Отчетность в CFTC о собственнике и управляющих лицах
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) всегда работала над нормами сбора и сообщения фьючерсными посредниками (FCM) информации о клиентах, позиции которых достигли или превысили установленный порог (напр., отчеты о крупных трейдерах). В ноябре 2013 года CFTC приняла новое более исчерпывающее правило об отчетности, требующее представления детальной информации о владельцах и управляющих счетов, торгующих американскими товарными фьючерсами. Данное правило называется "Отчетность о собственнике и управляющих лицах" (OCR) и объясняется ниже через ряд часто задаваемых о нем вопросов.
1. Кто должен предоставлять CFTC информацию по OCR?
Для соблюдения правил, требующих оповещения CFTC о всех счетах , которые достигают установленного порога по позициям или объемам (до 09:00 ET следующего дня после дня, когда это происходит), IB просит клиентов, торгующих американскими товарными фьючерсами, предоставить запрашиваемую информацию.
Для соблюдения правил, требующих оповещения CFTC о всех счетах , которые достигают установленного порога по позициям или объемам (до 09:00 ET следующего дня после дня, когда это происходит), IB просит клиентов, торгующих американскими товарными фьючерсами, предоставить запрашиваемую информацию.
2. Какая информация необходима?
Владельцы и управляющие счета должны предоставить следующую информацию:
• Имя
• Почтовый адрес
• Адрес электронной почты
• Номер телефона (с кодом страны)
Владельцы и управляющие счета должны предоставить следующую информацию:
• Имя
• Почтовый адрес
• Адрес электронной почты
• Номер телефона (с кодом страны)
От юридических лиц, являющихся владельцами или управляющими счета, требуются следующие данные:
• Идентификационный код юридического лица (LEI), если имеется
• Информация контактного лица:
o Имя
o Должность
o Связь с юридическим лицом
o Номер телефона (с кодом страны)
• Идентификационный код юридического лица (LEI), если имеется
• Информация контактного лица:
o Имя
o Должность
o Связь с юридическим лицом
o Номер телефона (с кодом страны)
От всех частных лиц, выступающих в роли управляющих счета, требуется такая информация, как:
• Связь частного лица с владельцем счета
• Должность лица
• Название/имя работодателя частного лица
• Идентификационный код юридического лица (LEI) работодателя, если имеется
• Связь частного лица с владельцем счета
• Должность лица
• Название/имя работодателя частного лица
• Идентификационный код юридического лица (LEI) работодателя, если имеется
3. Кто является "владельцем счета" в целях отчетности OCR?
Владелец счета - это любое частное или юридическое лицо с прямой долей участия в капитале торгового счета.
4. Кто является "управляющим счета" в целях отчетности OCR?
Согласно определению CFTC, управляющий счета - это "лицо, которое торгует со счета по доверенности или другому праву. У торгового счета может быть несколько управляющих".
Владелец счета - это любое частное или юридическое лицо с прямой долей участия в капитале торгового счета.
4. Кто является "управляющим счета" в целях отчетности OCR?
Согласно определению CFTC, управляющий счета - это "лицо, которое торгует со счета по доверенности или другому праву. У торгового счета может быть несколько управляющих".
Данное определение можно найти в разделе 17 C.F.R. § 15.00(bb).
5. Что значит опция "Глава отдела"?
Как упоминалось выше, Вы должны предоставить информацию о всех владельцах и управляющих Вашего счета. Если иное Вами не указано, то IB рассматривает каждого активного пользователя Вашего счета, работающего в TWS, как управляющего в целях OCR CTFC.
У Вашей организации может быть "глава отдела", заведующий всей торговой деятельностью Вашего счета, в то время как остальные трейдеры просто следуют его указаниям. В таком случае, Вы можете выбрать главу отдела в интерфейсе OCR в "Управлении счетом" и тогда нам потребуется только его информация.
6. Что такой идентификационный код юридического лица (LEI)?
LEI - это уникальный 20-значный буквенно-цифровой код, связанный с одной организацией. Он является универсальным идентификатором во всех надзорных органах и юрисдикциях.
-Если у кого-либо из владельцев или управляющих счета есть код LEI, его необходимо указать;
-Если ни у владельца, ни у управляющего счета нет LEI, Вы можете выбрать "Не применимо".
DTC и SWIFT выступают в качестве местного (США) централизованного поставщика кодов LEI и обеспечивают работу специального сайта (www.gmeiutility.org) для присвоения новых и поиска существующих LEI.
7. Что такое идентификационный код Национальной фьючерсной ассоциации (NFA)?
Номер, присваиваемый Национальной фьючерсной ассоциацией каждому регистрирующемуся лицу (напр., таким фирмам и частным лицам, как консультанты по торговле биржевыми товарами и операторы товарных пулов). NFA используют онлайн-систему регистрации (ORS), через которую производится регистрация и присвоение идентификационных номеров. См. www.nfa.futures.org
Номер, присваиваемый Национальной фьючерсной ассоциацией каждому регистрирующемуся лицу (напр., таким фирмам и частным лицам, как консультанты по торговле биржевыми товарами и операторы товарных пулов). NFA используют онлайн-систему регистрации (ORS), через которую производится регистрация и присвоение идентификационных номеров. См. www.nfa.futures.org
8. Как узнать, есть ли у моего работодателя идентификационный код LEI или NFA?
Вы можете лично спросить своего работодателя или использовать следующие сайты для поиска:
Вы можете лично спросить своего работодателя или использовать следующие сайты для поиска:
Поиск LEI возможен на сайте DTC - www.gmeiutility.org, при помощи зарегистрированного названия или адреса юридического лица.
Поиск NFA ID можно осуществить на веб-странице NFA - www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx, используя название фирмы, имя частного лица или название пула.
9. Почему я должен предоставлять эту информацию?
Федеральные правовые акты США требуют от всех фьючерсных посредников (или FCM), включая IB, сбор данной клиентской информации. Это требование универсально и распространяется на все частные и юридические лица, независимо от их брокера.
Федеральные правовые акты США требуют от всех фьючерсных посредников (или FCM), включая IB, сбор данной клиентской информации. Это требование универсально и распространяется на все частные и юридические лица, независимо от их брокера.
10. Распространяется ли правило об отчетности OCR на нерезидентов США?
Да, если Вы желаете торговать американскими товарными фьючерсами, то предоставление указанной информации обязательно.
Да, если Вы желаете торговать американскими товарными фьючерсами, то предоставление указанной информации обязательно.
11. Как Interactive Brokers использует эту информацию?
Мы сохраним конфиденциальность Ваших данных, согласно соответствующим положениям Interactive Brokers Group. Подробности доступны на странице: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
Мы сохраним конфиденциальность Ваших данных, согласно соответствующим положениям Interactive Brokers Group. Подробности доступны на странице: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
12. Возможен ли ввод информации, требуемой для OCR, по частям?
К сожалению, все данные должны быть указаны в ходе непрерывной сессии, поскольку возможность ввода и сохранения частичной информации отсутствует. Если Вы не введете всю требуемую информацию в течение одной сессии, то позже Вам придется начать заполнение заново.
13. Распространяется ли правило об отчетности OCR на иностранных брокеров?
Да. Если Вы - иностранный брокер, Вы должны либо:
а) Удостовериться, что у IB имеется необходимая информация OCR о всех Ваших клиентах, торгующих американскими товарными фьючерсами; либо
б) Предоставить эту информацию за них.
14. Где можно найти дополнительную информацию?
Полный текст, описывающий данное изменение правил, доступен на сайте CFTC:
Полный текст, описывающий данное изменение правил, доступен на сайте CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf