Documentación de puertos y hosts de IB

Background: 

TWS se conecta a nuestros servidores a través de los puertos 4000 y 4001, si se utiliza el SSL. La plataforma de negociación no funcionará con ningún otro puerto. Si está utilizando un servidor proxy, debe ser transparente. Tanto los puertos de entrada como de salida deben estar abiertos para que la TWS funcione adecuadamente.

A continuación hay una lista de todas las puertas de enlace, junto con las direcciones IP correspondientes, que podrían ser utilizadas por la TWS cuando usa nuestros servicios; por favor, permita el acceso a estos hosts.

El modo más fácil de comprobar si su conexión necesita una configuración especial o si ha sido configurada de forma correcta es a través de la página de prueba dedicada de IB, que proporcionará una prueba dinámica de su conexión de red frente a nuestros servidores de negociación y datos de mercado. Si se obtiene una respuesta de “Éxito”, no hace falta que haga nada más. Si la respuesta es “Error”, le recomendamos que añada una excepción para los nuevos hosts a su configuración de red o que revise sus cambios.

Nota: si su red utiliza un navegador proxy, la página de prueba puede generar falsos positivos. En este caso, o si no sabe cuál es la configuración de su red, contacte con sus administradores de red, que pueden realizar pruebas ping o telnet para los hosts indicados a continuación para confirmar el cumplimiento con los requisitos de conectividad.

Especificaciones:

GESTIÓN DE CUENTA Y PÁGINA WEB

REGIÓN/PRODUCTO

SERVIDOR (HOST)

PUERTOS1

PÁGINA WEB IB – AMÉRICA

www.interactivebrokers.com

80 / 443

PÁGINA WEB IB – CANADÁ

www.interactivebrokers.ca

80 / 443

PÁGINA WEB IB – REINO UNIDO

www.interactivebrokers.co.uk

80 / 443

PÁGINA WEB IB – INDIA

www.interactivebrokers.co.in

80 / 443

PÁGINA WEB IB – JAPÓN

www.interactivebrokers.com.hk

80 / 443

GESTIÓN CTA. – ESTE

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

GESTIÓN CTA. – CENTRAL

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

1: Comunicación estándar: TCP Port 80 | Comunicación SSL: TCP Port 443

 

TWS ESCRITORIO

REGIÓN/HERRAMIENTA

PRIMARIA/RESERVA

SERVIDOR (HOST)

PUERTOS2


TWS AMÉRICA – ESTE

PRIMARIA

gdc1.ibllc.com


4000 / 4001

RESERVA

gdc1_hb1.ibllc.com


TWS AMÉRICA – CENTRAL

PRIMARIA

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

RESERVA

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPA

PRIMARIA

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

RESERVA

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA

PRIMARIA

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

RESERVA

hdc1_hb1.ibllc.com

TWS AUTOACTUALIZACIÓN

PRIMARIA

download.interactivebrokers.com

80 / 443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRIMARIA

risk.interactivebrokers.com

80 / 443

AJUSTES DE TWS EN LA NUBE

PRIMARIA

s3.amazonaws.com

443

IB CAM

PRIMARIA

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

INFORMES DE DIAGNÓSTICOS

PRIMARIA

https://wit1.interactivebrokers.com

443

 2: Comunicación estándar: TCP Port 4000 | Comunicación SSL: TCP Port 4001/443

 

 

 

Documentation: Hôtes et ports IB

Background: 

TWS se connecte à nos serveurs via les ports 4000 et 4001 si vous utilisez SSL. La plateforme de trading ne fonctionnera sur aucun autre port. Veuillez tenir compte du fait que si vous utilisez un serveur proxy, il devra être transparent. Les ports d'entrée et de sortie doivent être ouverts pour que TWS puisse fonctionner.

Vous trouverez ci-dessous une liste de toutes les passerelles ainsi que les adresses IP correspondantes qui peuvent être utilisées par TWS lorsque vous faites usage de nos services. Vous devez permettre l'accès à ces ports.

La façon la plus simple de tester si votre connexion requiert une configuration particulière ou si elle a bien été configurée, est d'utiliser la Page IB consacrée aux tests, qui fournira un test dynamique de votre connexion réseau par rapport à nos serveurs de trading et de données de marché principaux. Si vous avez confirmation que l'opération est réussie: "Success", aucune autre action ne sera requise. Si en revanche l'opération échoue: "Failure", nous recommandons l'ajout d'une exception à votre configuration réseau pour les nouveaux hôtes ou nous vous conseillons de revoir vos modifications.

Remarque: si votre réseau utilise un proxy serveur, la page de test peut produire des faux positifs. Dans ce cas, où dans le cas où vous n'êtes pas certain de la configuration du réseau, consultez votre administrateur de réseau qui peut effectuer des tests ping et telnet des hôtes mentionnés ci-dessous pour confirmer la conformité avec les conditions de connectivité.

Spécifications:

GESTION DE COMPTE ET SITE INTERNET

RÉGION/PRODUIT

SERVEUR (HÔTE)

PORTS1

SITE INTERNET IB – AMÉRIQUE

www.interactivebrokers.com

80 / 443

SITE INTERNET IB – CANADA

www.interactivebrokers.ca

80 / 443

SITE INTERNET IB – ROYAUME UNI

www.interactivebrokers.co.uk

80 / 443

SITE INTERNET IB – INDE

www.interactivebrokers.co.in

80 / 443

SITE INTERNET IB – JAPON

www.interactivebrokers.com.hk

80 / 443

GESTION COMPTE – EST

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

GESTION COMPTE – CENTRAL

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

1: Standard Communication: TCP Port 80 | SSL Communication: TCP Port 443

 

TWS SUR BUREAU

RÉGION/OUTIL

PRINCIPAL/SECONDAIRE

SERVEUR (HÔTE)

PORTS2


TWS AMERIQUE – EST

PRINCIPAL

gdc1.ibllc.com


4000 / 4001

SAUVEGARDE

gdc1_hb1.ibllc.com


TWS AMERIQUE – CENTRAL

PRINCIPAL

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

SAUVEGARDE

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPE

PRINCIPAL

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

SAUVEGARDE

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIE

PRINCIPAL

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

SAUVEGARDE

hdc1_hb1.ibllc.com

TWS - Mise à jour auto.

PRINCIPAL

download.interactivebrokers.com

80 / 443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRINCIPAL

risk.interactivebrokers.com

80 / 443

PARAMÈTRES TWS CLOUD

PRINCIPAL

s3.amazonaws.com

443

IB CAM

PRINCIPAL

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

RAPPORTS DIAGNOSTIQUES

PRINCIPAL

https://wit1.interactivebrokers.com

443

 2: Standard Communication: TCP Port 4000 | SSL Communication: TCP Port 4001/443

 

 

 

Documentazione relativa agli host e alle porte IB

Background: 

TWS si connette ai nostri server tramite le porte 4000 e 4001, se è in uso il protocollo SSL. La piattaforma di trading non funziona con nessun'altra porta. Si prega di considerare che, se si usa un server proxy, questo deve essere trasparente. Per un funzionamento ottimale di TWS, sia la porta in ingresso sia quella in uscita devono essere aperte.

Di seguito sono elencati tutti i nostri gateway, insieme agli indirizzi IP corrispondenti, eventualmente utilizzati da TWS quando si fa uso dei nostri servizi. Si prega di consentire l'accesso a tali host.

Il metodo più semplice per verificare se la propria connessione necessita di una configurazione particolare, o è stata configurata correttamente, è quello di consultare la pagina di IB dedicata alla verifica, che fornisce un test dinamico della propria connessione di rete a fronte dei nostri server dei dati di mercato e trading. Se l'esito ricevuto è "Success" ("operazione riuscita"), non sarà necessario fare null'altro. Se l'esito è "Failure" ("operazione non riuscita"), suggeriamo di aggiungere un'eccezione alla propria configurazione di rete per i nuovi host oppure controllare le proprie modifiche.

Nota: se la propria rete impiega le impostazioni proxy del browser, la pagina di verifica potrebbe produrre falsi positivi. In tal caso, oppure, se non si è certi della configurazione della propria rete, è necessario rivolgersi agli amministratori di rete, i quali hanno la possibilità di effettuare le verifiche ping e telnet degli host indicati di seguito per confermare la conformità ai requisiti di connettività.

