中國股票交易“北向通”投資者ID模型

背景
2017年11月,香港證監會(SFC)和中國證監會(CSRC)宣布就大陸-香港股票互聯互通機制下的“北向通”交易推出投資者識別體系。該體系旨在增強對香港投資者交易大陸股票的合規監管,要求經紀商向上海證券交易所或深圳證券交易所報告客戶的身份。更多信息請見以下常見問題。

 

什么是股票互聯互通?
股票互聯互通機制是香港、上海和深圳證券交易所間的合作項目,該機制使國際投資者和中國大陸投資者得以通過其所屬交易所的交易和清算設施交易其它證券交易所的證券。

 

什么是“北向通”交易?
“北向通”交易是指通過香港證券交易所交易在中國大陸上市的股票(即在上交所或深交所上市的股票)。

 

要收集和報告的是什么信息?
要收集和報告的信息取決於客戶分類。對於個人,要收集和報告的信息如下:

  • 中英文姓名
  • 身份證件的簽發國家/司法轄域
  • 身份證件類型(香港身份證、相關國家/地區政府機關簽發的身份證、護照、或其它任意官方的身份證明文件,如駕照)
  • 身份證號碼(身份證明文件號碼)

對於機搆投資者,要收集和報告的信息如下:

  • 實體名稱
  • 法律實體識別號碼(如您沒有LEI,您可在請求“互聯互通”交易許可時通過IBKR申請一個。請注意,申請LEI最長可能需要三天,需向LEI簽發機搆繳納申請費,之后每年還需續費)。

每位“北向通”交易客戶都會被分配一個“經紀商至客戶分配號碼(BCAN)”,該號碼將與收集來的識別信息掛鈎,并用於實時標注每一筆“北向通”定單。
 

IBKR被授權向誰分享此類信息?
想通過股票互聯互通機制交易的客戶必須同意IBKR向香港交易及結算所有限公司和中國的監管機搆提供其信息,其中中國的監管機搆包括:

  • 上海和深圳證券交易所
  • 中國證券登記結算(香港)有限公司
  • 中國大陸的監管機搆和執法機關

 

IBKR如何收集此類信息?
已有“北向通”交易許可的客戶在登錄賬戶管理時即會看到一份在線表格。該表格將授權IBKR收集必要的信息,并代表客戶同意在提交定單時分享該信息。

 

客戶識別將於何時實施?
“北向通”投資者ID模型暫定將於2018年三季度末實施。

 

是否會有“南向通”投資者ID模型?
SFC和CSRC也同意在“北向通”投資者ID模型成功實施后盡快為“南向通”建立類似的投資者識別體系。

 

如果我不提供必要的信息會怎么樣?
“北向通”投資者ID模型實施后,客戶若不提供必要的信息或不同意我們報告必要的信息,則其將無法提交“北向通”開倉定單,但可平倉已有頭寸。