優先級或專業客戶定單

2009年4季度,一些美國期權交易所(CBOE;ISE)實施細則將來自被視為“專業”(即擁有的信息和/或技術能供其同經紀交易商一樣進行交易的個人或實體)的一批公眾客戶的定單與零售客戶區分開來。根據該等細則,任何不是經紀交易商且在給定月份為自己的受益賬戶在所有期權交易所下達的日平均期權定單數超過390(無論執行與否)的客戶賬戶都將被分類為專業。自CBOE和ISE最先實施以來,大多數其他美國期權交易所也執行了類似細則將定單區分為“專業”。

代專業客戶提交至這些期權交易所的定單在執行優先級方面與經紀交易商待遇相同,且會產生交易費用,從($0.65)的折扣到$1.12的費用不等(取決於期權類別)。 

經紀商需每個季度進行一次審查,確定該季度內哪些客戶超過了390個定單的臨界值以及哪些客戶將在下一個季度被指定為專業。請注意,就該等細則而言,價差定單被視為單個定單,而不是每條邊作一個定單。IB將會向受該等細則影響的客戶發出通知。此外,IB的智能定單傳遞在做出傳遞決定時也會將這些新的交易所費用考慮在內。

更多詳細信息,請參見以下鏈接:

ISE監管通告2009-179

CBOE監管通告RG09-148

优先级或专业客户定单

2009年4季度,一些美国期权交易所(CBOE;ISE)实施细则将来自被视为“专业”(即拥有的信息和/或技术能供其同经纪交易商一样进行交易的个人或实体)的一批公众客户的定单与零售客户区分开来。根据该等细则,任何不是经纪交易商且在给定月份为自己的受益账户在所有期权交易所下达的日平均期权定单数超过390(无论执行与否)的客户账户都将被分类为专业。自CBOE和ISE最先实施以来,大多数其他美国期权交易所也执行了类似细则将定单区分为“专业”。

代专业客户提交至这些期权交易所的定单在执行优先级方面与经纪交易商待遇相同,且会产生交易费用,从($0.65)的折扣到$1.12的费用不等(取决于期权类别)。 

经纪商需每个季度进行一次审查,确定该季度内哪些客户超过了390个定单的临界值以及哪些客户将在下一个季度被指定为专业。请注意,就该等细则而言,价差定单被视为单个定单,而不是每条边作一个定单。IB将会向受该等细则影响的客户发出通知。此外,IB的智能定单传递在做出传递决定时也会将这些新的交易所费用考虑在内。

更多详细信息,请参见以下链接:

ISE监管通告2009-179

CBOE监管通告RG09-148

Priorité ou ordres de clients professionnels

Fin 2009, certaines Bourses d'options américaines (CBOE, ISE) ont instauré des règles visant à distinguer les ordres provenant d'un groupe de clients publics considérés non pas comme des particuliers mais comme des "Professionnels" (des personnes ou entités qui ont accès aux informations et/ou à la technologie leur permettant de trader de la même manière qu'un courtier-négociateur). Conformément à ces règles, tout compte client qui n'est pas un courtier négociateur et qui passe en moyenne plus de 390 ordres d'options cotées par jour (qu'elles soient exécutées ou pas) sur l'ensemble des marchés d'options pour un mois donné, sera considéré comme un Professionnel. Depuis l'instauration de cette règle par la CBOE et l'ISE, la plupart des marchés d'options ont mis en place des procédures similaires afin de distinguer les ordres émanant de "Professionnels".

Les ordres soumis au nom de clients professionnels sur ces Bourses d'options seront traités, en termes de priorité d'exécution, comme s'ils émanaient de courtiers négociateurs. Ils seront par ailleurs soumis à des frais de transaction par contrat allant de remises de ($0.65) à des frais de $1.12 en fonction des classes d'options. 