Specifiche:

GESTIONE CONTO E SITO WEB

AREA/PRODOTTO

SERVER (HOST)

PORTE1

SITO WEB IB - AMERICA

www.interactivebrokers.com

80 / 443

SITO WEB IB - Canada

www.interactivebrokers.ca

80 / 443

SITO WEB IB - REGNO UNITO

www.interactivebrokers.co.uk

80 / 443

SITO WEB IB - INDIA

www.interactivebrokers.co.in

80 / 443

SITO WEB IB - GIAPPONE

www.interactivebrokers.com.hk

80 / 443

GESTIONE CONTO - EST

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

GESTIONE CONTO - CENTRALE

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

1: Comunicazione standard: Porta TCP 80 | Comunicazione SSL: Porta TCP 443

 

TWS PER DESKTOP

AREA/STRUMENTO

PRINCIPALE/BACKUP

SERVER (HOST)

PORTE2


TWS AMERICA - EST

PRINCIPALE

gdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

gdc1_hb1.ibllc.com


TWS AMERICA - CENTRALE

PRINCIPALE

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPA

PRINCIPALE

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA

PRINCIPALE

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

BACKUP

hdc1_hb1.ibllc.com

AUTOAGGIORNAMENTO DI TWS

PRINCIPALE

download.interactivebrokers.com

80 / 443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRINCIPALE

risk.interactivebrokers.com

80 / 443

IMPOSTAZIONI CLOUD DI TWS

PRINCIPALE

s3.amazonaws.com

443

IB CAM

PRINCIPALE

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

RAPPORTI DIAGNOSTICA

PRINCIPALE

https://wit1.interactivebrokers.com

443

 2: Comunicazione standard: Porta TCP 4000 | Comunicazione SSL: Porta TCP 4001/443

 

 

 

Dokumentation zu IB Hosts und Ports

Background: 

Die TWS verbindet sich, wenn SSL verwendet wird, über die Ports 4000 und 4001 mit unseren Servern. Über andere Ports funktioniert die Trading-Plattform nicht. Falls Sie einen Proxy-Server verwenden, bedenken Sie bitte, dass dieser transparent sein muss. Sowohl eingehende als auch ausgehende Ports müssen offen sein, damit die TWS reibungslos funktionieren kann.

Nachstehend sind alle Gateways sowie die zugehörigen IP-Adressen aufgeführt, die unter Umständen von der TWS verwendet werden, wenn Sie unsere Services nutzen. Bitte ermöglichen Sie den Zugang zu diesen Hosts.

Ob Ihre Verbindung eine besondere Einrichtung erfordert bzw. korrekt konfiguriert wurde, können Sie am einfachsten herausfinden, indem Sie die dedizierte Testseite von IB verwenden, die einen dynamischen Test Ihrer Netzwerkverbindung zu unseren wichtigsten Trading- und Marktdatenservern ermöglicht. Falls Sie „Erfolg“ (success) als Rückmeldung erhalten, müssen Sie nichts weiter unternehmen. Falls die Rückmeldung „Fehlgeschlagen“ (failure) lautet, empfehlen wir, eine Ausnahme für die neuen Hosts zur Konfiguration Ihres Netzwerks hinzuzufügen oder Ihre Änderungen zu prüfen.

Hinweis: Falls Ihr Netzwerk einen Browser-Proxy verwendet, ist es möglich, dass die Testseite ein fälschlich positives Ergebnis ausgibt. In diesem Fall, oder wenn Sie nicht genau wissen, wie Ihre Netzwerkeinrichtung aussieht, sollten Sie sich an Ihren Netzwerkadministrator wenden. Dieser kann Ping- und Telnet-Tests zu den nachstehend aufgeführten Hosts durchführen, um die Konformität mit den Verbindungsanforderungen zu überprüfen.

Spezifikationen:

KONTOVERWALTUNG UND WEBSITE

REGION / PRODUKT

SERVER (HOST)

PORTS1

IB WEBSITE – AMERIKA

www.interactivebrokers.com

80 / 443

IB WEBSITE – KANADA

www.interactivebrokers.ca

80 / 443

IB WEBSITE – UK

www.interactivebrokers.co.uk

80 / 443

IB WEBSITE – INDIEN

www.interactivebrokers.co.in

80 / 443

IB WEBSITE – JAPAN

www.interactivebrokers.com.hk

80 / 443

KONTOVERWALTUNG – OST

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

KONTOVERWALTUNG – ZENTRAL

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

1: Standardkommunikation: TCP Port 80 | SSL-Kommunikation: TCP Port 443

 

DESKTOP-TWS

REGION / TOOL

PRIMÄR / BACKUP

SERVER (HOST)

