Reportistica controllo e proprietà CFTC
In base alle normative della Commodities Futures Trading Commission (CFTC) i broker su future ("FCM") sono tenuti a segnalare le informazioni relative ai clienti che detengono posizioni equivalenti o eccedenti determinate soglie (es. indicazione delle grandi transazioni). Nel novembre 2013 la CFTC ha adottato un nuovo provvedimento per ampliare le precedenti regole di segnalazione, il quale richiede informazioni più esaustive in merito a titolari e addetti al controllo dei conti che effettuano trading di future commodity americani. Tale nuova normativa è nota col nome di Ownership and Control Reporting (OCR) e viene delineata di seguito tramite una serie di risposte a domande frequenti.
1. Chi è tenuto alla segnalazione delle informazioni OCR alla CFTC?
In base al requisito per cui ogni conto che raggiunge la soglia delle posizioni o del volume deve essere segnalato alla CFTC entro le ore 09:00 (fuso orario della costa orientale degli USA) del giorno successivo all'avvenuto riscontro, IB richiede che tali informazioni siano fornite per ogni conto che effettua trading di future commodity americani.
In base al requisito per cui ogni conto che raggiunge la soglia delle posizioni o del volume deve essere segnalato alla CFTC entro le ore 09:00 (fuso orario della costa orientale degli USA) del giorno successivo all'avvenuto riscontro, IB richiede che tali informazioni siano fornite per ogni conto che effettua trading di future commodity americani.
2. Quale tipo di informazioni bisogna segnalare?
Ciascun titolare o addetto al controllo dei conti è tenuto a fornire le seguenti informazioni:
• Nome
• Indirizzo postale
• Indirizzo email
• Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
Ciascun titolare o addetto al controllo dei conti è tenuto a fornire le seguenti informazioni:
• Nome
• Indirizzo postale
• Indirizzo email
• Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
I titolari e gli ispettori che costituiscono entità giuridiche sono tenuti a fornire anche le seguenti informazioni:
• Identificativo della persona giuridica (LEI), ove applicabile
• Dati personali:
o Nome
o Occupazione
o Rapporto con l'entità giuridica
o Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
• Identificativo della persona giuridica (LEI), ove applicabile
• Dati personali:
o Nome
o Occupazione
o Rapporto con l'entità giuridica
o Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
Gli individui che risultino addetti al controllo dei conti sono tenuti a fornire anche le seguenti informazioni:
• Relazione del soggetto con il titolare del conto
• Occupazione del soggetto
• Nome del datore di lavoro del soggetto
• Identificativo dell'entità giuridica (LEI) datore di lavoro, ove applicabile
• Relazione del soggetto con il titolare del conto
• Occupazione del soggetto
• Nome del datore di lavoro del soggetto
• Identificativo dell'entità giuridica (LEI) datore di lavoro, ove applicabile
3. Cosa intende la OCR per "titolare del conto"?
Per "titolare del conto" si intende ogni soggetto o entità giuridica che detiene una partecipazione diretta nel conto trading.
4. Cosa intende la OCR per "addetto al controllo del conto"?
La CFTC definisce "addetto al controllo del conto" la "persona fisica che, tramite procura legale o altrimenti, controlla l'attività di trading di un particolare conto. Un conto di trading può essere associato a uno o più addetti al controllo.”
Definizione disponibile nel Codice dei regolamenti federali degli USA, 17 C.F.R. § 15.00(bb) (disponibile solo in inglese).
Per "titolare del conto" si intende ogni soggetto o entità giuridica che detiene una partecipazione diretta nel conto trading.
4. Cosa intende la OCR per "addetto al controllo del conto"?
La CFTC definisce "addetto al controllo del conto" la "persona fisica che, tramite procura legale o altrimenti, controlla l'attività di trading di un particolare conto. Un conto di trading può essere associato a uno o più addetti al controllo.”
Definizione disponibile nel Codice dei regolamenti federali degli USA, 17 C.F.R. § 15.00(bb) (disponibile solo in inglese).
5. Che cos'è l'opzione "responsabile del desk"?
Come sopra menzionato, bisogna fornire tutte le informazioni OCR relative a tutti i titolari e gli addetti al controllo del proprio conto. Se non diversamente specificato, IB suppone che ogni utente utilizzatore di TWS dal proprio conto è un addetto al controllo del conto secondo le norme OCR della CFTC.