Les courtiers sont tenus de vérifier tous les trimestres si des clients ont excédé la limite de 390 ordres par mois pour un trimestre donné et doivent donc passer au statut de Professionnel le trimestre civil suivant. Veuillez noter qu'en vertu de ces règles, les ordres spread sont considérés comme un ordre unique; chaque jambe du spread ne représente donc pas un ordre. Les clients impactés par ces règles seront informés par IB. Par ailleurs, le Smart router IB prendra en considération ces nouveaux frais de Bourse lors du routage.

Pour plus d'informations, veuillez consulter les liens suivants:

ISE Regulatory Circular 2009-179

CBOE Regulatory Circular RG09-148

Ордера приоритетных или профессиональных клиентов

В 4-ом квартале 2009 года определенные американские биржи опционов (CBOE, ISE) ввели правила, различающие ордера публичных клиентов со статусом "Профессионал" (т.е. лиц с доступом к данным и/или технологиям, которые в некоторой мере позволяют им торговать как брокер-дилер) и розничные ордера.  Согласно этим правилам, если клиент не является брокером-дилером, а среднедневной объем опционных ордеров, размещенных на его счетах, в каком-либо месяце превышает 390 (независимо от того, исполняются ли они или нет), он будет классифицирован как "Профессионал". После первичной интеграции на CBOE и ISE похожие нормы опознавания "профессиональных" ордеров были введены и большинством других опционных бирж США.

Уровень важности исполнения ордеров, размещенных на данных биржах от имени профессиональных клиентов, будет соответствовать ордерам брокеров-дилеров. На них также будет налагаться плата за контракт, которая может колебаться от рибейтов в $0.65 до сборов в $1.12 (в зависимости от класса опционов). 

Брокеры обязаны производить ежеквартальную проверку для выявления клиентов, которые превысили порог в 390 ордеров за любой месяц рассматриваемого периода и которым в следующем квартале будет присвоен статус "Профессионал". Обращаем внимание, что в рамках данного правила спред-ордера рассматриваются как один ордер, т.е. леги не считаются отдельными сделками. Клиенты, подпадающие под действие этого предписания, будут уведомлены IB.  Вдобавок, Smart-маршрутизатор IB будет учитывать эти новые биржевые сборы, принимая решение, куда направить ордер.

Дополнительную информацию можно найти по следующим ссылкам:

Нормативный циркуляр ISE 2009-179

Нормативный циркуляр CBOE RG09-148

優先またはプロフェッショナルに分類されるお客様の注文

2009年第四四半期、特定の米国オプション取引所(CBOEおよびISE)において、「プロフェッショナル」(ブローカーディーラーと同じような方法で取引を行うことのできる情報および/またはテクノロジーにアクセスのある個人や機関)とみなされる一般顧客からの注文を区別する規則が実施されました。これに基づき、ブローカーディーラーではなく、特定の月に自身の口座のために毎日平均で390以上の上場オプション注文(約定したかどうかに関わらず)をすべてのオプション取引所に発注する口座は、プロフェッショナルとみなされるようになります。CBOEおよびISEによるオリジナルの実施以降、その他ほとんどの米国オプション取引所においても、「プロフェッショナル」注文の区別が実施されるようになりました。

プロフェッショナルのお客様の代理としてこれらオプション取引所に発注される注文は約定の優先を目的としてブローカーディーラーとして取り扱われ、リベート($0.65)から$1.12の手数料(オプションクラスにより)の範囲内で、コントラクトあたりの手数料の対象となります。 

ブローカーは暦四半期ごとにレビューを行い、この期間中の1ヶ月間に390注文の枠を超え、次の暦四半期にプロフェッショナルとして指定されるべき顧客を割り出すことが義務付けられます。この確認の際、スプレッド注文はスプレッドの各レッグを個別の注文として数えるのではなく、スプレッド注文ごとにひとつの注文として数えます。これによる影響のあるお客様には弊社よりご連絡を差し上げます。またスマートルーティング注文は、新しく発生する取引所手数料を考慮の上でルーティング先を決定するようにデザインされています。

詳細は以下のリンクをご覧ください:

ISE Regulatory Circular 2009-179

CBOE Regulatory Circular RG09-148

US Reg NMS Snapshot Market Data Service

Overview: 

Beginning in March 2017, we will be giving clients the ability to request snapshot quotes for NYSE (Network A/CTA), AMEX (Network B/CTA), and NASDAQ (Network C/UTP) listed issues. The price for a snapshot quote will be 0.01 USD and will be charged for each snapshot quote. At the close of the month, the snapshot counter will reset. 