PORTS2


TWS AMERIKA – OST

PRIMÄR

gdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

gdc1_hb1.ibllc.com


TWS AMERIKA – ZENTRAL

PRIMÄR

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPA

PRIMÄR

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIEN

PRIMÄR

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

BACKUP

hdc1_hb1.ibllc.com

TWS AUTO-UPDATE

PRIMÄR

download.interactivebrokers.com

80 / 443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRIMÄR

risk.interactivebrokers.com

80 / 443

TWS CLOUD-EINSTELLUNGEN

PRIMÄR

s3.amazonaws.com

443

IB KAM

PRIMÄR

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

PROBLEMDIAGNOSE-BERICHTE

PRIMÄR

https://wit1.interactivebrokers.com

443

 2: Standardkommunikation: TCP Port 4000 | SSL-Kommunikation: TCP Port 4001/443

 

 

 

IB Host and Ports Documentation

Background: 

TWS connects to our servers via port 4000 and 4001, if using SSL. The trading platform will not function on any other port. Consider that if you are using a proxy server, it needs to be a transparent one. Both inbound and outbound ports need to be open for TWS to function properly.

Below are listed all the gateways, along with the corresponding destination host that might be used by the TWS when you use our services, please allow access to those hosts.

The easiest way to test whether your connection needs any special setup or has been configured properly is to use IB's Dedicated Test page, which will provide a dynamic test of your network’s connection against our main trading and market data servers. If a “Success” response is returned, there is nothing more for you to do. If the response is “Failure”, we recommend adding an exception for the new hosts to your network’s configuration or review your changes.

Note: If your network uses a browser proxy, the test page can produce false positives. In this case, or if you are not sure what your network setup is, turn to your network administrators, who can perform ping and telnet tests to the hosts listed below to confirm compliance with the connectivity requirements.

Specs:

ACCOUNT MANAGEMENT AND WEBSITE

REGION/PRODUCT

SERVER (HOST)

PORTS1

IB WEBSITE – AMERICA

www.interactivebrokers.com

80 / 443

IB WEBSITE – Canada

www.interactivebrokers.ca

80 / 443

IB WEBSITE – UK

www.interactivebrokers.co.uk

80 / 443

IB WEBSITE – INDIA2

www.interactivebrokers.co.in

80 / 443

IB WEBSITE – JAPAN2

www.interactivebrokers.co.jp

80 / 443

IB WEBSITE – HONG KONG2

www.interactivebrokers.com.hk 80 / 443

IB WEBSITE – CHINA2

www.ibkr.com.cn 80 / 443

IB WEBSITE - AUSTRALIA

www.interactivebrokers.com.au 80 / 443

ACCOUNT MGMT – EAST

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

ACCOUNT MGMT – CENTRAL

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

DISASTER RECOVERY SITE

www.ibgdr.com 80

1: Standard Communication: TCP Port 80 | SSL Communication: TCP Port 443.

2: This IB Server Hosts does not support ping request.

 

 

DESKTOP TWS

REGION/TOOL

PRIMARY/BACKUP

SERVER (HOST)

PORTS3


TWS AMERICA – EAST

PRIMARY

gdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

gdc1_hb1.ibllc.com


TWS AMERICA – CENTRAL

PRIMARY

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPE

PRIMARY

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA

PRIMARY

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

BACKUP

hdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA - CHINA4

PRIMARY

mcgw1.ibllc.com.cn

4000 / 4001

BACKUP

mcgw1_hb1.ibllc.com.cn
TWS AUTO-UPDATE PRIMARY

download.interactivebrokers.com

80 / 443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRIMARY

risk.interactivebrokers.com

80 / 443

TWS CLOUD SETTINGS

PRIMARY

s3.amazonaws.com

443

IB CAM

PRIMARY

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

DIAGNOSTICS REPORTS

PRIMARY

https://wit1.interactivebrokers.com

443

3: Standard Communication: TCP Port 4000/80 | SSL Communication: TCP Port 4001/443.

4: Gateway dedicated to clients with accounts assigned to the Hong Kong server, but are physically connecting from Mainland China.

 

 

 

How to check and solve connectivity issues affecting the Trader Workstation (TWS)

Background: 

The Trader Workstation (TWS) software needs to connect to our gateways and market data servers in order to work properly. Connectivity issues affecting your local network or your Internet Service Provider network may negatively affect the TWS functionality. In this article we will indicate how to test your connectivity using an automated connectivity test web page.

 

How to test the connectivity using the automated "IB Connectivity Test" web page?