Nella propria istituzione potrebbe esservi un "responsabile del desk" a capo del trading relativo al conto dell'isituzione, mentre gli altri trader agiscono semplicemente sotto la sua direzione. In tal caso, è possibile identificare il "responsabile del desk" tramite l'interfaccia OCR della Gestione conto in cui verrà richiesto di fornire le informazioni "sull'addetto al controllo del conto" relative solamente a quel soggetto in particolare.
6. Che cosa si intende per "identificativo della persona giuridica" (LEI)?
Il LEI è un codice alfanumerico univoco di 20 caratteri associato a una singola organizzazione e progettato per essere riconosciuto universalmente presso agenzie di regolamentazione e altre giurisdizioni.
- Qualora uno o più titolari/addetti al controllo del proprio conto possiedano tale identificativo, è necessario comunicare quello di ciascuno di essi;
-Qualora nessuno dei titolari/addetti al controllo del conto possiedano tale identificativo, è sufficiente selezionare la voce "non applicabile".
La DTC, in collaborazione con la SWIFT, opera in qualità di fornitore locale (USA) di tali identificativi e dispone di un sito web (www.gmeiutility.org) per l'assegnazione di nuovi identificativi e la ricerca di quelli esistenti.
7. Che cos'è il numero identificativo della National Futures Association (NFA)?
Si tratta di un numero assegnato dalla National Futures Organization a ciascun iscritto (es. società e individui come CTA e CPO). La NFA mantiene un sistema di registrazione online (ORS) che permette la registrazione e l'assegnazione dei numeri ID. Si invita a consultare il sito web www.nfa.futures.org
Si tratta di un numero assegnato dalla National Futures Organization a ciascun iscritto (es. società e individui come CTA e CPO). La NFA mantiene un sistema di registrazione online (ORS) che permette la registrazione e l'assegnazione dei numeri ID. Si invita a consultare il sito web www.nfa.futures.org
8. Come scoprire se il proprio datore di lavoro possiede un identificativo LEI o NFA?
È possibile richiedere tale informazione al proprio datore di lavoro oppure effettuare una ricerca tramite questi siti web:
È possibile richiedere tale informazione al proprio datore di lavoro oppure effettuare una ricerca tramite questi siti web:
È possibile ricercare gli identificativi LEI tramite il sito web della DTC (www.gmeiutility.org) digitando il nome oppure l'indirizzo dell'entità giuridica registrata.
È possibile ricercare i numeri identificativi NFA tramite il relativo sito web (www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx ) digitando il nome della società, del soggetto oppure dell'operatore.
9. Perchè bisogna fornire tali informazioni?
Il codice dei regolamenti federali degli USA richiede a tutti i broker di commissioni su future, tra cui IB, di ottenere tali informazioni dai propri clienti. Si tratta di un requisito essenziale relativo a ogni soggetto e/o entità indipendentemente dal broker di riferimento.
Il codice dei regolamenti federali degli USA richiede a tutti i broker di commissioni su future, tra cui IB, di ottenere tali informazioni dai propri clienti. Si tratta di un requisito essenziale relativo a ogni soggetto e/o entità indipendentemente dal broker di riferimento.
10. Le informazini OCR si applicano anche ai cittadini non americani?
Sì, tali informaizoni devono essere fornite anche dai cittadini non americani che intendono effettuare trading di future commodity americani.
Sì, tali informaizoni devono essere fornite anche dai cittadini non americani che intendono effettuare trading di future commodity americani.
11. In che modo Interactive Brokers gestisce tali informazioni?
Tali dati sono trattati in maniera confidenziale in base alla normativa sulla privacy del Gruppo Interactive Brokers. Per maggiori informazioni si invita a visitare la pagina https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
Tali dati sono trattati in maniera confidenziale in base alla normativa sulla privacy del Gruppo Interactive Brokers. Per maggiori informazioni si invita a visitare la pagina https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
12. È possibile inserire le informazioni OCR in più sessioni?
Sfortunatamente tutti i dati devono essere inseriti in un'unica sessione e non è possibile inserire o salvare dati incompleti. Qualora non vengano inseriti tutti i dati OCR richiesti in un'unica sessione, sarà necessario ricominciare daccapo e reinserirli nella sessione successiva.
13. La segnalazione OCR si applica anche ai broker non americani?
Sì, ciascun broker è tenuto a:
a) Assicurarsi che IB ottenga le informazioni OCR da parte di tutti i propri clienti che effettuano trading di future commodity americani; oppure
b) Fornire personalmente tali informazioni per loro conto.
14. Maggiori informazioni
Il testo completo della modifica alla normativa è disponibile al sito web della CFTC:
Il testo completo della modifica alla normativa è disponibile al sito web della CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf