PRIIP-Verordnung

Die Verordnung über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte - EU Nr. 1286/2014 („PRIIP-Verordnung” oder „PRIIP”) trat am 29. Dezember 2014 in Kraft und ihre Anforderungen wurden am 1. Januar 2018 anwendbar. Die Verordnung verpflichtet Produkthersteller zur Erstellung und Aufrechterhaltung von Basisinformationsblättern (Key Information Documents, KIDs) sowie Personen, die Beratungen zu PRIIPs anbieten oder jene verkaufen, Kleinanlegern, die im europäischen Wirtschaftsraum (EWR) ansässig sind, KIDs bereitzustellen, damit diese die Produkte besser verstehen und vergleichen können.
 

Die Ziele der PRIIP-Verordnung.
Seit der Finanzkrise im Jahr 2008 lautet eines der Hauptziele der Europäischen Kommission den Verbraucherschutz zu erhöhen sowie das Vertrauen in Finanzmärkte wiederherzustellen.
 

Die Verordnung führt ein neues, standardisiertes Basisinformationsblatt (KID) ein, um das Verständnis von Kleinanlegern zu PRIIPs sowie der Vergleichbarkeit dieser Produkte zu verbessern. Bei einem PRIIP handelt es sich um jegliches Investment, bei der der an den Anleger zurückzuzahlende Betrag Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Referenzwerten unterliegt. Zusätzliche Beispiele für PRIIPS umfassen Versicherungsprodukte, Optionen, Futures, CFDs, strukturierte Produkte u. s. w.

Bei der Verordnung handelt es sich um ein Gesetz zum Anlegerschutz, dessen Hauptziele nachfolgend näher beschrieben werden:

  • Die Sicherstellung des Verständnisses sowie der Vergleichbarkeit zwischen ähnlichen Produkten, um Anleger beim Treffen von Anlageentscheidungen zu unterstützen.
  • Verbesserung der Transparenz sowie Stärkung des Vertrauens in den Kleinanlegermarkt.
  • Förderung eines einzigen, europäischen Versicherungsmarktes.

Die Verordnung verfolgt die Erreichung dieses Ziels durch die Festlegung eines standardmäßigen Formats sowie Inhalts für das KID.

Was ist ein KID?
Ein KID ist ein dreiseitiges Dokument, das wichtige Informationen zum Produkt einschließlich einer allgemeinen Beschreibung, Kosten, Risiko-/Renditeprofils sowie möglichen Performance-Szenarien enthält.
 

Für wen gilt die Verordnung?
Die Verordnung gilt sowohl für PRIIP-Hersteller als auch Vertriebsstellen. Der Produkthersteller ist für die Erstellung und Aufrechterhaltung des Dokuments verantwortlich. Jede Vertriebsstelle oder andere finanzielle Stelle der Anlagekette, die Beratung zu PRIIPs an einen Kleinanleger verkauft oder anbietet bzw. eine Kauforder für ein PRIIP von einem Kleinanleger erhält, muss dem Anleger ein KID bereitstellen. Dies bezieht sich ebenfalls auf Transaction-Only- sowie Online-Rahmenbedingungen.
 

Wer sollte ein KID erhalten?
Im EWR ansässige Kleinanleger sollten ein KID vor einer Anlage in ein PRIIP erhalten. Falls beim Hersteller kein KID erhältlich ist, wird das PRIIP im Hinblick auf Handelsgeschäfte für EWR-Retailkunden eingeschränkt.
 

Auswirkungen für Interactive Brokers:
Um den Anforderungen der PRIIP-Verordnung nachzukommen, wird IB UK KIDs über eine Website („PRIIP-KID-Angebotsseite”) soweit erforderlich bereitstellen.
 

Wo ist die PRIIP-KID-Angebotsseite zugänglich?
Die KIDs sind von unserer vorgesehenen PRIIP-KID-Angebotsseite aus zugänglich. Es gibt drei verschiedene Möglichkeiten, über die Sie auf die KIDs zugreifen können. Sie sind über die IB Trader Workstation („TWS”), die IB-Website sowie die Kontoverwaltung verfügbar.

 1. Zugriff auf die KIDs über die TWS:

  • Melden Sie sich in der TWS an
  • Machen Sie einen Rechtsklick auf das Symbol des Produktes, für das Sie das KID erhalten möchten.
  • Wählen Sie unter „Finanzinstrument-Info” „Details” aus.

 

  • Von der Seite „Kontraktdetails” aus können Sie den PRIIP-KID-Link auswählen. Daraufhin werden Sie zu unserer PRIIP-KID-Angebotsseite in der Kontoverwaltung weitergeleitet.

 

  2. Zugriff auf die KIDs über die IB-Website:

  • Öffnen Sie die Registerkarte „Handel” und wählen Sie die Produktliste aus.

  • Wählen Sie die Art des Derivats, die Region sowie die Börse des Produkts aus, für das Sie die Kontraktinformationen finden möchten.

  • Wählen Sie das Produkt aus, zu dem Sie das KID sehen möchten. Danach werden Sie zur Seite „Kontraktdetails” weitergeleitet.

  • Wie in der oberen Grafik angezeigt, können Sie von der Seite „Kontraktdetails” aus den PRIIP-KID-Link auswählen, wonach Sie zu unserer PRIIP-KID-Angebotsseite in der Kontoverwaltung weitergeleitet werden.

 3. Zugriff auf die KIDs über die Kontoverwaltung:

  • Melden Sie sich in der Kontoverwaltung an.
  • Wählen Sie „Support” und danach „PRIIPs KID” aus, wonach Sie zu unserer PRIIP-KID-Angebotsseite in der Kontoverwaltung weitergeleitet werden.

Oder falls Sie sich in der klassischen Kontoverwaltung befinden:

  • Wählen Sie in der Rubrik „Support” „Tools” aus.

  • Wählen Sie die Kontraktsuche aus und suchen Sie nach dem Kontrakt, zu dem Sie das KID finden möchten.

  • Wählen Sie den gewünschten Produkttypen aus, zu dem Sie das KID erhalten möchten (z. B.: Futures).

  • Wählen Sie danach die gewünschten Details zum Kontrakt aus, wonach Sie zur Seite „Kontraktdetails” weitergeleitet werden.

  • Hier können Sie den PRIIP-KID-Link auswählen, der Sie zu unserer PRIIP-KID-Angebotsseite in der Kontoverwaltung weiterleiten wird.

 

打包零售和保險類投資產品法規(PRIIPs)

“打包零售和保險類投資產品法規” - 歐盟編號1286/2014(“PRIIPs法規”或“PRIIPs”)於2014年12月29日簽署,其規定於2018年1月1日生效。法規要求打包零售和保險類投資產品的生產者創建并維護關鍵信息文件(KIDs),銷售或就此類產品提供咨詢建議的人士向所有在歐洲經濟區(EEA)的零售投資者提供關鍵信息文件,以幫助這些投資者更好地了解和比較產品。
 

PRIIPs法規的目的。
自2008年金融危機以來,歐盟委員會的主要目標之一是加強投資者保護以及重建公眾對金融市場的信心。
 

法規提出了新的標准化“關鍵信息文件(KID)”,以提升零售投資者對打包零售和保險類投資產品的了解,并能更好地比較這些產品。打包零售和保險類投資產品是指向投資者支付的金額隨參照值變動而變動的任意投資產品。除保險產品外,其它例子還包括期權、期貨、差價合約和結搆化產品等。

該法規是一項投資者保護法規,其主要目標為:

  • 確保投資者能理解并比較相似的產品,從而做出投資決策。
  • 提高零售投資市場的透明度及公眾的信心。
  • 促進一體化歐盟保險市場的形成。

法規旨在通過規定關鍵信息文件的標准格式和內容來達成以上目標。

什么是關鍵信息文件?
關鍵信息文件是一份3頁的文件,包括有關產品的重要信息,如產品的一般描述、成本、風險回報情況及可能的業績情境。
 

該法規適用於哪些實體?
法規適用於打包零售和保險類投資產品的生產者和經銷商。創建并維護文件的責任由產品生產者承擔。然而,任何銷售、就打包零售和保險類投資產品向零售投資者提供咨詢建議、或接受零售投資者買入該類產品的定單的經銷商或金融中介機搆都必須向投資者提供關鍵信息文件。這也適用於僅執行定單的網絡交易環境。
 

誰應收到關鍵信息文件?
居住在歐洲經濟區的零售投資者應在投資打包零售和保險類投資產品前收到關鍵信息文件。如生產者不提供關鍵信息文件,歐洲經濟區的零售客戶將無法交易該產品。
 

對盈透證券的影響:
為遵守PRIIPs法規,IB英國將通過網站以電子化的形式提供關鍵信息文件(“PRIIPs關鍵信息文件登陸頁”)。
 

我在哪里可以找到PRIIPs關鍵信息文件登陸頁?
關鍵信息文件可通過我們專門的PRIIPs關鍵信息文件登陸頁找到。您可通過三種不同的方式找到關鍵信息文件。即通過IB交易者工作站(“TWS”)、IB網站和賬戶管理找到。

 1. 通過TWS找到關鍵信息文件:

  • 登錄TWS
  • 右擊您想要獲取關鍵信息文件的產品代碼。
  • 在金融產品信息下選擇“詳情”。

 

  • 在合約詳情頁面,您可選擇PRIIPs關鍵信息文件鏈接。這將帶您前往賬戶管理中的PRIIPs關鍵信息文件登陸頁。

 

  2. 通過IB網站找到關鍵信息文件:

  • 打開“交易”標簽并選擇“產品列表”

