Informes de control y propiedad de CFTC
La Commodities Futures Trading Commission (CFTC) ha mantenido históricamente una normativa que requiere que los FCM informen sobre las posiciones mantenidas por sus clientes que sean iguale so que excedan los umbrales definidos (por ej. informes de Grandes Operadores). En noviembre de 2013, la CFTC adoptó una nueva normativa que amplía las normas anteriores sobre informes y que requiere la recopilación y creación de informes con información más completa sobre los propietarios y controladores de cuentas de negociación de productos de futuros sobre materias primas estadounidenses. Esta nueva normativa se llama Informes de control y propiedad (Ownership and Control Reporting - OCR) y a continuación se indican una serie de preguntas frecuentes en relación con esta norma.
1. ¿Quién debe proporcionar la información a CFTC sobre OCR?
Para cumplir con el requisito de que se informe a la CFTC sobre cualquier cuenta que alcance los umbrales de volumen o posiciones antes de las 09:00, hora de Nueva York, al día siguiente del día en que la cuenta se convierte en informable, IB requiere que todas las cuentas que operen en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses proporcionen la información solicitada.
Para cumplir con el requisito de que se informe a la CFTC sobre cualquier cuenta que alcance los umbrales de volumen o posiciones antes de las 09:00, hora de Nueva York, al día siguiente del día en que la cuenta se convierte en informable, IB requiere que todas las cuentas que operen en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses proporcionen la información solicitada.
2. ¿Qué información debe proporcionarse?
Se requiere la siguiente información de todos los propietarios y controladores de una cuenta:
• Nombre
• Dirección postal
• Dirección de correo electrónico
• Número de teléfono directo, incluido el código del país
Se requiere la siguiente información de todos los propietarios y controladores de una cuenta:
• Nombre
• Dirección postal
• Dirección de correo electrónico
• Número de teléfono directo, incluido el código del país
También se requieren los siguientes detalles para propietarios y controladores que sean entidades legales:
• Identificador de entidad jurídica (LEI), si aplica.
• Detalles de persona de contacto:
o Nombre
o Título laboral
o Relación con la entidad legal
o Número de teléfono directo, incluido código de país
• Identificador de entidad jurídica (LEI), si aplica.
• Detalles de persona de contacto:
o Nombre
o Título laboral
o Relación con la entidad legal
o Número de teléfono directo, incluido código de país
También se requieren los siguientes detalles para todas las personas físicas que sean “controladores de cuenta”:
• Relación de la persona física con el propietario de cuenta
• Título laboral de la persona física
• Nombre del empleador de la persona física
• Identificador de entidad jurídica (LEI) del empleador, si aplica.
• Relación de la persona física con el propietario de cuenta
• Título laboral de la persona física
• Nombre del empleador de la persona física
• Identificador de entidad jurídica (LEI) del empleador, si aplica.
3. ¿Quién es "propietario de cuenta" desde el punto de vista de OCR?
Un "propietario de cuenta" incluye a cualquier persona física o jurídica que mantenga un interés propietario directo en la cuenta de negociación.
4. ¿Quién es un "controlador de cuenta" desde el punto de vista de OCR?
La CFTC define a un “controlador de cuenta” como “una persona natural con poder notarial o similar que dirige la negociación de una cuenta. Una cuenta de negociación puede tener más de un controlador.”
Esta definición puede encontrarse en 17 C.F.R. § 15.00(bb) (versión en inglés).
Un "propietario de cuenta" incluye a cualquier persona física o jurídica que mantenga un interés propietario directo en la cuenta de negociación.
4. ¿Quién es un "controlador de cuenta" desde el punto de vista de OCR?
La CFTC define a un “controlador de cuenta” como “una persona natural con poder notarial o similar que dirige la negociación de una cuenta. Una cuenta de negociación puede tener más de un controlador.”
Esta definición puede encontrarse en 17 C.F.R. § 15.00(bb) (versión en inglés).
5. ¿Qué es la opción "jefe de sección"?
Como se indica anteriormente, usted debe proporcionar información OCR completa para todos los propietarios y controladores de su cuenta. A menos que usted indique lo contrario, IB asumirá que cata usuario activo de TWS en su cuenta es un controlador de cuenta desde el punto de los informes OCR para la CFTC.
Su institución puede tener un "jefe de sección" que dirija las operaciones de la cuenta de negociación de su institución, mientras los otros operadores bursátiles simplemente actúan bajo la dirección de esta persona física. Si este es el caso, puede identificar al "jefe de sección" a través de la interfaz de OCR de Gestión de Cuenta; en este caso, la información sobre el "controlador de cuenta" solo se requerirá para esta persona física.
6. ¿Qué es un identificador de entidad jurídica (LEI)?
El LEI es un código alfanumérico único de 20 dígitos asociado con una sola organización, el cual es reconocido por las jurisdicciones y agencias reguladores.
-Si cualquiera de los propietarios o controladores de cuenta de su cuenta tiene un LEI, debe proporcionar los LEI;
-Si un propietario o controlador de cuenta de su cuenta no tiene un LEI, puede seleccionar "no aplicable".
La DTC, en colaboración con SWIFT, opera como el proveedor local (EE. UU.) de números LEI y mantienen una página web (www.gmeiutility.org) par ala asignación de nuevos LEI y búsqueda de los ya existentes.
7. ¿Qué es una ID de asociación de futuros nacional (NFA)?
Un número que la asociación de futuros nacional (National Futures Organization - NFA) asigna a cada miembro registrado (por ejemplo, empresas y personas físicas tales como asesores de negociación de materias primas u operadores de consorcios de materias primas). La NFA mantiene un sistema de registro en línea (Online Registration System - ORS) a través del cual se proporcionan el registro y la asignación de ID. Puede consultar la página www.nfa.futures.org
Un número que la asociación de futuros nacional (National Futures Organization - NFA) asigna a cada miembro registrado (por ejemplo, empresas y personas físicas tales como asesores de negociación de materias primas u operadores de consorcios de materias primas). La NFA mantiene un sistema de registro en línea (Online Registration System - ORS) a través del cual se proporcionan el registro y la asignación de ID. Puede consultar la página www.nfa.futures.org
8. ¿Cómo sé si mi empleador tiene una ID de NFA o un LEI?
Puede pedirle a su empleador que le proporcione esta información o puede buscar en alguna de las siguientes páginas web:
Puede pedirle a su empleador que le proporcione esta información o puede buscar en alguna de las siguientes páginas web:
La búsqueda de números LEI puede realizarse a través de la siguiente página web de DTC: www.gmeiutility.org. Ls búsquedas pueden realizarse por nombre o dirección legal de la entidad registrada.
Las búsquedas de ID de NFA pueden realizarse a través de la siguiente página web de NFA: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx . Las búsquedas pueden realizarse mediante la introducción de un nombre de empresa, nombre de persona física o nombre de consorcio.
9. ¿Por qué debo proporcionar esta información?
La normativa federal estadounidense requiere que todos los FCM, incluido IB, obtengan esta información de sus clientes. Este requisito es universal y se aplica a cualquier persona física o jurídica, sin importar su bróker.
La normativa federal estadounidense requiere que todos los FCM, incluido IB, obtengan esta información de sus clientes. Este requisito es universal y se aplica a cualquier persona física o jurídica, sin importar su bróker.
10. ¿El OCR se aplica a personas no estadounidenses?
Sí, si desea operar en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses, debemos recopilar esta información sobre usted.
Sí, si desea operar en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses, debemos recopilar esta información sobre usted.
11. ¿Cómo tratará Interactive Brokers esta información?
Estos datos se mantendrán de forma confidencial de acuerdo con la declaración de privacidad del Interactive Brokers Group. Consulte el enlace para más detalles: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
Estos datos se mantendrán de forma confidencial de acuerdo con la declaración de privacidad del Interactive Brokers Group. Consulte el enlace para más detalles: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
12. ¿Puedo introducir información de OCR en múltiples sesiones?
Desafortunadamente, todos los datos deben introducirse en una sesión única y la entrada parcial con opción de guardado no está disponible. Si no introduce toda la información OCR requerida en una sola sesión, deberá comenzar de nuevo y reintroducirla en su próxima sesión.
13. ¿Los brókeres extranjeros están sujetos a OCR?
Sí. Como bróker extranjero debe realizar una de las siguientes acciones:
a) Asegurarse de que IB tiene información OCR para todos aquellos de sus clientes que operen en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses;
b) Realizar sus propias presentaciones OCR en nombre de sus clientes.
14. ¿Dónde puedo saber más?
El texto completo de este cambio de normativa está disponible en la página web de la CFTC:
El texto completo de este cambio de normativa está disponible en la página web de la CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf