本文将简要介绍《欧洲市场基础设施监管法规》（“EMIR”）提出的持仓和交易报告要求。2008年金融危机爆发后，为了提高市场透明度，欧洲的监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）提出了新的报告要求。


需要报告什么？

• 2014年2月12日起 – 衍生品（期货、期权、期货期权和CFD）交易和持仓需在T+1时间内上报至认可的“报告库”。交易所交易衍生品和场外交易衍生品均需上报
• 2014年8月16日起 – 受监管的金融公司和大型机构须进行估值和抵押品上报
• 上报需追溯到2012年8月16日

谁会受到影响？

• 在欧盟成立的受监管金融公司
• 在欧盟成立的机构

哪些客户无法通过盈透证券进行报告？

• 个人和联名客户，因为其不需要进行报告
• 仅执行客户
• 顾问主账户
• 推荐人
• 资金/财富经理
• SIPP管理员
• 员工监测主账户
• 基金管理员账户

如果我的基金注册在欧盟以外的国家或地区，IB会代我进行报告吗？

一般来说，在欧盟内注册或创立的基金根据EMIR无需进行报告。但是，如果基金经理是根据另类投资基金经理指令（AIFMD）获得授权的，基金可能需要遵守EMIR报告要求。

盈透证券会通过哪个交易报告库进行报告？

盈透证券（英国）有限公司将通过CME ETR（从属于CME集团）进行交易和持仓报告。

需要注意的是，尽管IB会通过CME ETR报告活动，但监管规定的报告责任在客户，而不是交易报告库或IB。

我需要采取什么操作确保我的交易和持仓通过CME ETR得以妥善报告？

为便于IB代您进行报告，您必须取得法律实体识别号码（LEI）。这是可供监管机构准确识别客户的唯一识别号码。

您也可以请求IB代您申请LEI。要这样做，您必须登录账户管理，完成获取LEI的相应操作并确认您希望IB代您进行报告。

如果目前已有LEI，您可以通过账户管理将LEI提交给IB并确认您希望IB代您进行报告。

还有更多关于EMIR报告的信息吗？

有的，您可以点击此处了解更多有关EMIR报告的信息。