  • 選擇您想要獲得合約信息的產品的衍生品類型、區域和交易所。

  • 選擇您想要查看關鍵信息文件的產品,轉至合約詳情頁面。

  • 在如下所示的合約詳情頁面上,點擊PRIIPs關鍵信息文件鏈接,即可轉至賬戶管理中的PRIIPs關鍵信息文件登陸頁。

 3. 通過賬戶管理找到關鍵信息文件:

  • 登錄賬戶管理。
  • 依次選擇“支持”和“PRIIPs關鍵信息文件”,即可前往賬戶管理的PRIIPs關鍵信息文件登陸頁。

或者,在傳統模式賬戶管理中:

  • 在“支持”標簽下選擇“工具”

  • 選擇“合約搜索”,然后搜索您想要查看關鍵信息文件的合約。

  • 選擇您希望尋找的產品類型。(如期貨)

  • 然后選擇您想要的合約的詳情,您將來到“合約詳情”頁面。

  • 在這里您可點擊PRIIPs關鍵信息文件鏈接,即可前往賬戶管理的PRIIPs關鍵信息文件登陸頁。

 

Règlement PRIIP

Le règlement sur les Produits d'investissement packagés de détail et fondés sur l'assurance - UE No 1286/2014 (“Règlement PRIIP” ou “PRIIP”) est entré en vigueur le 29 décembre 2014 et ses conditions deviennent applicables le 1er janvier 2018. Le Règlement requiert des initiateurs de produits qu'ils créent et mettent à jour des documents d'information clés (KID), et des personnes conseillant ou vendant des Produits d'investissement packagés de détail et fondés sur l'assurance (PRIIP) qu'elles fournissent aux investisseurs de détail basés dans l'Espace économique européenne des KID pour permettre à ces investisseurs de mieux comprendre et comparer des produits.
 

Les objectifs du Règlement PRIIP.
Depuis la crise financière de 2008, l'un des objectifs principaux de la Commission européenne a été de renforcer la protection des consommateurs et de restaurer la confiance dans les marchés financiers.
 

Le Règlement a introduit un nouveau Document d'information clé (KID) standard afin de rendre les PRIIP plus accessibles aux investisseurs de détail et de faciliter la comparaison de ces produits. Un PRIIP est défini comme un investissement dont le montant remboursable à l'investisseur est soumis à des fluctuations parce qu'il dépend de valeurs de référence. Outre les produits d'assurance, les options, contrats à terme, CFD, produits structurés, etc, sont d'autres exemples de PRIIP.

Le Règlement est une directive protégeant les investisseurs et dont les principaux objectifs sont:

  • Faciliter la compréhension et comparaison entre produits similaires afin d'aider l'investisseur dans ses décisions d'investissement.
  • Améliorer la transparence et accroître la confiance dans le marché de l'investissement de détail.
  • Promouvoir un marché unique d'assurance européen.

Le Règlement vise à atteindre ces objectifs en définissant un format et contenu standard pour les KID.

Qu'est-ce qu'un KID?
Le KID (Key information document) est un document de 3 pages qui contient des informations importantes concernant le produit, notamment une description générale, le coût, le profil risque/gains et les scénarios de performance possibles.
 

À qui s'applique le Règlement?
Le Règlement s'applique à la fois aux initiateurs et aux distributeurs de PRIIP. La responsabilité de créer ou mettre à jour le document incombe à l'initiateur du produit. Cependant, tout distributeur ou intermédiaire financier qui vend ou fournit des conseils concernant les PRIIP à un investisseur de détail, ou reçoit un ordre d'achat d'un investisseur de détail pour un PRIIP, doit fournir un KID à l'investisseur. Cela s'applique également à l'exécution uniquement et aux environnements en ligne.
 

Qui doit recevoir un KID?
Les investisseurs de détail domiciliés dans l'EEE doivent recevoir un KID avant d'investir dans un PRIIP. Si aucun KID n'est fourni par l'initiateur du produit, le trading du PRIIP sera restreint et les clients de détail de l'EEE ne pourront pas le trader.
 

Implications pour Interactive Brokers:
Afin de se conformer à la réglementation sur les PRIIP, le cas échéant, IB UK doit fournir des KID électroniquement via un site Internet (“Page de renvoi des KID pour les PRIIP”).
 

Où puis-je trouver la page de renvoi des KID pour les PRIIP?
Le KID est accessible sur notre page de renvoi des KID pour les PRIIP. Vous pouvez trouver le KID de trois manières différentes. Ils sont disponibles via la plateforme Trader Workstation (“TWS”) d'IB, le site Internet IB et la Gestion de compte.

 1. Trouver les KID via TWS:

  • Se connecter à TWS
  • Effectuez un clic droit sur le symbole du produit pour lequel vous souhaitez obtenir le KID.
  • Dans la section Instrument financier, sélectionnez Détails.

 

  • Dans la page de Détails du contrat, vous pouvez sélectionner le lien KID pour les PRIIP. Vous serez dirigé vers la page de renvoi des KID pour les PRIIP de la Gestion de compte.