 

Table of contents

 

Background:

Some exchanges offer a pricing structure for clients who wish to see a single quote at a particular moment and not have their quotes update on a streaming basis. These requests are called snapshots. Snapshots are typically utilized by traders who wish to keep costs as low as possible and want to know the NBBO (National Best Bid and Offer) for a specific moment to make their trading decisions. In general, pricing for snapshot quotes are 0.01 USD or 0.01 EUR depending on the exchange location.

 

Back to top


Pricing Details:

Clients will be charged for each snapshot until they cap out at the price of the streaming quote service. Once you are capped, you will be switched to the streaming quote service[1] for the remainder of the calendar month at no charge. The switch to streaming quotes will take place at approximately 18:30 EST the following business day after reaching the snapshot threshold. At the close of the month, the streaming service will automatically terminate and the snapshot counter will reset. Each listing exchange will be capped independently and will not be combined across listing exchanges.

Listed Network Feed
Price per
Snapshot Quote
Subscriber
Status
Capped
Snapshot
Streaming Service Activated
AMEX (Network B/CTA) 0.01 USD Non-Pro 150 AMEX (Network B/CTA) (NP,L1)
AMEX (Network B/CTA) 0.01 USD Pro 2300 AMEX (Network B/CTA) (P,L1)
NASDAQ (Network C/UTP) 0.01 USD Non-Pro 150 NASDAQ (Network C/UTP) (NP,L1)
NASDAQ (Network C/UTP) 0.01 USD Pro 2300 NASDAQ (Network C/UTP) (P,L1)
NYSE (Network A/CTA) 0.01 USD Non-Pro 150 NYSE (Network A/CTA) (NP,L1)
NYSE (Network A/CTA) 0.01 USD Pro 4500 NYSE (Network A/CTA) (P,L1) [2]

Notes:

1. Clients can subscribe to a regular streaming service while choosing delayed + snapshot data for another service.

2. Billed by Interactive Brokers.

 

Back to top

Desktop Trading - TWS (Classic):

If you have delayed data displayed and subscribed to the snapshot permissions, under the column Ticker Action[1] you would see a button for Snapshot:


 

When clicking the Snapshot button, it will populate a quote details window. The quote details window will generate a timestamp the moment the NBBO quote is received for that symbol along with the NBBO information:


 

In the Quote Details Window clicking the Refresh[2] link will update the the NBBO quote.

Note:

1. At this time, it is not possible to remove the Ticker Action column permanently.

2. Each time you click refresh on the quote window or select a snapshot quote, an additional charge of 0.01 USD will incur on your monthly statement. If you reach the snapshot cap limit, the related delayed quote line will become a streaming quote line.

 

Example:

In the above case, GOOG is a NASDAQ (Network C/UTP) listed stock. There will be a charge of 0.01 USD per query (a snapshot).

  • Non-Professionals can request another 149 snapshots for GOOG or any other NASDAQ (Network C/UTP) listed shares, before it turns into streaming quotes.
  • Professionals can request another 2,299 snapshots for GOOG or any other NASDAQ (Network C/UTP) listed shares, before it turns into streaming quotes.

You will only be charged for the snapshots until the cap amount. Once the snapshot limit is reached, no further charges will be applied for the rest of the month and will begin receiving streaming quotes for that Network.

 

Back to top

Desktop Trading - TWS (Mosaic):

If you have delayed data displayed and subscribed to the snapshot permissions, when selecting a row in the Monitor tab, the Order Entry window will display an option to request a Snapshot.


