什么是期权交易许可的层级？

IBKR新推出了两种更低层级的期权交易许可，即第一和第二层级交易许可，使目前无法获得“有限”或“完整”期权交易许可的客户可交易期权。“有限”交易许可目前被称为第三层级，而“完整”交易许可则被视为第四层级。

账户可交易的期权策略类型取决于账户获得的交易许可层级。不同的层级如下：

要了解各层级允许交易的期权组合举例，请见下表：

交易期权须开立何种账户类型？

保证金、现金和IRA/退休账户可申请期权交易许可。 

保证金账户可申请任意层级的期权交易许可（第一至第四层级均可）。现金或IRA账户只能申请第一至第三层级，且买入所有看涨和看跌期权均要求全额支付。

请注意

• 持有现金或保证金账户的客户必须在账户中保有2000美元（或等值的其它货币）的净清算价值方可开仓或加仓已有的未持保期权仓位。

如何申请或更新我的期权交易许可？

要更新您的期权交易许可：

1.     登录客户端

2.     依次选择使用者菜单（右上角的小人图标）和设置

3.     在 账户设置下找到交易板块

4.     点击交易许可

5.     找到期权板块，选择添加/编辑或请求，然后选择您想申请的许可层级并点击继续。

6.     阅读并签署披露与协议。

7.     点击继续并根据屏幕上的提示操作。

交易许可请求可能需要24-48小时审核。有关交易许可的更多信息，请见客户端用户指南。

请注意

• 当一个国家/地区只有期权交易许可，该许可将包括股票和指数期权。
• 受美国证监会限制，美国法定居民通常不得在美国以外交易证券期权。证券期权指以个股、美国法定股票或任何以现金结算的宽基指数期货为底层的期权。
• 某些期权合约额外要求有“复杂或加杠杆的交易所交易产品”许可。

21周岁以下的人士能否交易期权？

所有客户均可申请第一级的期权交易许可。然而，IBKR要求客户须年满21周岁方可申请第二至四级的许可。

申请期权交易许可须满足哪些要求？

IBKR会向满足最低年龄、流动净资产、投资目标、产品知识及投资经验要求的申请人提供不同层级的交易许可。此类信息是在开户时收集的，或在开户后客户申请提升交易许可时在客户端内收集。

如您需升级或查看您的财务信息、投资目标或投资经验，请根据以下说明操作：

1.     登录客户端

2.     前往使用者菜单（右上角的小人图标），然后点设置

3.     在账户设置下找到个人信息板块

4.     点击财务画像来修改您的信息并确认。