行っておりません。その代わり、お客様のポジションはすべてIBA Nomineesが一括ベースでBNPに保有するか、適切なサブ保管機関に保有します。このため、登録機関から直接CHESSステートメントと情報がお客様に送信されることはありませんが、企業の提供する配当金とコーポレートアクションへの参加資格の対象となります。

 

IBKRオーストラリアではASXのIPOを取り扱っていますか?

IBKRオーストラリアでは、こちらの取り扱いはありません。

しかしながら、IPOに申し込むことや、IPO株式を発行体の主催する形態で登録機関で受取りするようにリクエストすることはできます。登録機関での受取りが完了したら、この有価証券をIBKR口座に移管するよう、クライアント・ポータルのメッセージセンターからポジション移管をリクエストするチケットを送信して下さい。弊社でサポートにあたって必要となるため、チケットには株式のティッカー、口座名義人の氏名、郵送先住所、ならびに株数を記入して下さい。

 

ポートフォリオとコーポレートアクションに関する重要情報はどのようにモニターしたらいいですか?

弊社の諸条件に基づき、お客様の口座で取引および保有される有価証券、デリバティブ商品、またその他の金融商品に関わる諸条件を理解していただくことは、お客様の責任となります。これにはコーポレートアクションの詳細と関連する諸条件が含まれます。IBKRではお客様にご提供する情報が正確かつ最新のものであるよう務めておりますが、そうであることを保証するものではありません。弊社よりお客様にご提供する情報の正確性は、原資産市場からの情報処理の遅れ、マーケットデータベンダーによる怠慢、ポートフォリオに保有される株式発行体によるアクションなどを含める、その他の要因による影響を受けます。このため、お客様のIBKR口座で保有される商品に影響を与える情報で一般公開されているものを把握していただく必要があります。

 

IBKRオーストラリアではASXの配当金再投資プランを取り扱っていますか?

いいえ。弊社では現金支払いのみ取り扱っております。

 

株式の購入予約や申込プランを含め、コーポレートアクション選択の提出期限はどのようになっていますか?

IBKRオーストラリアでは、BNPをASX上場現物株のサブ保管機関としているため、 弊社では市場の締切以前にインストラクションを提出する必要があります(これは通常、募集資料に公開されます)。記録日において株式を保有されている場合には、メールまたはメッセージセンター通知がお客様、またはお客様のブローカー・アドバイザーに送信され、通常の場合、少なくとも市場の締切より4営業日前となるIBKRオーストラリアの提出期限をお知らせ致します。IBKRの提出期限後にリクエスト提出をご希望の場合には、コーポレートアクションをカテゴリーに選択してチケットによるリクエストを提出して下さい。このようなリクエストはベストエフォートベースでの取り扱いとなり、お手続きの保障はありませんのでご了承下さい。弊社にてお客様のリクエストを提出した場合には、コーポレートアクションの結果には関係なく、リクエストあたりAUD 100の費用を請求させていただきます。すべてのコーポレートアクションと同様に、リクエストの受付、減数、また拒否は発行体の裁量となります。費用に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。

企業のワラントなど、発行体企業への何等かの提出が必要となるワラントの権利行使をリクエストする場合には、メールかメッセージセンターより、少なくとも市場の締切5営業日前までに、ワラント権利行使の意思がある旨をお知らせいただく必要があります。 この締切以降にいただくリクエストは、ベストエフォートベースとなり、お手続きの保障はできませんのでご了承下さい。

 

IBKRオーストラリアの締切以降に選択を変更やキャンセルすることはできますか?

IBKRオーストラリアの締切以降、お客様からのインストラクションはベストエフォートベースの処理となり、IBKRではこのリクエストの提出を保証できません。しかしながら、弊社にてお客様のリクエストを提出した場合には、コーポレートアクションの結果には関係なく、リクエストあたりAUD 100の費用を請求させていただきますのでご了承下さい。すべてのコーポレートアクションと同様に、リクエストの受付、減数、また拒否は発行体の裁量となります。費用に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。

 

機関用の募集がある場合、IBKRオーストラリアではこれを取り扱っていますか?