 

Clicking the +SNAPSHOT link will populate a quote details window. The quote details window will generate a timestamp the moment the NBBO quote is received for that symbol and will populate the NBBO information:


 

In the Quote Details Window clicking the Refresh[1] link will update the the NBBO quote.

Note:

1. Each time you click refresh on the quote window or select a snapshot quote, an additional charge of 0.01 USD will incur on your monthly statement. If you reach the snapshot cap limit, the related delayed quote line will become a streaming quote line.

 

Example:

In the above case, GOOG is a NASDAQ (Network C/UTP) listed stock. There will be a charge of 0.01 USD per query (a snapshot).

  • Non-Professionals can request another 149 snapshots for GOOG or any other NASDAQ (Network C/UTP) listed shares, before it turns into streaming quotes.
  • Professionals can request another 2,299 snapshots for GOOG or any other NASDAQ (Network C/UTP) listed shares, before it turns into streaming quotes.

You will only be charged for the snapshots until the cap amount. Once the snapshot limit is reached, no further charges will be applied for the rest of the month and will begin receiving streaming quotes for that Network.

 

Back to top

Web Trading - WebTrader:

If you have delayed data displayed and subscribed to the snapshot permissions, on the Market Tab under the column Additional Data you would see a button for Snapshot:


 

When clicking the Snapshot button, will populate a quote details window. The quote details window will generate a timestamp the moment the NBBO quote is received for that symbol:


Note: There is no option to refresh the snapshot quote. You will have to click OK to close the window and then click the Snapshot button again to generate a new quote details window.

 

Back to top

Mobile Trading - IB TWS app:

On the Quote Screen tapping on a Symbol will expand the quote box. If you have delayed data displayed and are subscribed to the snapshot permissions you will see a link for Snapshot:


When tapping the Snapshot link, it will populate a quote details window. The quote details window will generate a timestamp the moment the NBBO quote is received for that symbol along with the NBBO information:


Note: 
There is no option to refresh the snapshot quote. You will have to click Close to close and then tap the Snapshot link again to generate a new quote details window.

 

Back to top

 

For information regarding subscription considerations for U.S. market data (Non-Professionals), please see KB2840.

Рыночные данные: Анкета для непрофессионалов

Overview: 

Подробности о заполнении нового опросника для непрофессионалов.

Background: 

NYSE и большинство бирж США требуют, чтобы компании проверяли статус своих клиентов перед предоставлением им прав на получение рыночных данных. С этой целью впредь будет использоваться  "Анкета для непрофессионалов". Согласно биржевым правилам, клиенты, не прошедшие такую идентификацию, по умолчанию будут считаться профессионалами. Данный процесс поможет в выяснении и поддержании корректности статуса всех новых подписчиков на рыночные данные. Определение обоих терминов содержится в статье: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Для получения статуса "Непрофессионал" необходимо ответить на все вопросы в анкете. Поскольку биржи требуют точного подтверждения, неполные или неоднозначные результаты опросника приведут к присвоению Вам звания "Профессионал", пока не будет доказано обратное. 

При необходимости смены статуса свяжитесь со службой поддержки.

Пояснение вопросов:

1)    Коммерческие и деловые цели

а)    Получаете ли Вы финансовую информацию (включая новости и данные о стоимости ценных бумаг, товарных активов и других финансовых инструментов) для своего бизнеса или любой другой коммерческой структуры?

Пояснение: Получаете и используете ли Вы рыночные данные от имени компании или любой другой организации, а не чисто в личных целях?

б)    Ведете ли Вы торговлю ценными бумагами, товарными активами или Forex в пользу корпорации, товарищества, профессионального траста, профессиональной группы инвесторов или любого другого юридического лица?

Пояснение: Торгуете ли Вы исключительно за себя или от имени организации (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

в)    Состоите ли Вы в договоре о (а) разделении прибыли, полученной в результате Вашей торговой деятельности, или (б) получении компенсации за Вашу торговую деятельность?

Пояснение: Платят ли Вам за торговлю и делите ли Вы доход от трейдинга с третьей стороной (юридическом или частным лицом)?

