什麽是期權交易許可的層級？

IBKR新推出了兩種更低層級的期權交易許可，即第一和第二層級交易許可，使目前無法獲得“有限”或“完整”期權交易許可的客戶可交易期權。“有限”交易許可目前被稱爲第三層級，而“完整”交易許可則被視爲第四層級。

賬戶可交易的期權策略類型取决于賬戶獲得的交易許可層級。不同的層級如下：

要瞭解各層級允許交易的期權組合舉例，請見下表：

交易期權須開立何種賬戶類型？

保證金、現金和IRA/退休賬戶可申請期權交易許可。 

保證金賬戶可申請任意層級的期權交易許可（第一至第四層級均可）。現金或IRA賬戶只能申請第一至第三層級，且買入所有看漲和看跌期權均要求全額支付。

請注意

• 持有現金或保證金賬戶的客戶必須在賬戶中保有2000美元（或等值的其它貨幣）的淨清算價值方可開倉或加倉已有的未持保期權倉位。

如何申請或更新我的期權交易許可？

要更新您的期權交易許可：

1.     登錄客戶端

2.     依次選擇使用者菜單（右上角的小人圖標）和設置

3.     在 賬戶設置下找到交易板塊

4.     點擊交易許可

5.     找到期權板塊，選擇添加/編輯或請求，然後選擇您想申請的許可層級幷點擊繼續。

6.     閱讀幷簽署披露與協議。

7.     點擊繼續幷根據屏幕上的提示操作。

交易許可請求可能需要24-48小時審核。有關交易許可的更多信息，請見客戶端用戶指南。

請注意

• 當一個國家/地區只有期權交易許可，該許可將包括股票和指數期權。
• 受美國證監會限制，美國法定居民通常不得在美國以外交易證券期權。證券期權指以個股、美國法定股票或任何以現金結算的寬基指數期貨爲底層的期權。
• 某些期權合約額外要求有“複雜或加杠杆的交易所交易産品”許可。

21周歲以下的人士能否交易期權？

所有客戶均可申請第一級的期權交易許可。然而，IBKR要求客戶須年滿21周歲方可申請第二至四級的許可。

申請期權交易許可須滿足哪些要求？

IBKR會向滿足最低年齡、流動淨資産、投資目標、産品知識及投資經驗要求的申請人提供不同層級的交易許可。此類信息是在開戶時收集的，或在開戶後客戶申請提升交易許可時在客戶端內收集。

如您需升級或查看您的財務信息、投資目標或投資經驗，請根據以下說明操作：

1.     登錄客戶端

2.     前往使用者菜單（右上角的小人圖標），然後點設置

3.     在賬戶設置下找到個人信息板塊

4.     點擊財務畫像來修改您的信息幷確認。