いいえ。IBKRオーストラリアでは、リテール用の募集のみお取り扱いしております。リテールと機関の両方に向けて募集がある場合、両方同時に受付けることはできません。機関用募集に関して登録機関や発行体企業から直接の連絡があってこれを受ける場合、IBKRオーストラリアのプラットフォームからリテール用の募集にご参加いただかないようお願い致します。

 

IBKRオーストラリアでは、支払日に株式や払い戻し(該当する場合)の配分を行っていますか?

IBKRオーストラリアでは、BNPより新株を受取り、参加される全てのお客様からのお申込みリクエストを受け、また弊社への割当てを調整した上で、ベストエフォートベースで新株の割当てを速やかに行います。この手順には複数の関係者が関わるため、IBKRオーストラリアではお客様の口座に新しい株式および/または現金の払戻し(該当する場合)が入る正確なタイミングを保証することができません。このため、IBKRオーストラリア経由でコーポレートアクションをご提出いただくことにより、 お客様は、IBKRオーストラリアの範疇外となる株式および/または現金の払戻し(該当する場合)の受取りが遅延する可能性があること、またこれに伴ういかなる損害に対してもIBKRオーストラリアを拘束しないことにご同意されます。

 

IBKRオーストラリアでは端数処理権をどのように取り扱っていますか?

端数処理権を含める権利の処理は行っておりません。選択はすべてクライアント・ポータルのツールから、募集の目論見書や資料の諸条件に基づいて有効なロットサイズで提出する必要があり、また1株単位のみで可能です。基準を達成せずに提出されたものは拒否または減数される可能性があります。

 

外国からの投資者は、オーストラリアのコーポレートアクションに参加する資格対象になりますか?

IBKRオーストラリアでは、法律や税金、また投資に関するアドバイスは行っておらず、またお客様のご利用資格の特定も行いません。オンラインのポータルからリクエストをご提出いただくことにより、お客様は目論見書やその他の資料を読んで理解され、また居住地に関連する規制を含め、目論見書やその他の資料に記載される規制で該当するものがある場合には、これに基づいてコーポレートアクションへの参加対象外にならないことに同意されます。お客様によるお申込みの適正、また受付可能かどうかは登録機関の裁量によって決定されます。

 

株式の購入予約や申込プランなど支払いが伴うコーポレートアクションは、いつ資金から差し引かれますか?

資金はIBKRオーストラリアの指定する締切日に、お客様のIBKRオーストラリア口座から差し引かれますので、この時期にお客様のIBKRオーストラリア口座に十分な資金があることをご確認下さい。十分なご資金がない場合にはお客様の選択が拒否されることや、場合によっては口座に強制決済が発生することがあります。

 

IBKRオーストラリア経由でASXの代理投票をする場合の締切はいつですか?

コーポレートアクションの選択提出と同様に、オーストラリアの代理投票インストラクションも、少なくとも総会の8営業日前までにご提出いただく必要があります。この期限後の投票インストラクションのお手続きはできません。

 

IBKRオーストラリアではASXの代理投票がある場合、通知を発信しますか?

ASX代理投票はサービスとしてご提供しているものですので、今後の株主総会に関する通知の配信はしておりません。

 

ASX株式用の代理投票の提出手順を教えて下さい。

ASX上場企業の株主総会に参加するためには、メッセージセンターからチケットを提出していただく必要があります。決議に対するお客様のご対応と投票参加のための株数をご記入ください。IBKRオーストラリアと弊社エージェントで処理するにあたって時間が必要となりますので、インストラクションは少なくとも総会の8営業日前までにご提出ください。 この締切以降にいただくリクエストは、ベストエフォートベースとなり、お手続きの保障はできませんのでご了承下さい。 直接、BNPにはご連絡いただかないようお願い致します。

遅延を防ぐため、メッセージセンターから代理投票を選択し、下記の情報をすべて記入したチケットを作成して下さい:

  • チケットの件名:ASX(株式ティッカー)代理投票の提出
  • 株主総会の日にち:
  • 投票するIBKRオーストラリア口座番号の承認:
  • 投票する株数:
  • それぞれの決議項目に対する投票内容(賛成/反対/棄権):
  • このチケット提出は最終かつ取消不可であり、株主総会日前に株式の売却を行わないとする同意。

 

1. ASX有価証券用にIBAが指定したサブ保管機関に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。

IBにおける新株申込権のショートポジション取扱いに関する情報

有価証券の新株申込の募集が実施される前日に当該有価証券を空売りする場合、この口座には募集条件によって特定されるレートで、募集対象となる有価証券のショートポジションが割り当てられることになります。