г)    Предоставляют ли Вам офисное пространство, оборудование и прочие привилегии в обмен на ведение торговли или финансовые консультации?

Пояснение: Получаете ли Вы неденежное вознаграждение от третьей стороны за торговую деятельность?

2)    Представление чужих интересов

а)    Выступаете ли Вы в настоящее время в роли консультанта или брокера/дилера?

Пояснение: Платят ли Вам за управление чужими активами или консультирование третьих лиц по поводу распоряжения их капиталом?

б)    Работаете ли Вы управляющим активами (ценными бумагами, товарами или Forex)?         

Пояснение:  Платят ли Вам за управление ценными бумагами, товарными активами или Forex?

в)     Используете ли Вы финансовую информацию в служебных целях или для управления активами Вашего работодателя или Вашей фирмы?

Пояснение: Используете ли Вы какие-либо данные в коммерческих целях, связанных именно с распоряжением активами Вашего работодателя и/или Вашей компании?

г)    Используете ли Вы капитал любого другого частного или юридического лица для ведения торговли?

Пояснение: Находятся ли на Вашем счете чьи-либо активы кроме Ваших собственных?

3)    Поставка, повторный выпуск или сообщение данных другим лицам

а)    Предоставляете ли Вы третьим лицам любой вид доступа (сообщение, публикация и т.д.) к полученной финансовой информации?

Пояснение: Отправляете ли Вы полученные от нас данные третьим лицам?

4)    Квалифицированный профессиональный трейдер ценными бумагами/фьючерсами

а)    Были ли Вы зарегистрированы или сертифицированы как профессиональный участник рынка ценных бумаг любым агентством или рынком товарных активов и фьючерсных контрактов или же как инвестиционный советник любой национальной или областной биржей, надзорным органом, профессиональной ассоциацией или признанной профессиональной организацией? i, ii
ДА☐             НЕТ☐

i) В примеры надзорных органов входят (помимо прочих):

  • Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC)
  • Комиссия США по срочным товарным сделкам (CFTC)
  • Управление финансового надзора Великобритании (FSA)
  • Агентство финансовых услуг Японии (JFSA)

ii) В примеры самоуправляемых организаций (SRO) входят (помимо прочих):

  • NYSE (США)
  • FINRA (США)
  • VQF (Швейцария)

 

市場數據非專業客戶問卷

Overview: 

如何完成最新的非專業客戶問卷。

Background: 

紐約證券交易所(NYSE)及大多數美國的交易所均要求供應商在允許客戶接收市場數據前確認每個客戶接收市場數據的身份。未來,我們將使用非專業客戶問卷來識別及確認所有訂閱用戶的市場數據身份。根據交易所的要求,在未明確客戶為非專業人士之前,將默認客戶的市場數據接收身份為專業人士。該流程能夠保證所有新訂閱用戶的數據訂閱身份是準確的。若要獲取有關非專業人士定義的簡要指南,請見ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必須回答問卷上的所有問題,方可被定義為非專業人士。鑑於交易所要求供應商明確獲得客戶為非專業人士的證明,若問卷回答不完整或不清晰,客戶將被界定為專業投資者,直至其身份得到確認。

如您的身份有所變更,請聯繫幫助台。

問題解釋:

1)    商業及業務用途

a)    您是否出於業務需要、或代表其他商業實體接收財經信息(包括關於證券、商品及其他金融產品的新聞或價格數據)?

解釋:除個人用途外,您是否代表公司或其他組織接收及使用本賬戶中的市場數據?

b)    您是否代表公司、合夥企業、專業信託機構、專業投資俱樂部或其他實體開展證券、商品或外匯交易?

解釋:您只代表個人交易,還是也代表機構(如,有限責任公司、有限責任企業、股份有限公司、公司、有限責任合夥企業等)交易?

c)    您是否就以下事項與其他實體或個人達成過協議:(a) 分享交易活動的盈利,或(b)獲取交易酬勞?