1) Click on this link: http://www.interactivebrokers.com/cgi-bin/conn_test.pl 

2) Please wait until all the tests have been completed and results have been displayed. If you see "Success" as outcome for all tests, your connectivity to IB Servers is reliable at the present moment. No additional connectivity troubleshooting or configuration should be needed.

3) If you see "Fail" as outcome for one or more test/s, please click on the link "Fail" itself in order to display the "IB Network Troubleshooting Guide". That section will help you conduct some manual tests to identify the cause of the failure.

Note for Corporative environments and Proxy server users: the automated "Connectivity Test" page may return misleading results in case your machine is accessing the Internet through a Proxy server. This usually happens if you are connected to a company network. If this is your case, we kindly ask you to contact your Network Administrator or your IT Team and ask them to perform a manual connectivity tests towards the destination servers indicated in the table on the top of the IB automated "Connectivity Test" web page itself. The manual connectivity test should be conducted using destination TCP ports 4000 and 4001. Should they prefer to have the server list in another format or should they need to set up the firewall / IP Management rules, you can forward them this page.

 

Locating Portfolio Page

The portfolio page allows you to view and montor your current portfolio at the individual position level, including psoition quantity, market value, current bid-ask and profit/loss. Instructions for locating the page vary by trading platform and are outlined below:

TWS Classic - First check to see if you have detached the page from the main window (an option provided by right clicking on the tab). If this is the case, the page will be open but hidden behind the main window. Minimize the main window by clicking on the minimize icon located in the upper-right hand corner of the screen. If you are able to then view the portfolio page and wish to reattach it, simply right click on the tab to open the menu and select the "Attach Page" option.

If the page is not detached, select the "Account Window" option from the top menu bar and then "Portfolio Window" menu option.

 

Mosiac - from the Montor window, click on the small + sign located to the right of any existing monitor tabs. Then select "Portfolio" and this page will reappear.

 

 

Рыночные данные: Анкета для непрофессионалов

概観: 

Подробности о заполнении нового опросника для непрофессионалов.

Background: 

NYSE и большинство бирж США требуют, чтобы компании проверяли статус своих клиентов перед предоставлением им прав на получение рыночных данных. С этой целью впредь будет использоваться  "Анкета для непрофессионалов". Согласно биржевым правилам, клиенты, не прошедшие такую идентификацию, по умолчанию будут считаться профессионалами. Данный процесс поможет в выяснении и поддержании корректности статуса всех новых подписчиков на рыночные данные. Определение обоих терминов содержится в статье: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Для получения статуса "Непрофессионал" необходимо ответить на все вопросы в анкете. Поскольку биржи требуют точного подтверждения, неполные или неоднозначные результаты опросника приведут к присвоению Вам звания "Профессионал", пока не будет доказано обратное. 

При необходимости смены статуса свяжитесь со службой поддержки.

Пояснение вопросов:

1)    Коммерческие и деловые цели

а)    Получаете ли Вы финансовую информацию (включая новости и данные о стоимости ценных бумаг, товарных активов и других финансовых инструментов) для своего бизнеса или любой другой коммерческой структуры?

Пояснение: Получаете и используете ли Вы рыночные данные от имени компании или любой другой организации, а не чисто в личных целях?

б)    Ведете ли Вы торговлю ценными бумагами, товарными активами или Forex в пользу корпорации, товарищества, профессионального траста, профессиональной группы инвесторов или любого другого юридического лица?

Пояснение: Торгуете ли Вы исключительно за себя или от имени организации (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

в)    Состоите ли Вы в договоре о (а) разделении прибыли, полученной в результате Вашей торговой деятельности, или (б) получении компенсации за Вашу торговую деятельность?

Пояснение: Платят ли Вам за торговлю и делите ли Вы доход от трейдинга с третьей стороной (юридическом или частным лицом)?

г)    Предоставляют ли Вам офисное пространство, оборудование и прочие привилегии в обмен на ведение торговли или финансовые консультации?

Пояснение: Получаете ли Вы неденежное вознаграждение от третьей стороны за торговую деятельность?

2)    Представление чужих интересов

а)    Выступаете ли Вы в настоящее время в роли консультанта или брокера/дилера?

Пояснение: Платят ли Вам за управление чужими активами или консультирование третьих лиц по поводу распоряжения их капиталом?

б)    Работаете ли Вы управляющим активами (ценными бумагами, товарами или Forex)?         

