盈透證券澳大利亞有限公司（“IBKR澳大利亞”）已指定法國巴黎證券服務公司（“BNP”）爲第三方次保管銀行爲我們的客戶保管澳大利亞證券交易所（“ASX”）挂牌的現金股票¹。IBKR澳大利亞確保所有您名下取得的證券均以IBKR澳大利亞全資托管公司盈透證券澳大利亞托管有限公司（“IBA Nominees”）的名義登記在BNP的帳簿和記錄之中。IBKR澳大利亞對IBA Nominees的行爲負責。

爲了您的便利，我們收集了客戶對于此安排的一些常見問題以及公司行動方面的一些常見問題，詳情如下：

我可以在我自己的持有人身份識別號碼（HIN）下持有證券嗎？

不支持。IBKR澳大利亞不支持個人HIN注册。而是由IBA Nominees通過在BNP或對應次保管機構設立綜合賬戶的方式持有所有客戶倉位。因此，您不會直接從證券登記機構收到CHESS報表和信息，但您仍然有權享有股息幷可參與公司發生的任何公司行動。

IBKR澳大利亞支持ASX的IPO嗎？

IBKR澳大利亞不支持。

但您仍然可以參與IPO幷請求證券登記機構以發行人直接發行的形式接收IPO股票。登記機構接收之後，您便可以通過客戶端的消息中心提交轉倉諮詢單、提供股票代碼/賬戶持有人姓名/郵寄地址和股數請求將證券轉至您的IBKR賬戶， 我們會爲您進行處理。

如何監控公司行動相關投資組合和重要信息？

根據我們的條款與條件，您有責任瞭解自己在賬戶中交易和持有的所有證券、衍生品和其它金融産品的相關條款。這包括公司行動的詳細信息和條款條件。儘管IBKR盡力確保爲您提供最新的準確的信息，但我們不能對此進行任何保證或擔保。我們爲您所提供之信息的準確性可能會受到諸多因素的影響，如證券市場的信息處理延遲，市場數據供應商的錯誤或您所持股票之發行人的操作等等。因此，您應確保自己充分瞭解所有會對您IBKR賬戶所持産品造成影響的公開信息。

IBKR澳大利亞支持ASX股息再投資計劃嗎？

不支持。我們只支持現金派息。

對于涉及認購和購股計劃的公司行動，提交選擇的截止時間是什麽時候？

由于IBKR澳大利亞指定了BNP作爲我們的次保管機構保管ASX挂牌的現金股票，我們必須趕在市場截止時間（通常會在發行文件中說明）之前提交指令。如果您在登記日持有股票，我們會向您或您的經紀商/顧問發送電子郵件或通過消息中心通知提醒您或您的經紀商/顧問注意IBKR澳大利亞提交選擇的截止時間（通常至少比市場截止時間提前4個工作日。如果錯過了IBKR的提交截止時間但仍想提交請求，請在公司行動類別下提交一個諮詢單。請注意，該等請求我們會盡最大努力處理，但幷不保證一定會成功。如果我們成功提交了您的請求，則無論公司行動最後結果如何您都需按每筆請求100澳元的標準繳納費用。所有的公司行動，發行人都有權自行决定是接受、削减還是拒絕您的請求。有關費用標準的更多信息，請參見此處鏈接。

在IBKR澳大利亞的截止時間之後我還能更改或取消我的選擇嗎？

一旦過了IBKR澳大利亞的截止時間，我們便只能是盡最大努力處理您的指令，不保證一定能將您的新請求提交上去。但是，如果我們成功提交了您的請求，則無論公司行動最後結果如何您都需按每筆請求100澳元的標準繳納費用。所有的公司行動，發行人都有權自行决定是接受、削减還是拒絕您的請求。有關費用標準的更多信息，請參見此處鏈接。

IBKR澳大利亞支持機構配售嗎？

不支持。通過IBKR澳大利亞提交的股票發行只面向散戶投資者。如果同時有零售和機構發行，您無法同時兩個都接受。如果證券登記機構或發行公司已就機構發行直接聯繫了您幷且您也已經予以接受，則您不應再通過IBKR澳大利亞的平臺參與零售發行。

IBKR澳大利亞會在付息日分配股票和退費（如有）嗎？

一旦從BNP收到新股票幷核對好所有參與客戶的認購請求，IBKR澳大利亞便會盡最大努力及時分配股票。由于該過程通常有多方參與，IBKR澳大利亞無法保證您賬戶收到新股票和/或退費（如有）的確切時間。因此，通過IBKR澳大利亞提交公司行動請求即代表您確認，由于分配的證券和/或退費（如有）超出IBKR澳大利亞的控制，您賬戶收到證券和/或退費的時間可能會有延遲；幷且您不會要求IBKR承擔任何與此相關的損失或損害。

IBKR澳大利亞如何處理小數股權益？

現已不再支持向上取整權益的請求，包括小數股權益。所有選擇均必須在客戶端中按招股書或發行文件規定的有效股數提交，幷且必須是整數股數。任何不符合要求的選擇均會被拒絕或進行相應削减。

我作爲外國投資者可以參加澳大利亞公司行動嗎？

IBKR澳大利亞不提供法律、稅務或投資建議，也不能决定您是否可以參加。通過在綫客戶端提交請求即代表您確認您已閱讀幷瞭解了招股書或發行文件，幷且您幷沒有因爲發行文件或招股書中所列的一條或多條限制（包括居住國家或地區相關限制）而無資格參加公司行動。證券登記機構將全權决定您是否具備參與資格幷接受或拒絕您的請求。

對于需要付款的公司行動（如配股權發行和購股計劃），資金什麽時候扣除？

資金將于IBKR澳大利亞提交截止日從您的IBKR澳大利亞賬戶扣除。請確保您的IBKR澳大利亞賬戶届時有足够資金。如果沒有足够資金，您的選擇可能被拒，某些情况下，賬戶持倉會被强制清算。

通過IBKR澳大利亞提交ASX代理投票的截止時間是什麽時候？

與提交公司行動選擇類似，澳大利亞代理投票指令必須在大會前至少提交8個工作日提交。截止時間之後我們無法代您提交投票指令。

IBKR澳大利亞會提醒我即將進行的ASX代理投票嗎？

ASX代理投票只是出于禮節提供的服務，我們不支持就即將舉辦的股東大會提供通知提醒。

針對ASX股票提交代理投票有哪些步驟？

要參加ASX上市公司的股東大會，您需要通過消息中心提交諮詢單幷表明您對决議的回應以及您此次投票想提交的股數。請在大會前至少提前8個工作日提供您的指令以便IBKR澳大利亞和我們的代理機構能有足够時間處理。 請注意，任何在提交截止時間之後收到的請求我們都只會盡最大努力處理，不保證一定能成功。 請不要直接聯繫BNP。

請確保您是在消息中心的代理投票類別下創建諮詢單，幷在諮詢單中提供下方所有信息以避免發生延誤：

• 諮詢單標題：ASX (股票代碼) Proxy Vote Submission
• 大會日期：
• 確認要投票的IBKR澳大利亞賬戶號碼：
• 投票的股數：
• 每個决議項的指示（贊成/反對/弃權）：
• 同意該諮詢單提交爲最終决定且不可撤銷，幷且股票在大會前不會賣出。

1. 關于IBA爲ASX證券指定的次保管機構的詳細信息，請參見此鏈接