解釋:您是否通過交易獲得酬勞,或與第三方實體或個人分享交易活動的盈利?

d)    您是否通過交易換取辦公場所、設備或其他福利?或者,您是否擔任任意個人、企業或商業實體的財務顧問?

解釋:您是否以任意形式從第三方獲得交易的酬勞,該酬勞不一定以貨幣的形式支付。

2)    擔任職務

a)    目前您是否擔任任何投資顧問或經紀交易商的職務?

解釋:您是否通過管理第三方的資產或指導他人如何管理資產獲得酬勞?

b)    您是否擔任證券、商品或外匯方面的資產管理人?         

解釋:您是否通過管理證券、商品或外匯資產獲得酬勞?

c)     目前您是否在工作中使用此類財經信息,或將其用於管理您的雇主或公司的資產?

解釋:您使用數據是否單純出於商業目的,即,用於管理您的雇主及/或公司的資產?

d)    您交易時是否使用了其他個人或實體的資金?

解釋:您的賬戶中除了您個人的資產,是否有其他實體的資產?

3)    向其他任意實體傳播、再發布或提供數據

a)    您是否以任意方式向任意第三方傳播、再傳播、發布或提供任何從服務中獲得的財經信息?

解釋:您是否以任意形式向其他實體發送您從我方獲得的任何數據?

4)    合資格的專業證券/期貨交易商

a)    目前,您是否為任意證券機構、商品或期貨市場的註冊或合資格的專業證券交易員,或為任意國家交易所、監管機構、專業協會或公認專業機構的投資顧問?i, ii
是☐             否☐

i) 監管機構的例子包括但不限於:

  • 美國證券交易委員會(SEC)
  • 美國商品期貨交易委員會(CFTC)
  • 英國金融服務局(FSA)
  • 日本金融服務局(JFSA)

ii) 自律組織(SROs)的例子包括但不限於:

  • 美國紐約證券交易所(NYSE)
  • 美國金融業監管局(FINRA)
  • 瑞士聯邦金融局(VQF)

市场数据非专业客户问卷

Overview: 

如何完成最新的非专业客户问卷。

Background: 

纽约证券交易所(NYSE)及大多数美国的交易所均要求供应商在允许客户接收市场数据前确认每个客户接收市场数据的身份。未来,我们将使用非专业客户问卷来识别及确认所有订阅用户的市场数据身份。根据交易所的要求,在未明确客户为非专业人士之前,将默认客户的市场数据接收身份为专业人士。该流程能够保证所有新订阅用户的数据订阅身份是准确的。若要获取有关非专业人士定义的简要指南,请见ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必须回答问卷上的所有问题,方可被定义为非专业人士。鉴于交易所要求供应商明确获得客户为非专业人士的证明,若问卷回答不完整或不清晰,客户将被界定为专业投资者,直至其身份得到确认。

如您的身份有所变更,请联系帮助台。

问题解释:

1)    商业及业务用途

a)    您是否出于业务需要、或代表其他商业实体接收财经信息(包括关于证券、商品及其他金融产品的新闻或价格数据)?

解释:除个人用途外,您是否代表公司或其他组织接收及使用本账户中的市场数据?

b)    您是否代表公司、合伙企业、专业信托机构、专业投资俱乐部或其他实体开展证券、商品或外汇交易?

解释:您只代表个人交易,还是也代表机构(如,有限责任公司、有限责任企业、股份有限公司、公司、有限责任合伙企业等)交易

c)    您是否就以下事项与其他实体或个人达成过协议:(a) 分享交易活动的盈利,或 (b)获取交易酬劳?

解释:您是否通过交易获得酬劳,或与第三方实体或个人分享交易活动的盈利?

d)    您是否通过交易换取办公场所、设备或其他福利?或者,您是否担任任意个人、企业或商业实体的财务顾问?

解释:您是否以任意形式从第三方获得交易的酬劳,该酬劳不一定以货币的形式支付。

2)    担任职务

a)    目前您是否担任任何投资顾问或经纪交易商的职务?

