背景：

爲加强對市場的監察、維護市場誠信，香港證券及期貨事務監察委員會（簡稱“香港證監會“）引入了香港投資者識別碼制度（“HKIDR”）。

該制度實施後，所有在香港聯合交易所有限公司（簡稱“聯交所”）進行的證券交易以及按規定須向聯交所匯報的場外交易均必須附加上一個客戶識別編碼，並向聯交所提交對應識別信息。

更多信息，請參考香港證監會 網站。

合規要求：

為遵守香港投資者識別碼制度，所有相關持牌法團和註册機構均須爲其每名能交易聯交所證券的客戶編配一個券商客戶編碼（“BCAN”）。

自2023年3月20日起，註册機構須向聯交所提交客戶識別信息（“CID”）和對應券商客戶編碼。所有聯交所證券委托單均須附加上券商客戶編碼，以便聯交所和香港證監會確定最終受益人。

哪些客戶識別信息會提交給聯交所？

在香港投資者識別碼制度下，對於任何有聯交所交易許可的客戶，都必須向聯交所提供以下識別信息。

客戶如何選擇不將自己的客戶識別信息提交給聯交所？

在香港投資者識別碼制度下，客戶可以通過申請移除相關交易許可選擇不要共享其客戶識別信息。交易許可移除後，現有倉位可以繼續持有或平倉，平倉時委托單無需附加上客戶的券商客戶編碼，也無需向交易所提交客戶識別信息。

但是，在交易許可移除前，客戶必須先平倉所有空頭倉位和會産生空頭倉位的股票期權，因爲該等倉位的補進平倉會需要提交券商客戶編碼和客戶識別信息。

哪些交易許可會受到影響？

新制度涉及所有在聯交所上市和買賣的證券，以下交易許可會受到影響：

• 香港股票
• 香港股票賣空
• 香港股票期權
• 香港債券
• 香港認股權證

有關措施會對現有盈透證券客戶造成什麽影響？

• 爲對香港投資者識別碼制度進行準備，所有在盈透證券香港有限公司持有賬戶並開通了上方任一交易許可的個人，如果想在新規定下繼續保留其交易許可，則將需要在客戶端中進行確認。
• 未能在2023年3月9日前完成確認的客戶，其受影響的交易許可將被移除，以免其身份信息在違背其意願的情况下被共享。如交易許可被移除，客戶可隨時在客戶端中通過設置 > 賬戶設置 > 交易許可 菜單選項申請重新添加許可。
• 申請移除交易許可的客戶如還持有未平倉的空頭股票倉位，或會産生空頭股票倉位的股票期權，將需要在通知的截止時間前平倉，以避免該等倉位被按現行市價代其平倉。多頭倉位可繼續持有或平倉，平倉時無需向聯交所提交客戶識別信息。
• 香港客戶協議與披露均已更新，納入了香港投資者識別碼制度的相關要求：
  • 香港客戶協議
  • 香港風險披露
  • 香港客戶確認書

免責聲明：

以上信息僅爲方便使用之目的提供。IBKR不對信息的準確性或完整性進行任何保證。香港投資者識別碼制度可能還會有後續調整，客戶應直接訪問香港證監會網站瞭解更多信息： https://www.sfc.hk/TC/Rules-and-standards/Investor-Identification-and-OTC-Securities-Transactions-Reporting