新株申込権が上場されない場合

新株申込権がショートになっているクライアントは、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、これに対する義務が発生する可能性があります。募集される新株申込権の全てまたはその一部のショートポジションに基づく口座への潜在的な義務、ならびに予約過多の割当てに注意する必要があります。義務として問われる場合、必要となる株式の引渡しが可能であるよう、口座をモニターして下さい。

IBでは、株主割当の申込締め切り後まで、口座に対して義務が発生するかどうか知ることができません。

新株申込権が上場される場合

新株申込権がショートになっているクライアントは、弊社のトレーダー・ワークステーションまたはWebTraderより、ポジションの決済注文を発注することができます。注文発注によってポジションの決済ができない場合には、弊社が代行として決済取引を行うよう、IBトレードデスクまでお電話にてご連絡下さい。

弊社にて、新株申込権に対する締切日を設定します。締切日は、必ずではありませんが通常、以下の様に設定されます:

(外部での手続き締切日) - (取引所の決済期間  + 1) 営業日

具体例

米国において外部手続き締め切りが木曜日となる新株予約募集は、通常以下のように締切日が指定されます:

木曜日 - (3営業日 + 1) = 前の金曜日

弊社では、残っているすべてのショートポジションを締切日に決済するようベストエフォートベースで試みます。(通常の手数料が適用されます)弊社ではこういった決済取引の日次や価格、また可能性の保証は致しません。残っているショートポジションの決済ができず、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、関連する義務に対する責任はお客様のものとなります。

残っているショートポジションの決済注文が約定すると、決済が行われたことをお知らせする通知が口座保有者のお客様に送信されます。弊社ではできるだけ早くお口座に決済取引を反映します。通知が適時に送信されない場合、弊社では責任を負いかねますのでご了承下さい。お客様が決済の状況について弊社に確認することなく、弊社における決済日後にショートポジションを決済することにした場合、この結果、口座の新株申込権のポジションがロングになることがあります。

 

クライアントサービスによるメッセージと通知の配信方法の設定

メッセージセンターの配信方法は下記のよう設定できます:

1. クライアント・ポータルにログインしてください。

2. ユーザーメニュー(右上端にある人型のアイコンです)をクリックしてから、セキュア・メッセージセンター をクリックしてください。

3. 「新規のメッセージを書く」ボタンの横にある設定 (ギヤ)アイコンをクリックしてください。

4. メッセージ設定の画面が表示されます

5. ドロップダウンリストから、第一第二言語を選択してください。

6. セキュア・メッセージ配信の項目からご希望の配信方法を選択してください。

7. 保存をクリックして変更内容を保存してください。

セキュリティ上の理由により、完全なメッセージをメールまたはSMS/テキストメッセージとして送信することはできませんのでご了承ください。メールまたはSMS/テキストメッセージではサマリーのみを送信しています。

メッセージセンター設定に関する詳細はクライアント・ポータルのユーザーガイドを併せてご参照ください。

任意のコーポレートアクションの規制に関する情報

任意のコーポレートアクションでは、通知または参加に伴う規制が対象となる株主に発生することがあります。規制の一部は以下の通りです:

居住に関する規制 - 任意のコーポレートアクション関連書類に提示されるように、この規制は特定の国の居住者の参加を可能または不可とします。居住に関する規制がある場合には関連書類に詳細が記載され、企業の広報部署と確認できる可能性があります。

国籍に関する規制 - 居住に関する規制に似ていますが、この規制は口座名義人の現在の居住国ではなく国籍を持つ国に基づいています。

対象となる投資家に関する規制 - 資格のある投資家のみが対象となることがあります。このタイプの規制がある場合には書類に詳細が記載され、企業の広報部署と確認できる可能性があります。IBでは預託機関やエージェントにインストラクションを提出する前に、対象となる投資家ステータスの確認を行っておりません。このタイプの規制がある場合には、参加資格のご確認はお客様ご自身の責任となります。

通知に関する規制 - 場合によっては、コーポレートアクションの内容をIBより完全にご提供できないことがあります。 このような状況になった場合、任意のコーポレートアクションのご確認はお客様ご自身の責任となりますので、サードパーティを通して行っていただく必要があります。こういった任意のコーポレートアクションの投票は、アカウント・マネジメントのメッセージセンターよりチケットを作成してIBにご提出ください。この方法でご提出いただいたインストラクションはベストエフォート・ベースでお受け致します。

