背景：

为加强对市场的监察、维护市场诚信，香港证券及期货事务监察委员会（简称“香港证监会“）引入了香港投资者识别码制度（“HKIDR”）。

该制度实施后，所有在香港联合交易所有限公司（简称“联交所”）进行的证券交易以及按规定须向联交所汇报的场外交易均必须附加上一个客户识别编码并向联交所提交对应识别信息。

更多信息，请参考香港证监会 网站。

合规要求：

在香港投资者识别码制度下，所有相关持牌法团和注册机构均须为其每名能交易联交所证券的客户编配一个券商客户编码（“BCAN”）。

自2023年3月20日起，注册机构就须向联交所提交客户识别信息（“CID”）和对应券商客户编码。所有联交所证券委托单均须附加上券商客户编码，以便联交所和香港证监会确定最终受益人。

哪些客户识别信息会提交给联交所？

在香港投资者识别码制度下，对于任何有联交所交易许可的客户，都必须向联交所提供以下识别信息。

客户如何选择不将自己的客户识别信息提交给联交所？

在香港投资者识别码制度下，客户可以通过申请移除相关交易许可选择不要共享其客户识别信息。交易许可移除后，现有仓位可以继续持有或平仓，平仓时委托单无需附加上客户的券商客户编码，也无需向交易所提交客户识别信息。

但是，在交易许可移除前，客户必须先平仓所有空头仓位和会产生空头仓位的股票期权，因为该等仓位的补进平仓会需要提交券商客户编码和客户识别信息。

哪些交易许可会受到影响？

新制度涉及所有在联交所上市和买卖的证券，以下交易许可会受到影响：

• 香港股票
• 香港股票卖空
• 香港股票期权
• 香港债券
• 香港认股权证

有关措施会对现有盈透证券客户造成什么影响？

• 为对香港投资者识别码制度进行准备，所有在盈透证券香港有限公司持有账户并开通了上方任一交易许可的个人，如果想在新规定下继续保留其交易许可，则将需要在客户端中进行确认。
• 未能在2023年3月9日前完成确认的客户，其受影响的交易许可将被移除，以免其身份信息在违背其意愿的情况下被共享。如交易许可被移除，客户可随时在客户端中通过设置 > 账户设置 > 交易许可菜单选项申请重新添加许可。
• 申请移除交易许可的客户如还持有未平仓的空头股票仓位，或会产生空头股票仓位的股票期权，将需要在通知的截止时间前平仓，以避免该等仓位被按现行市价代其平仓。多头仓位可继续持有或平仓，平仓时无需向联交所提交客户识别信息。
• 香港客户协议与披露均已更新，纳入了香港投资者识别码制度的相关要求：
  • 香港客户协议
  • 香港风险披露
  • 香港客户确认书

免责声明：

以上信息仅为方便使用之目的提供。IBKR不对信息的准确性或完整性进行任何保证。香港投资者识别码制度可能还会有后续调整，客户应直接访问香港证监会网站了解更多信息：https://www.sfc.hk/TC/Rules-and-standards/Investor-Identification-and-OTC-Securities-Transactions-Reporting