Milyen szintjei vannak az opciós kereskedési engedélyeknek?

Az IBKR bevezetett két új, alacsonyabb szintű opciós kereskedési engedélyt (1. és 2. szint) annak érdekében, hogy opciós kereskedési lehetőséget kínáljon azon ügyfeleknek, akik jelenleg nem lennének jogosultak sem a Korlátozott sem a Teljes opciós kereskedési engedélyre. A Korlátozott engedélyek megnevezése a továbbiakban 3. szint, míg a Teljes engedélyeké 4. szint.

A kereskedési célra elérhető opciós stratégiák típusa a számlán jóváhagyott opciós kereskedési engedély szintjétől függ. A különböző szintek az alábbiak:

Az egyes szinteken engedélyezett opciós kombinációk típusait az alábbi táblázat szemlélteti:

Milyen számlatípussal lehet opciós kereskedést folytatni?

Az opciós kereskedési engedélyek a fedezeti, készpénzes és IRA/nyugdíj számlákhoz érhetők el. 

Fedezeti számlához bármilyen szintű (1-4) opciós kereskedési engedélyt lehet igényelni. Készpénzes vagy IRA számlához csak 1-3. szintet lehet igényelni, és minden vételi és eladási tranzakciót teljes körűen ki kell fizetni.

Felhívjuk a figyelmét a következőkre:

• Azok az ügyfelek, akik készpénzes vagy fedezeti típusú számlával rendelkeznek, kötelesek legalább 2 000 USD (vagy annak megfelelő más pénznem) összegű nettó likvid tőkét tartani a számlájukon egy fedezetlen opciós pozíció létrehozásához vagy növeléséhez.

Hogyan kérhetek opciós kereskedési engedélyt, illetve hogyan frissíthetem a meglévő engedélyt?

Az opciós kereskedési engedély frissítéséhez:

1.     Jelentkezzen be az Ügyfélportálra

2.     Válassza ki a Felhasználó menüt (jobb felső sarokban található ikon), majd kattintson a Beállításokra

3.     A Számlabeállításokban válassza a Kereskedés pontot

4.     Kattintson a Kereskedési engedélyek lehetőségre

5.     Keresse meg az Opciók pontot, válassza a Hozzáadás/Szerkesztés vagy a Kérelem lehetőséget, majd válassza ki a kívánt engedélyszintet és kattintson a FOLYTATÁS gombra.

6.     Olvassa el és írja alá a közzétételeket és megállapodásokat.

7.     Kattintson a FOLYTATÁS gombra és kövesse a képernyőn megjelenő utasításokat.

A kereskedési engedélykérelmek felülvizsgálata 24-48 órát vesz igénybe. A kereskedési engedélyekkel kapcsolatos további információkért kérjük, olvassa el az Ügyfélportál Felhasználói útmutatóját.

Felhívjuk a figyelmét a következőkre:

• Ha csak Opciós engedélyek érhetők el egy országban, akkor ezek az engedélyek részvény és index opciókat is tartalmaznak.
• A SEC korlátozásai miatt az amerikai illetőségű személyek általában nem kereskedhetnek értékpapír-opciókkal az Egyesült Államokon kívül. Az értékpapír-opció meghatározása: bármely egyedi részvényre, amerikai jog szerinti feltételes részvényre, vagy készpénzben elszámolt széles merítésű index határidős ügyletre szóló opció.
• Egyes opciós szerződések további „Komplex vagy tőkeáttételes tőzsdén kereskedett termékekre" szóló engedélyt is igényelnek.

Lehet-e 21 éves életkor alatt opciós kereskedést folytatni?

Minden ügyfél kaphat 1. szintű opciós kereskedési engedélyt. Ugyanakkor az IBKR előírásai szerint 2-4. szintű opciós kereskedési engedély csak a 21. életévét betöltött ügyfeleknek adható ki.

Milyen követelményeknek kell megfelelni az opciós kereskedési engedélyre való jogosultsághoz?

Az IBKR különböző szintű kereskedési engedélyeket kínál azoknak az ügyfeleinek, akik teljesítik a minimális életkorra, likvid nettó vagyonra, befektetési célokra, termékismeretekre és előzetes tapasztalatokra vonatkozó követelményeket. Ezeket az információkat a számlanyitási folyamat során gyűjti össze a cég, vagy az Ügyfélportálon kéri be, amennyiben a számla első jóváhagyását követően az ügyfél módosítani kívánja a kereskedési engedélyeit.

Amennyiben szeretné frissíteni vagy felülvizsgálni a pénzügyi adatait, befektetési céljait vagy tapasztalatait, használja a fenti gombot, vagy kövesse az alábbi eljárást:

1.     Jelentkezzen be az Ügyfélportálra

2.     Lépjen be a Felhasználó menübe (jobb felső sarokban található ikon), majd a Beállításokba

3.     A Számlabeállítások menüben keresse meg a Számlaprofil pontot

4.     Kattintson a Pénzügyi profil lehetőségre, helyesbítse az adatait, majd kattintson a Mentés gombra.