解释:您是否通过管理第三方的资产或指导他人如何管理资产获得酬劳?

b)    您是否担任证券、商品或外汇方面的资产管理人?

解释:您是否通过管理证券、商品或外汇资产获得酬劳?

c)     目前您是否在工作中使用此类财经信息,或将其用于管理您的雇主或公司的资产?

解释:您使用数据是否单纯出于商业目的,即,用于管理您的雇主及/或公司的资产?

d)    您交易时是否使用了其他个人或实体的资金?

解释:您的账户中除了您个人的资产,是否有其他实体的资产?

3)    向其他任意实体传播、再发布或提供数据

a)    您是否以任意方式向任意第三方传播、再传播、发布或提供任何从服务中获得的财经信息?

解释:您是否以任意形式向其他实体发送您从我方获得的任何数据?

4)    合资格的专业证券/期货交易商

a)    目前,您是否为任意证券机构、商品或期货市场的注册或合资格的专业证券交易员,或为任意国家交易所、监管机构、专业协会或公认专业机构的投资顾问?i, ii
是☐             否☐

i) 监管机构的例子包括但不限于:

  • 美国证券交易委员会(SEC)
  • 美国商品期货交易委员会(CFTC)
  • 英国金融服务局(FSA)
  • 日本金融服务局(JFSA)

ii) 自律组织(SROs)的例子包括但不限于:

  • 美国纽约证券交易所(NYSE)
  • 美国金融业监管局(FINRA)
  • 瑞士联邦金融局(VQF)

 

Fragebogen zum „Non-Professional“-Status für Marktdatenabonnements

Overview: 

Informationen zur Vervollständigung des neuen Non-Professional-Fragebogens.

Background: 

Die NYSE und auch die meisten anderen US-Börsen verlangen, dass Anbieter den Marktdaten-Abonnentenstatus jedes Kunden aktiv überprüfen und bestätigen, bevor der Bezug von Marktdaten gestattet wird. Zukünftig wird der Non-Professional-Fragebogen zur Feststellung und aktiven Bestätigung des Marktdaten-Abonnentenstatus aller Abonnementkunden verwendet. Gemäß Börsenvorschriften wird, wenn keine explizite Identifikation des Kunden als Non-Professional erfolgt ist, der Status „Professional“ als standardmäßiger Abonnentenstatus für den Bezug von Marktdaten verwendet. Durch diesen Prozess wird der korrekte Abonnentenstatus aller neuen Marktdatenabonnenten geschützt und verwaltet. Einen kurzen Leitfaden zur Definition der Statusbezeichnungen Professional/Non-Professional finden Sie in folgendem Artikel: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Die Statusbezeichnung „Non-Professional“ kann nur verliehen werden, wenn sämtliche Fragen dieses Fragebogens beantwortet wurden. Da die Börsen eine aktive Bestätigung als Nachweis für die Einstufung als Non-Professional voraussetzen, ist ein unvollständig oder uneindeutig ausgefüllter Non-Professional-Fragebogen nicht ausreichend und führt zu einer Einstufung als Professional-Abonnent, bis der tatsächliche Status in ausreichender Klarheit nachgewiesen wird. 

Falls sich Ihr Status ändern sollte, kontaktieren Sie bitte das Helpdesk.

Erläuterungen zu den Fragen:

1)    Kommerzielle und gewerbliche Zwecke

a)    Beziehen Sie Finanzinformationen (einschließlich Nachrichten oder Kursnotierungsdaten zu Wertpapieren, Terminkontrakten, Rohstoffen und anderen Finanzinstrumenten) für Ihr Unternehmen oder eine andere kommerzielle Körperschaft?

Erklärung: Beziehen und verwenden Sie die Marktdaten - über die Nutzung der Daten für dieses Konto zu Ihren persönlichen Zwecken hinaus - im Namen eines Unternehmens oder einer anderweitigen Organisation?

b)    Tätigen Sie Handelsgeschäfte mit Wertpapieren, Terminkontrakten/Rohstoffen oder Devisen zugunsten einer Kapitalgesellschaft, Partnerschaftsgesellschaft, eines professionellen Trusts, eines professionellen Investment-Clubs oder einer anderen Körperschaft?