Пояснение:  Платят ли Вам за управление ценными бумагами, товарными активами или Forex?

в)     Используете ли Вы финансовую информацию в служебных целях или для управления активами Вашего работодателя или Вашей фирмы?

Пояснение: Используете ли Вы какие-либо данные в коммерческих целях, связанных именно с распоряжением активами Вашего работодателя и/или Вашей компании?

г)    Используете ли Вы капитал любого другого частного или юридического лица для ведения торговли?

Пояснение: Находятся ли на Вашем счете чьи-либо активы кроме Ваших собственных?

3)    Поставка, повторный выпуск или сообщение данных другим лицам

а)    Предоставляете ли Вы третьим лицам любой вид доступа (сообщение, публикация и т.д.) к полученной финансовой информации?

Пояснение: Отправляете ли Вы полученные от нас данные третьим лицам?

4)    Квалифицированный профессиональный трейдер ценными бумагами/фьючерсами

а)    Были ли Вы зарегистрированы или сертифицированы как профессиональный участник рынка ценных бумаг любым агентством или рынком товарных активов и фьючерсных контрактов или же как инвестиционный советник любой национальной или областной биржей, надзорным органом, профессиональной ассоциацией или признанной профессиональной организацией? i, ii
ДА☐             НЕТ☐

i) В примеры надзорных органов входят (помимо прочих):

  • Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC)
  • Комиссия США по срочным товарным сделкам (CFTC)
  • Управление финансового надзора Великобритании (FSA)
  • Агентство финансовых услуг Японии (JFSA)

ii) В примеры самоуправляемых организаций (SRO) входят (помимо прочих):

  • NYSE (США)
  • FINRA (США)
  • VQF (Швейцария)

 

市場數據非專業客戶問卷

概観: 

如何完成最新的非專業客戶問卷。

Background: 

紐約證券交易所(NYSE)及大多數美國的交易所均要求供應商在允許客戶接收市場數據前確認每個客戶接收市場數據的身份。未來,我們將使用非專業客戶問卷來識別及確認所有訂閱用戶的市場數據身份。根據交易所的要求,在未明確客戶為非專業人士之前,將默認客戶的市場數據接收身份為專業人士。該流程能夠保證所有新訂閱用戶的數據訂閱身份是準確的。若要獲取有關非專業人士定義的簡要指南,請見ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必須回答問卷上的所有問題,方可被定義為非專業人士。鑑於交易所要求供應商明確獲得客戶為非專業人士的證明,若問卷回答不完整或不清晰,客戶將被界定為專業投資者,直至其身份得到確認。

如您的身份有所變更,請聯繫幫助台。

問題解釋:

1)    商業及業務用途

a)    您是否出於業務需要、或代表其他商業實體接收財經信息(包括關於證券、商品及其他金融產品的新聞或價格數據)?

解釋:除個人用途外,您是否代表公司或其他組織接收及使用本賬戶中的市場數據?

b)    您是否代表公司、合夥企業、專業信託機構、專業投資俱樂部或其他實體開展證券、商品或外匯交易?

解釋:您只代表個人交易,還是也代表機構(如,有限責任公司、有限責任企業、股份有限公司、公司、有限責任合夥企業等)交易?

c)    您是否就以下事項與其他實體或個人達成過協議:(a) 分享交易活動的盈利,或(b)獲取交易酬勞?

解釋:您是否通過交易獲得酬勞,或與第三方實體或個人分享交易活動的盈利?

d)    您是否通過交易換取辦公場所、設備或其他福利?或者,您是否擔任任意個人、企業或商業實體的財務顧問?

解釋:您是否以任意形式從第三方獲得交易的酬勞,該酬勞不一定以貨幣的形式支付。

2)    擔任職務

a)    目前您是否擔任任何投資顧問或經紀交易商的職務?

解釋:您是否通過管理第三方的資產或指導他人如何管理資產獲得酬勞?

b)    您是否擔任證券、商品或外匯方面的資產管理人?         

解釋:您是否通過管理證券、商品或外匯資產獲得酬勞?

c)     目前您是否在工作中使用此類財經信息,或將其用於管理您的雇主或公司的資產?

解釋:您使用數據是否單純出於商業目的,即,用於管理您的雇主及/或公司的資產?

d)    您交易時是否使用了其他個人或實體的資金?

解釋:您的賬戶中除了您個人的資產,是否有其他實體的資產?