 

  2. Trouver les KID sur le site Internet IB:

  • Ouvrez l'onglet de trading et sélectionnez les listes de produits

  • Sélectionnez le type de dérivé, la zone géographique et le produit pour lequel vous souhaitez trouver les informations de contrat.

  • Sélectionnez le produit pour lequel vous souhaitez consulter le KID. Vous serez alors dirigé vers la page de Détails du contrat.

  • Dans la page de Détails du contrat, comme ci-dessus, vous pouvez sélectionner le lien KID pour les PRIIP, qui vous dirigera vers la page de renvoi des KID pour les PRIIP de la Gestion de compte.

 3. Trouver les KID via la Gestion de compte:

  • Se connecter à la Gestion de compte.
  • Sélectionner Aide, puis KID pour les PRIIP, qui vous dirigera vers la page de renvoi des KID pour les PRIIP de la Gestion de compte.

Ou, dans la Gestion de compte classique:

  • Sélectionnez Outils puis l'onglet Aide

  • Sélectionnez la Recherche de contrat puis recherchez le contrat pour lequel vous souhaitez trouver le KID.

  • Sélectionnez le type de produit pour lequel vous souhaitez trouver le KID. (ex. Contrats à terme)

  • Sélectionnez les Détails du contrat que vous souhaitez obtenir, vous serez alors dirigé vers la page de Détails du contrat.

  • Vous pourrez ensuite sélectionner le lien KID pour les PRIIP qui vous dirigera vers la page de renvoi des KID pour les PRIIP dans la Gestion de compte.

 

打包零售和保险类投资产品法规(PRIIPs)

“打包零售和保险类投资产品法规” - 欧盟编号1286/2014(“PRIIPs法规”或“PRIIPs”)于2014年12月29日签署,其规定于2018年1月1日生效。法规要求打包零售和保险类投资产品的生产者创建并维护关键信息文件(KIDs),销售或就此类产品提供咨询建议的人士向所有在欧洲经济区(EEA)的零售投资者提供关键信息文件,以帮助这些投资者更好地了解和比较产品。
 

PRIIPs法规的目的。
自2008年金融危机以来,欧盟委员会的主要目标之一是加强投资者保护以及重建公众对金融市场的信心。
 

法规提出了新的标准化“关键信息文件(KID)”,以提升零售投资者对打包零售和保险类投资产品的了解,并能更好地比较这些产品。打包零售和保险类投资产品是指向投资者支付的金额随参照值变动而变动的任意投资产品。除保险产品外,其它例子还包括期权、期货、差价合约和结构化产品等。

该法规是一项投资者保护法规,其主要目标为:

  • 确保投资者能理解并比较相似的产品,从而做出投资决策。
  • 提高零售投资市场的透明度及公众的信心。
  • 促进一体化欧盟保险市场的形成。

法规旨在通过规定关键信息文件的标准格式和内容来达成以上目标。

什么是关键信息文件?
关键信息文件是一份3页的文件,包括有关产品的重要信息,如产品的一般描述、成本、风险回报情况及可能的业绩情境。
 

该法规适用于哪些实体?
法规适用于打包零售和保险类投资产品的生产者和经销商。创建并维护文件的责任由产品生产者承担。然而,任何销售、就打包零售和保险类投资产品向零售投资者提供咨询建议、或接受零售投资者买入该类产品的定单的经销商或金融中介机构都必须向投资者提供关键信息文件。这也适用于仅执行定单的网络交易环境。
 

谁应收到关键信息文件?
居住在欧洲经济区的零售投资者应在投资打包零售和保险类投资产品前收到关键信息文件。如生产者不提供关键信息文件,欧洲经济区的零售客户将无法交易该产品。
 

对盈透证券的影响:
为遵守PRIIPs法规,IB英国将通过网站以电子化的形式提供关键信息文件(“PRIIPs关键信息文件登陆页”)。
 

我在哪里可以找到PRIIPs关键信息文件登陆页?
关键信息文件可通过我们专门的PRIIPs关键信息文件登陆页找到。您可通过三种不同的方式找到关键信息文件。即通过IB交易者工作站(“TWS”)、IB网站和账户管理找到。

 1. 通过TWS找到关键信息文件:

  • 登录TWS
  • 右击您想要获取关键信息文件的产品代码。
  • 在金融产品信息下选择“详情”。

 

  • 在合约详情页面,您可选择PRIIPs关键信息文件链接。这将带您前往账户管理中的PRIIPs关键信息文件登陆页。

 

  2. 通过IB网站找到关键信息文件:

  • 打开“交易”标签并选择“产品列表”

  • 选择您想要获得合约信息的产品的衍生品类型、区域和交易所。

  • 选择您想要查看关键信息文件的产品,转至合约详情页面。

  • 在如下所示的合约详情页面上,点击PRIIPs关键信息文件链接,即可转至账户管理中的PRIIPs关键信息文件登陆页。

 3. 通过账户管理找到关键信息文件:

  • 登录账户管理。
  • 依次选择“支持”和“PRIIPs关键信息文件”,即可前往账户管理的PRIIPs关键信息文件登陆页。

或者,在传统模式账户管理中:

  • 在“支持”标签下选择“工具”

  • 选择“合约搜索”,然后搜索您想要查看关键信息文件的合约。

  • 选择您希望寻找的产品类型。(如期货)

  • 然后选择您想要的合约的详情,您将来到“合约详情”页面。

  • 在这里您可点击PRIIPs关键信息文件链接,即可前往账户管理的PRIIPs关键信息文件登陆页。

 

Reglamento de productos empaquetados o basados en seguros

El reglamento sobre los productos de inversión minoristas y los productos de inversión basados en seguros - UE No 1286/2014 (“Reglamento PRIIPs” o “PRIIPs” por sus siglas en inglés) entró en vigor el 29 de diciembre de 2014 y sus requisitos son aplicables desde el 1 de enero de 2018. El reglamento requiere que los productores de productos creen y mantengan documentos de datos fundamentales (KID por sus siglas en inglés) y que las personas que anuncien o vendan productos empaquetados o basados en seguros proporcionen a los inversores minoristas con base en el Espacio Económico Europeo (EEE) documentos de datos fundamentales para ofrecer a dichos inversores un mejor entendimiento y una mejor comparación de productos.
 

Objetivos del reglamento de productos empaquetados o basados en seguros.
Desde la crisis financiera de 2008, uno de los objetivos principales de la Comisión Europea ha sido aumentar la protección de cliente y devolver la confianza frente a los mercados financieros.
 

El reglamento introduce un nuevo documento de datos fundamentales para mejorar el entendimiento del inversor minorista de los productos empaquetados o basados en seguros y la comparabilidad de tales productos. Un producto empaquetado o basado en seguros se define como cualquier inversión en la que la cantidad reembolsable al inversor está sujeta a fluctuaciones debido a la exposición a valores de referencia. Además de productos basados en seguros, algunos ejemplos de PRIIP son opciones, futuros, CFD, productos estructurados, etc.

El reglamento es una legislación de protección al inversión, cuyos objetivos principales son:

  • Asegurar el entendimiento y la comparabilidad entre productos similares para ayudar al inversor a tomar decisiones de inversión.
  • Mejorar la transparencia y aumentar la confianza en el mercado de inversiones minorista.
  • Promover un mercado de seguros europeo único.

El reglamento busca alcanzar estos objetivos mediante la definición de un formato y contenido estándar para los documentos de datos fundamentales.

¿Que es un documento de datos fundamentales?
El documento de datos fundamentales es un documento de 3 páginas que contiene detalles importantes del producto, que incluyen una descripción general, el coste, el perfil de riesgo y recompensa y posibles escenarios de rendimiento.
 

¿A quién se aplica este reglamento?
El reglamento se aplica tanto a productores como a distribuidores de productos empaquetados o basados en seguros. La responsabilidad de crear y mantener el documento recae sobre el productor del producto. Sin embargo, cualquier distribuidor o intermediario financiero que venda o proporcione asesoría sobre productos empaquetados o basados en seguros a un inversor minorista, o que reciba una orden de compra de uno de estos productos por parte de un inversor minorista, debe proporcionar al inversor un documento de datos fundamentales. Esto también se aplica a entornos en línea de solo ejecución.
 

¿Quién debería recibir un documento de datos fundamentales?
Los inversores minoristas con domicilio en el EEE deberían recibir un documento de datos fundamentales antes de invertir en un producto empaquetado o basado en el riesgo. Si no hay un documento de datos fundamentales disponible desde el productor, el producto empaquetado o basado en seguros tendrá restringida la negociación para los clientes minoristas del EEE.
 

Implicaciones para Interactive Brokers:
Para cumplir con el reglamento para productos empaquetados o basados en seguros, cuando se requiera, IB UK proporcionará los documentos de datos fundamentales electrónicamente, a través de una página web (“PRIIPs KID Landing Page”).
 

¿Dónde puedo encontrar la PRIIPs KID Landing Page?
Los documentos de datos fundamentales (KID) pueden encontrarse desde nuestra página PRIIPs KID. Hay tres maneras para acceder a los documentos. Están disponibles a través de la Trader Workstation de IB (“TWS”), de la página web de IB y desde Gestión de Cuenta.

 1. Encontrar documentos KID a través de TWS:

  • Conéctese a TWS
  • Haga clic en el símbolo del producto para el que desea el documento de datos fundamentales.
  • Bajo la Información de Instrumentos Financieros, seleccione Detalles.

 

  • Desde la página de Detalles de Contrato, puede seleccionar el enlace PRIIPs KID. Esto le llevará a la página PRIIPs KID en Gestión de Cuenta.

 

  2. Encontrar documentos de datos fundamentales a través de la página web de IB:

  • Abra la pestaña Productos y seleccione Lista de productos

  • Seleccione el tipo de derivado, la región y el mercado del producto para el que desearía encontrar la información de contrato.

  • Seleccione el producto para el cual desearía ver el documento de datos fundamentales, que le llevará a la página de Detalles de Contrato.

  • Desde la página Detalles de contrato, podrá seleccionar el enlace PRIIPs KID, que le llevará a nuestra página PRIIPs KID en Gestión de Cuenta.

 3. Encontrar documentos KID a través de Gestión de Cuenta:

  • Conéctese a Gestión de Cuenta.
  • Seleccione Ayuda y luego PRIIPs KID, lo que le llevará a nuestra página PRIIPs KID en Gestión de Cuenta.

O, si está en Gestión de Cuenta Clásica:

  • Seleccione Herramientas desde la pestaña Ayuda

  • Seleccione Búsqueda de contrato y busque el contrato para el que desea ver el documento de datos fundamentales.

  • Seleccione el tipo de producto para el que desea ver el documento de datos fundamentales. (por ej. futuros)

  • Luego, seleccione los detalles del contrato que desea, lo que le llevará a la página de Detalles de Contrato.

  • Aquí podrá elegir el enlace PRIIPs KID, que le llevará a nuestra página PRIIPs KID en Gestión de Cuenta.

 

Legal Entity Identifier Overview

BACKGROUND

The Legal Entity Identifier (LEI) is a 20-digit reference code that uniquely identifies legally distinct entities engaging in financial transactions globally, and across markets and jurisdictions. The LEI system was developed by the G-20 in accordance with ISO standards and the issuers of LEIs, referred to as Local Operating Units (LOU), supply registration and renewal services. Providing a unique identifier for each legal entity (along with key reference information associated with the entity) participating in financial transactions is intended to promote transparency.

DTC, in collaboration with SWIFT, operate as the local (U.S.) source provider of LEIs and maintains a website for the assignment of new and search of existing LEIs.  See: http://www.gmeiutility.org/

 

SITUATIONS REQUIRING A LEI

In certain instances, brokers are required by regulation to report information regarding a client and include in that information a client identifier. For entities such as trusts and organizations, that identifier is referred to an a LEI. Examples of these reporting instances include the following:

CFTC Ownership and Control Reporting
MiFIR Transaction Reporting
China Stock Connect
EMIR reporting to trade repository

 

OBTAINING THE LEI

A LEI can be obtained by contacting an authorized LEI issuer, also referred to as a Local Operating Unit (LOU). The DTC, in collaboration with SWIFT, operates as a U.S. LOU and maintains a website for purposes of LEI registration and renewal. Note that LEI applicants can use the services of any accredited LOU and are not limited to using an LEI issuer in their own country.

In addition, as a service to its clients, IBKR will send an invite via Account Management to those who are required to obtain a LEI for trading or other regulatory reporting functions.  Through this invite, the client can authorize IBKR to request an LEI through DTC on an accelerated basis (3 business days) and debit the client's account for the application fee and the annual renewal fee thereafter.

中國股票交易“北向通”投資者ID模型

背景
2017年11月,香港證監會(SFC)和中國證監會(CSRC)宣布就大陸-香港股票互聯互通機制下的“北向通”交易推出投資者識別體系。該體系旨在增強對香港投資者交易大陸股票的合規監管,要求經紀商向上海證券交易所或深圳證券交易所報告客戶的身份。更多信息請見以下常見問題。

 

什么是股票互聯互通?
股票互聯互通機制是香港、上海和深圳證券交易所間的合作項目,該機制使國際投資者和中國大陸投資者得以通過其所屬交易所的交易和清算設施交易其它證券交易所的證券。

 

什么是“北向通”交易?
“北向通”交易是指通過香港證券交易所交易在中國大陸上市的股票(即在上交所或深交所上市的股票)。

 

要收集和報告的是什么信息?
要收集和報告的信息取決於客戶分類。對於個人,要收集和報告的信息如下:

  • 中英文姓名
  • 身份證件的簽發國家/司法轄域
  • 身份證件類型(香港身份證、相關國家/地區政府機關簽發的身份證、護照、或其它任意官方的身份證明文件,如駕照)
  • 身份證號碼(身份證明文件號碼)

對於機搆投資者,要收集和報告的信息如下:

  • 實體名稱
  • 法律實體識別號碼(如您沒有LEI,您可在請求“互聯互通”交易許可時通過IBKR申請一個。請注意,申請LEI最長可能需要三天,需向LEI簽發機搆繳納申請費,之后每年還需續費)。

每位“北向通”交易客戶都會被分配一個“經紀商至客戶分配號碼(BCAN)”,該號碼將與收集來的識別信息掛鈎,并用於實時標注每一筆“北向通”定單。
 

IBKR被授權向誰分享此類信息?
想通過股票互聯互通機制交易的客戶必須同意IBKR向香港交易及結算所有限公司和中國的監管機搆提供其信息,其中中國的監管機搆包括:

  • 上海和深圳證券交易所
  • 中國證券登記結算(香港)有限公司
  • 中國大陸的監管機搆和執法機關

 

IBKR如何收集此類信息?
已有“北向通”交易許可的客戶在登錄賬戶管理時即會看到一份在線表格。該表格將授權IBKR收集必要的信息,并代表客戶同意在提交定單時分享該信息。

 

客戶識別將於何時實施?
“北向通”投資者ID模型暫定將於2018年三季度末實施。

 

是否會有“南向通”投資者ID模型?
SFC和CSRC也同意在“北向通”投資者ID模型成功實施后盡快為“南向通”建立類似的投資者識別體系。

 

如果我不提供必要的信息會怎么樣?
“北向通”投資者ID模型實施后,客戶若不提供必要的信息或不同意我們報告必要的信息,則其將無法提交“北向通”開倉定單,但可平倉已有頭寸。
 

中国股票交易“北向通”投资者ID模型

背景
2017年11月,香港证监会(SFC)和中国证监会(CSRC)宣布就大陆-香港股票互联互通机制下的“北向通”交易推出投资者识别体系。该体系旨在增强对香港投资者交易大陆股票的合规监管,要求经纪商向上海证券交易所或深圳证券交易所报告客户的身份。 更多信息请见以下常见问题。

 

什么是股票互联互通?
股票互联互通机制是香港、上海和深圳证券交易所间的合作项目,该机制使国际投资者和中国大陆投资者得以通过其所属交易所的交易和清算设施交易其它证券交易所的证券。

 

什么是“北向通”交易?
“北向通”交易是指通过香港证券交易所交易在中国大陆上市的股票(即在上交所或深交所上市的股票)。

 

要收集和报告的是什么信息?
要收集和报告的信息取决于客户分类。对于个人,要收集和报告的信息如下:

  • 中英文姓名
  • 身份证件的签发国家/司法辖域
  • 身份证件类型(香港身份证、相关国家/地区政府机关签发的身份证、护照、或其它任意官方的身份证明文件,如驾照)
  • 身份证号码(身份证明文件号码)

对于机构投资者,要收集和报告的信息如下:

  • 实体名称
  • 法律实体识别号码(如您没有LEI,您可在请求“互联互通”交易许可时通过IBKR申请一个。请注意,申请LEI最长可能需要三天,需向LEI签发机构缴纳申请费,之后每年还需续费)。

每位“北向通”交易客户都会被分配一个“经纪商至客户分配号码(BCAN)”,该号码将与收集来的识别信息挂钩,并用于实时标注每一笔“北向通”定单。
 

IBKR被授权向谁分享此类信息?
想通过股票互联互通机制交易的客户必须同意IBKR向香港交易及结算所有限公司和中国的监管机构提供其信息,其中中国的监管机构包括:

  • 上海和深圳证券交易所
  • 中国证券登记结算(香港)有限公司
  • 中国大陆的监管机构和执法机关

 

IBKR如何收集此类信息?
已有“北向通”交易许可的客户在登录账户管理时即会看到一份在线表格。该表格将授权IBKR收集必要的信息,并代表客户同意在提交定单时分享该信息。

 

客户识别将于何时实施?
“北向通”投资者ID模型暂定将于2018年三季度末实施。

 

是否会有“南向通”投资者ID模型?
SFC和CSRC也同意在“北向通”投资者ID模型成功实施后尽快为“南向通”建立类似的投资者识别体系。

 

如果我不提供必要的信息会怎么样?
“北向通”投资者ID模型实施后,客户若不提供必要的信息或不同意我们报告必要的信息,则其将无法提交“北向通”开仓定单,但可平仓已有头寸。
 

PRIIP Order Reject Translations

Clients entering opening orders for products covered by the PRIIPs Regulation where the issuer has not provided the required disclosure documents or Key Information Documents (KIDS) will have their order rejected and will receive the following reject message1:

 

English

This product is currently unavailable to clients classified as 'retail clients'.

Note:  Individual clients and entities that are not large institutions generally are classified as 'retail' clients.

There may be other products with similar economic characteristics that are available for you to trade.

 

French

Ce produit n’est pas actuellement disponible pour les clients considérés comme des clients “Particuliers/de détail”. Remarque : les clients particuliers et entreprises de détail qui ne sont pas de larges établissements sont classifiés comme des clients “de détail”. 

D’autres produits aux caractéristiques similaires peuvent exister mais ne vous sont pas proposés au trading.

 

German

Dieses Produkt ist derzeit für Kunden, die als „Retail-Kunden” eingestuft werden, nicht verfügbar. Hinweis: Einzelkunden und Körperschaften, bei denen es sich nicht um große Institutionen handelt, werden grundsätzlich als „Retail”-Kunden bezeichnet. 