オーストラリア・ライツに関する規制: IBでは端株権の繰り上げは行っていません。投票時におけるお客様のライツ・イシュー参加権利の計算のため、0以上1以下の場合、端株権は最も近い整数に繰り下げられます。例:1:10のライツ・イシューでお客様の株式保有数が10株以下の場合、新株引受可能数は0となります。株式保有数が10から19の場合には、引受可能数は1となります。 ライツ・イシューに参加するにはアカウント・マネジメントの投票ツールから投票提出を行う必要があります。

口座がコーポレートアクションの対象となるはずながらも、詳細が全部確認できない場合には、アカウント・マネジメントのメッセージセンターよりチケットを作成してIBにご連絡ください。チケットにはコーポレートアクションの内容と口座がその対象となる理由をご記入ください。IBにて調査を行います。

ASX Dividend and Corporate Action FAQ

Interactive Brokers Australia Pty Ltd (“IBKR Australia”) has appointed a third party sub-custodian: BNP Paribas Security Services (“BNP”), to hold ASX listed cash equities for the benefit of our clients1. IBKR Australia ensures that securities acquired on your behalf are recorded in the books and records of BNP in the name of IBKR Australia’s wholly owned nominee company, Interactive Brokers Australia Nominees Pty Ltd (“IBA Nominees”). IBKR Australia is responsible for the conduct of IBA Nominees.

For your convenience, we have consolidated some common queries from clients regarding this arrangement, as well as some common queries regarding corporate actions in general.

 

Can I hold my securities on my own individual HIN (Holder Identification Number)?

No. IBKR Australia does not support individual HIN registration. Instead, IBA Nominees holds all client positions on an omnibus basis with BNP or the applicable sub-custodian. Accordingly, you will not receive CHESS statement and information directly from the registry, but you are still entitled to dividends and to participate in any corporate actions that the company offers.

 

Does IBKR Australia support ASX IPO’s?

No, this is not supported via IBKR Australia.

However, you can still participate in IPOs and request the IPO shares to be received at the registry in issuer sponsored form. Once received at the registry, you can raise a position transfer ticket via the client portal message center and request to transfer these securities to your IBKR account by providing the stock ticker / account holder’s name / mailing address and the number of shares, and we will assist further.

 

How to monitor your portfolio and important information about corporate actions?

Under our T&Cs , you are responsible for understanding the terms of all securities, derivatives or other financial products that you trade and hold in your account. This includes the details, terms and conditions associated with corporate actions. Whilst IBKR tries to ensure that the information which it provides to you is correct and up to date, we do not warrant or guarantee that this is the case. The accuracy and correctness of information which we pass on to you may be impacted by, amongst other things, delays in processing of information by the underlying market, failure of a market data vendor or the actions of the issuers of shares in your portfolio. As a result, you should ensure you are fully aware of any information that is publicly available that affects the products you hold in your IBKR account.

 

Does IBKR Australia support ASX dividend reinvestment plan?

No. We only support the cash payment method.

 

What is the deadline to submit elective corporate actions including subscriptions and share purchase plans?

As IBKR Australia uses BNP as our sub-custodian for holding ASX listed cash equities, we must submit our instructions earlier than the market deadlines (that are typically announced within the offer documents). If you are holding the shares at the record date, an email or message center notification will be sent to you or your broker / advisor to notify you of the IBKR Australia submission deadline, which is typically at least 4 business days prior to the market deadline. If you have missed the IBKR submission deadline but still wish to submit the request, please submit a ticket request under the Corporate Action category. Note that such requests are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. If we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

For requests to exercise warrants that require some form of submission to the issuing company, for example company warrants, you must notify IBKR of your intention to exercise the warrant via email or message center at least 5 business days prior to the market deadline. Note that any requests received after this submission deadline are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only.

 

Can I change or cancel my election after the IBKR Australia deadline?

Once the IBKR Australia deadline has passed, your instruction can only be worked on best effort basis. There is no guarantee that IBKR can submit your new request. However, if we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

 

Does IBKR Australia support Institutional Offers where applicable?