3)    向其他任意實體傳播、再發布或提供數據

a)    您是否以任意方式向任意第三方傳播、再傳播、發布或提供任何從服務中獲得的財經信息?

解釋:您是否以任意形式向其他實體發送您從我方獲得的任何數據?

4)    合資格的專業證券/期貨交易商

a)    目前,您是否為任意證券機構、商品或期貨市場的註冊或合資格的專業證券交易員,或為任意國家交易所、監管機構、專業協會或公認專業機構的投資顧問?i, ii
是☐             否☐

i) 監管機構的例子包括但不限於:

  • 美國證券交易委員會(SEC)
  • 美國商品期貨交易委員會(CFTC)
  • 英國金融服務局(FSA)
  • 日本金融服務局(JFSA)

ii) 自律組織(SROs)的例子包括但不限於:

  • 美國紐約證券交易所(NYSE)
  • 美國金融業監管局(FINRA)
  • 瑞士聯邦金融局(VQF)

市场数据非专业客户问卷

概観: 

如何完成最新的非专业客户问卷。

Background: 

纽约证券交易所(NYSE)及大多数美国的交易所均要求供应商在允许客户接收市场数据前确认每个客户接收市场数据的身份。未来,我们将使用非专业客户问卷来识别及确认所有订阅用户的市场数据身份。根据交易所的要求,在未明确客户为非专业人士之前,将默认客户的市场数据接收身份为专业人士。该流程能够保证所有新订阅用户的数据订阅身份是准确的。若要获取有关非专业人士定义的简要指南,请见ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必须回答问卷上的所有问题,方可被定义为非专业人士。鉴于交易所要求供应商明确获得客户为非专业人士的证明,若问卷回答不完整或不清晰,客户将被界定为专业投资者,直至其身份得到确认。

如您的身份有所变更,请联系帮助台。

问题解释:

1)    商业及业务用途

a)    您是否出于业务需要、或代表其他商业实体接收财经信息(包括关于证券、商品及其他金融产品的新闻或价格数据)?

解释:除个人用途外,您是否代表公司或其他组织接收及使用本账户中的市场数据?

b)    您是否代表公司、合伙企业、专业信托机构、专业投资俱乐部或其他实体开展证券、商品或外汇交易?

解释:您只代表个人交易,还是也代表机构(如,有限责任公司、有限责任企业、股份有限公司、公司、有限责任合伙企业等)交易

c)    您是否就以下事项与其他实体或个人达成过协议:(a) 分享交易活动的盈利,或 (b)获取交易酬劳?

解释:您是否通过交易获得酬劳,或与第三方实体或个人分享交易活动的盈利?

d)    您是否通过交易换取办公场所、设备或其他福利?或者,您是否担任任意个人、企业或商业实体的财务顾问?

解释:您是否以任意形式从第三方获得交易的酬劳,该酬劳不一定以货币的形式支付。

2)    担任职务

a)    目前您是否担任任何投资顾问或经纪交易商的职务?

解释:您是否通过管理第三方的资产或指导他人如何管理资产获得酬劳?

b)    您是否担任证券、商品或外汇方面的资产管理人?

解释:您是否通过管理证券、商品或外汇资产获得酬劳?

c)     目前您是否在工作中使用此类财经信息,或将其用于管理您的雇主或公司的资产?

解释:您使用数据是否单纯出于商业目的,即,用于管理您的雇主及/或公司的资产?

d)    您交易时是否使用了其他个人或实体的资金?

解释:您的账户中除了您个人的资产,是否有其他实体的资产?

3)    向其他任意实体传播、再发布或提供数据

a)    您是否以任意方式向任意第三方传播、再传播、发布或提供任何从服务中获得的财经信息?

解释:您是否以任意形式向其他实体发送您从我方获得的任何数据?

4)    合资格的专业证券/期货交易商

a)    目前,您是否为任意证券机构、商品或期货市场的注册或合资格的专业证券交易员,或为任意国家交易所、监管机构、专业协会或公认专业机构的投资顾问?i, ii
是☐             否☐

i) 监管机构的例子包括但不限于:

  • 美国证券交易委员会(SEC)
  • 美国商品期货交易委员会(CFTC)
  • 英国金融服务局(FSA)
  • 日本金融服务局(JFSA)

ii) 自律组织(SROs)的例子包括但不限于:

  • 美国纽约证券交易所(NYSE)
  • 美国金融业监管局(FINRA)
  • 瑞士联邦金融局(VQF)

 

Syndicate content