Es ist möglich, dass Ihnen andere Produkte mit ähnlichen wirtschaftlichen Merkmalen zum Handel zur Verfügung stehen.

 

Italian

Questo prodotto al momento non è disponibile per i clienti “retail”. Nota: i clienti privati e le organizzazioni di non grandi dimensioni sono in genere classificati come clienti “retail”.

Potrebbero esserci altri prodotti con simili caratteristiche disponibili per le negoziazioni.

 

Spanish

Este producto no está actualmente disponible para clientes clasificados como “clientes minoristas”. Nota: los clientes individuales y las entidades que no sean grandes instituciones son clasificados, generalmente, como clientes “minoristas”.

Podría haber otros productos con características económicas similares que estén disponibles para que usted opere en ellos.

 

Russian

На данный момент этот продукт недоступен для розничных клиентов.    Примечание: Частные лица и юридические структуры, не являющиеся крупными предприятиями, как правило, относятся к числу розничных клиентов.

Вам могут быть доступны другие продукты с похожими экономическими характеристиками.

 

Japanese

こちらの商品は現在「リテール・クライアント」として分類されるお客様にはご利用いただけません。注意:大きな機関ではない個人のお客様および事業体のお客様は、通常「リテール」クライアントとして分類されます。

似た経済特性を持つその他の商品で、お客様にお取引いただくことのできる商品がある可能性があります。

 

Chinese Simplified

该产品目前不适用于"零售客户"。 请注意:个人用户和非大型机构实体通常均被划分为"零售"客户。

可能有其他具有类似经济特征的产品适用于您的交易。

 

Chinese Traditional

該產品目前不適用於"零售客戶"。請注意: 個人用戶和非大型機構實體通常均被劃分為"零售"客戶。

可能有其他具有類似經濟特徵的產品適用於您的交易。

 

1 Please note that in the near future, Interactive Brokers will allow eligible Retail clients to elect to be treated as Professional clients, which will allow them to trade certain products that are not available to Retail clients. 

Generally, the ability to elect to be treated as a Professional client will be limited to clients with over 500,000 EUR account value.

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China Connect Northbound Investor ID Model

Background
In November 2017, the Securities and Futures Commission (SFC) and China Securities Regulatory Commission (CSRC) announced an agreement to introduce an investor identification regime for Northbound trading under Mainland-Hong Kong Stock Connect. This regime is intended to enhance regulatory surveillance of mainland-listed stock trading from Hong Kong and requires brokers to report the identity of clients submitting orders to either the Shanghai or Shenzhen Stock Exchange.  Additional information is provided in the series of FAQs below.

 

What is the Stock Connect?
The Stock Connect is a collaboration between the Hong Kong, Shanghai and Shenzhen Stock Exchanges which allows international and Mainland Chinese investors to trade securities in each other's markets through the trading and clearing facilities of their home exchange.

 

What is Northbound trading?
Northbound trading refers to the trading of mainland-listed stocks (e.g., Shanghai and Shenzhen Stock Exchanges) from the Hong Kong Stock Exchange.

 

What information is being collected and reported?
The information collected and reported depends upon the client classification. In the case of individuals, the information is as follows:

  • Name in English and Chinese
  • ID issuing country/jurisdiction
  • ID type (Hong Kong ID card, ID card issued by the government authority of relevant country/region, passport, or any other official identity document e.g. driver's license)
  • ID number (number of ID document)

For Institutional investors, the information is as follows:

  • Entity name
  • Legal Entity Identifier (if you do not already have an LEI, you can order one through IBKR when requesting trading permissions for China Connect. Note that obtaining a LEI can take up to three days, is associated with an application fee imposed by the LEI issuing organization, and an annual renewal fee thereafter).

Each Northbound trading client will be assigned a Broker-to-Client Assigned Number (BCAN) which will be associated with the identification information collected and will be tagged to every Northbound order on a real-time basis.
 

Who is IBKR authorized to share this information with?
Clients who wish to access the Stock Connect must provide IBKR with consent to provide their information to the Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd and the Chinese regulatory bodies such as:

  • Shanghai and Shenzhen Stock Exchanges
  • China Securities Depository and Clearing (Hong Kong) Company Limited
  • Mainland regulatory authorities and law enforcement agencies

 

How will IBKR collect this information?
Clients with existing Northbound trading permissions will be presented with the online form upon log in to Account Management. This form will allow IBKR to collect the required information and consent to submit this information upon order submission.

 

When will the identification take place?
The Northbound Investor ID model is tentatively schedule to be implemented by the end of the third quarter of 2018.

 

Will there be a Southbound Investor ID model?
The SFC and the CSRC also agreed to introduce a similar investor identification regime for Southbound trading as soon as possible after the regime for Northbound trading is implemented.

 

What happens if I do not provide the required information?
Once the Northbound Investor ID model is in effect, clients who either fail to provide the required information or elect not to provide consent to report the required information will not be allowed to submit opening Northbound orders but will be allowed to close existing positions.
 

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