No. The offer submitted through IBKR Australia is only for retail offers. Where there is both a retail and institutional offer, you cannot accept both the Institutional and Retail at the same time. If you have been contacted directly by the registry or the issuing company regarding an institutional offer and you have accepted it, then you should not participate in the Retail Offer via IBKR Australia platform.

 

Does IBKR Australia allocate shares and refund (if applicable) on the payment date?

IBKR Australia will, on a best efforts basis, promptly allocate the new shares once we have received them from the BNP and have reconciled the subscription requests from all participating clients with the allocation we have received. As this process often involves multiple parties, IBKR Australia cannot guarantee the exact timing when the new shares and/ or the cash refund (if applicable) will be received in your account. As a result, by submitting the corporate action request via IBKR Australia, you acknowledge that there may be a delay in receiving the allocated securities and/or refunds (if applicable) that is outside the control of IBKR Australia and as a result you will not hold IBKR for any harm or loss associated therewith.

 

How does IBKR Australia handle fractional entitlements?

Requests to round up entitlements are no longer supported, including fractional entitlements. All elections must be submitted via the client portal tool with a valid lot size as set forth in the terms and conditions of the prospectus or offering documents and must only be for a whole right entitlement. Any election submitted which does not meet the criteria may be rejected or reduced accordingly.

 

Am I eligible to participate in any Australian Corporate Action as a foreign investor?

IBKR Australia does not provide legal, tax or investment advice and determine your eligibility. By submitting your request through the online portal, you acknowledge that you have read and understood the prospectus or offer documents and that you are not ineligible to participate in the corporate action due to one or more of the restrictions set forth in the offering documents or prospectus, as applicable, including any restriction related residency. The registry, in its sole discretion, will determine your eligibility and whether to accept or reject your submission.

 

When will my funds be deducted for corporate actions requiring payment such as rights issue and shares purchase plan?

Funds will be deducted from your IBKR Australia account on the stated IBKR Australia deadline. Please ensure that there are sufficient funds available in the IBKR Australia account at that time. Failure to ensure that you have sufficient funding may result in a rejection of your election, and in some circumstances, forced liquidations to occur in your account.

 

When is the deadline to submit ASX Proxy Votes via IBKR Australia?

Similar to the circumstances of submitting elective corporate actions, Australian Proxy Vote instructions must be submitted at least 8 business days prior to the meeting day. We are unable to pass on voting instructions after this deadline has passed.

 

Will IBKR Australia notify me of upcoming ASX Proxy Votes?

ASX Proxy voting is provided as a courtesy service only and we do not support the provision of notifications for upcoming shareholder meetings, as such.

 

What are the steps to submit a proxy vote for ASX stock?

In order to participate in shareholder meetings for ASX listed companies, you will need to submit a ticket via Message Center and indicate your responses to the resolutions and the number of shares you would like to submit as part of the vote. Please provide your instructions at least 8 business days prior to the meeting for IBKR Australia and our agent to have sufficient time for processing. Note that any requests received after this submission deadline are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. Please do not contact BNP directly.

Please ensure you create a ticket under the category Proxy Voting on the Message Center with all of the following information to avoid any delays:

  • Ticket Subject ASX (Stock Ticker) Proxy Vote Submission
  • Meeting date:
  • Confirm the IBKR Australia account number to vote:
  • Number of shares to vote:
  • EACH resolution item vote direction (FOR/AGAINST/ABSTAIN):
  • Agree this ticket submission is final and irrevocable and the shares will not be sold prior to the meeting date.

 

1. For complete details of the sub-custodians that IBA has appointed for ASX securities, please refer to this link

ADR変換のプロセス

米国預託証券(ADR)とは米国預託株式(ADS)の所有を物理的に証明するものです。ADSとは非米国企業の発行する米ドル建ての株式に対する所有権です。ADSは外国企業の自国の証券保管銀行に預金される当該企業の外国株式であり、ADRの証明書に特定される条件の対象として、外国株式のコーポレートおよび経済的権利を有します。

原資産の通常株をお持ちのお客様は、これをADRに変換するリクエストをすることができます。同様にADRをお持ちのお客様も、これを原資産の通常株に変換するリクエストをすることができます。

弊社ではこちらにリストされる株式の変換をご提供しています。

 

変換用に株式を提出する方法

原資産からADR、またはADRから原資産への変換には、どちらも弊社の任意の選択ツールをご利用頂くことができますこちらのツールへアクセスするには

  1. アカウント・マネジメントにログインし
  2. アカウント・マネジメント内左側にあるツールアイコンを選択してツール索引に進むか、サポートからツールにお進みください。
  3. ツールメニューよりコーポレートアクションを選択し、コーポレートアクションの タイプの表より変換をご選択ください。
  4.  

