Wen werden diese Sanktionen betreffen?

Derzeit gelten die Sanktionen nur für „US-Personen“. Eine US-Person umfasst „jeden Bürger der Vereinigten Staaten, eine ausländische Person mit ständigem Wohnsitz, eine nach den Gesetzen der Vereinigten Staaten (einschließlich ausländischer Niederlassungen) gegründete juristische Person oder eine Person in den Vereinigten Staaten.“ Die Definition von US-Personen schließt IBKR-Kunden ein, die in den USA ansässig, Bürger der USA oder in den USA gegründet sind oder sich im Besitz von US-Personen befinden.

Welche Einschränkungen ergeben sich aus den Sanktionen für IBKR-Kunden, die US-Personen sind?

US-Personen dürfen keine der sanktionierten Wertpapiere nach dem Datum des Inkrafttretens der Sanktionen - 1. Februar, 9. März oder 15. März (siehe unten) - kaufen, es sei denn, der Kauf dient der Schließung einer bestehenden Short-Position. Sie können bestehende Positionen in diesen Wertpapieren für 10 Monate nach dem Datum des Inkrafttretens der Sanktion - d. h. am 1. Dezember, 9. Januar oder 15. Januar - schließen, vorausgesetzt, die notierten Börsen bieten den Handel an und das Clearinghaus wird die Geschäfte abwickeln. In Anerkennung dieser Maßnahmen werden die Eröffnungsorders und eingehende Transfers von sanktionierten Wertpapieren mit sofortiger Wirkung nicht akzeptiert.

Welche Arten von Wertpapieren sind von den Sanktionen betroffen?

Die Sanktionen betreffen alle Wertpapiere, einschließlich Aktien, Anleihen, Optionsscheine, Optionen und andere Derivate wie ADRs. Die Sanktionen erstrecken sich auch auf ETFs, Indexfonds und Investmentfonds, die die CCMC-Wertpapiere enthalten.

Welche einzelnen Wertpapiere sind von den Sanktionen betroffen?

Wie bereits oben erwähnt, sind die Sanktionen für die erste Welle von CCMC-Wertpapieren am 11. Januar 2021 in Kraft getreten. Im Folgenden haben wir alle CCMC-Emittenten, deren Wertpapiere Sanktionen unterliegen, sowie das Datum des Inkrafttretens dieser Sanktionen aufgeführt.

CCMC-Wertpapiere

Wir werden Sie darüber informieren, wenn die US-Regierung zusätzliche Richtlinien veröffentlicht.  Die US-Verordnung, in der die Sanktionen verkündet werden, ist hier erhältlich und aktuelle Informationen erhalten Sie hier.