Erklärung: Handeln Sie nur für sich selbst oder im Auftrag einer Körperschaft (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp., o.ä.)?

c)    Sind Sie Partei eines Vertrags, der (a) eine Teilung des Gewinns aus Ihren Handelsaktivitäten oder (b) den Erhalt einer Vergütung für Ihre Handelstätigkeiten vorsieht?

Erklärung: Erhalten Sie eine Vergütung für Ihre Trading-Tätigkeiten oder teilen Sie sich den Gewinn aus Ihren Handelsgeschäften mit einer dritten Körperschaft oder Person?

d)    Werden Ihnen ein Arbeitsplatz und Ausrüstung oder andere Leistungen im Gegenzug für Ihre Trading-Tätigkeiten oder Ihre Arbeit als Finanzberater für eine Person oder eine gewerbliche Körperschaft bereitgestellt?

Erklärung: Erhalten Sie von einer Drittpartei irgendeine Form von Gegenleistung für Ihre Trading-Tätigkeiten (diese Gegenleistung muss nicht in einer Geldzahlung bestehen)?

2)    Auftreten in einer bestimmten Eigenschaft

a)    Sind Sie derzeit in einer Eigenschaft als Anlageberater oder Broker-Dealer tätig?

Erklärung: Werden Sie für die Verwaltung des Vermögens einer Drittpartei vergütet (Gegenleistung) oder erhalten Sie eine Vergütung (Gegenleistung) dafür, dass Sie Dritte hinsichtlich der Verwaltung ihrer Vermögenswerte beraten?

b)    Sind Sie als Vermögensverwalter für Wertpapiere, Terminkontrakte/Rohstoffe oder Devisen tätig?         
 

Erklärung: Erhalten Sie eine Vergütung (Gegenleistung) für die Verwaltung von Wertpapieren, Terminkontrakten/Rohstoffen oder Devisen?

c)     Verwenden Sie die bezogenen Finanzinformationen derzeit in einer geschäftlichen Funktion oder zur Verwaltung des Vermögens Ihres Arbeitgebers oder Ihres Unternehmens?

Erklärung: Verwenden Sie Marktdaten in irgendeiner Weise für kommerzielle Zwecke, insbesondere zur Verwaltung der Vermögenswerte Ihres Arbeitgebers und/oder Ihres Unternehmens?

d)    Verwenden Sie bei der Ausführung Ihrer Handelsgeschäfte Kapital einer anderen Person oder Körperschaft?

Erklärung: Befinden sich in Ihrem Konto Vermögenswerte, die nicht Ihnen gehören, sondern einer anderen Person oder Körperschaft?

3)    Verbreitung, Wiederveröffentlichung oder Bereitstellung der Daten an Dritte

a)    Involviert Ihre Tätigkeit in irgendeiner Weise die Verbreitung, Weiterverteilung, Veröffentlichung, Bereitstellung oder anderweitige Zurverfügungstellung von Finanzdaten des Datendienstes an Dritte?

Erklärung: Übermitteln Sie jegliche Daten, die Sie von uns erhalten, in irgendeiner Weise an Dritte weiter?

4)    Qualifizierte professionelle Wertpapier-/Futures-Trader

a)    Sind Sie aktuell als Wertpapier-Trader bei einer Wertpapieragentur oder einer Rohstoff- oder Terminkontraktbörse registriert oder qualifiziert, oder als Anlageberater bei einer nationalen oder bundesstaatlichen Börse, Aufsichtsbehörde, Berufsgenossenschaft oder einem anerkannten Berufsverband registriert oder qualifiziert? i, ii
JA☐             NEIN☐

i) Beispiele für entsprechende Aufsichtsbehörden sind unter anderem folgende:

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Beispiele für entsprechende Selbstregulierungsorganisationen (SROs) sind unter anderem folgende:

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

 

Syndicate content