     

     4. この表よりご希望の有価証券を選択し、表の右端にある分配を選びます。

 

選択がされると新規画面が起動し、変換に関わる条件に関する情報が表示されます。条件をご確認いただいた後、ご希望の選択を送信してください。

 

      

ご注意点: ADR変換のリクエストには手数料が発生します。手数料の見積は全体的な状況から算出されますが、口座に最終的に請求される手数料はエージェントが実際に変換を行う際に決定する処理手数料に左右されるため、変更する可能性があります。

 

よくあるご質問

 

変換に必要な最低量はありますか?

弊社では変換に必要なADRまたは原資産株の最低量は設けていません。

変換可能なポジションのリストに私のADR/通常株が含まれていません。

リストに含まれていない有価証券の変換には、チケットを作成の上、送信してください。チケットには変換をご希望の有価証券および株式数を記入してください。チケットは弊社にて受取り次第、確認の上に変換可能の有無をご連絡いたします。

リクエストの提出から変換までにかかる時間はどれくらいですか?

ご選択された株式が決済され次第、エージェントにリクエストが送信されます。1、2営業日で処理されるリクエストも多くありますが、実際の処理は異なる地域に所在する第三者機関のエージェントに左右されるため、この時間はおおよその見積であり実際の変換にはさらに時間がかかる可能性があります。新規株式の受取りが済み次第、ポジションが口座に分配されます。

選択を送信すると何が起こりますか?

選択が送信され次第、手続きを進めるエージェントにリクエストが転送されます。変換用に送信された株式は、証拠金取引および取引の対象外となる口座内のコントラシンボル(反対側のシンボル)に移動します。変換が完了するまで株式はそのままの状態を保ちます。この手続きが行われている間は口座をご確認いただき、口座が証拠金規制に常に順守しているようお気をつけください。

変換に対して発生する手数料はどのようにして分かりますか?

先ず変換に関する詳細内に、一株に対する見積としての手数料が表示されます。この情報に基づく手数料の算出はお客様の責任となっています。変換にはすべて、弊社からの手数料500米ドルおよび外部からのパススルー費用が請求されます。

ADR発行体と変換用のレートを交渉したのですが、どうやってこのレートを適用したら良いのでしょうか?

口座名義人が特別なレートを交渉した場合には、チケットを作成する際に連絡先の名前および電話番号だけでなく、レートの詳細もご記入ください。弊社にて詳細を調査し、確認が取れましたら、該当する手数料が口座より控除されるように処理いたします。

決済されていない株式を変換することはできますか?

いいえ。決済済みの株式のみ変換手続きのためにエージェントに送信されます。

Dividend Accruals

If you are a shareholder of record as of the close of business on a dividend Record Date (see KB47), you are entitled to receive the dividend on its Payment Date.  While the actual dividend amount is not assured until the payment has been made by the issuer on the Payment Date, information deemed reliable is available such that IB will accrue the value of the dividend, net of any withholding taxes, on the Ex-Date.   This information can be confirmed via the Daily Activity Statement posted to Account Management. The details of the accrual will be reflected in the statement section titled "Change in Dividend Accruals" and the net amount in a line item titled "Dividend Accruals" under the "Net Asset Value" section. If you wish to see information regarding dividends that you held through the Ex Date but which have not yet been paid out, choose "Legacy Full" from the Statements drop down when launching your statement. This will include an additional section called "Open Dividend Accruals" which will give you information on any pending dividends.

Note that dividend accruals may be either a debit (if short and borrowing the stock on the Record Date) or a credit (if long the stock on the Record date). In terms of account valuation, the dividend accrual is included in Equity with Loan Value as well as equity for purposes of determining compliance with the Pattern day Trading rules. A dividend credit accrual does not increase Available Funds and can therefore not be withdrawn until paid. A dividend accrual which is a debit does reduce Available Funds to ensure that funds are available to meet the obligation when payment is due.

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