CFTC所有權及控制權報告
美國商品期貨交易委員會（The Commodities Futures KW1 Commission，簡稱“CFTC”）曾恪守的法規要求期貨佣金商（FCM）上報所持倉位等於或超過既定限制的客戶其信息（如大型交易者信息報告）。 2013年11月份，CFTC採用了新的法規，該法規擴展了此前的報告法規，它要求收集並上報有關交易美國商品期貨產品的賬戶其持有人和監控人更多且更全面的信息。這一新法規被稱為所有權及控制權報告（Ownership and Control Reporting，以下簡稱“OCR”），下方列出的是有關此規定的常見問題解答。
1. 哪些人必須提供CFTC OCR信息？
CFTC法規要求期貨佣金商在賬戶達到倉位限製或成交量限制的次日於美國東部時間09：00之前向CFTC進行報告。故此，IB要求所有交易美國商品期貨產品的賬戶提供相關信息。
CFTC法規要求期貨佣金商在賬戶達到倉位限製或成交量限制的次日於美國東部時間09：00之前向CFTC進行報告。故此，IB要求所有交易美國商品期貨產品的賬戶提供相關信息。
2. 必須提供哪些信息？
賬戶所有的持有人和監控人必須提供以下信息：
• 姓名
• 街道地址
• 郵箱地址
• 包含國家代碼的直撥電話號碼
賬戶所有的持有人和監控人必須提供以下信息：
• 姓名
• 街道地址
• 郵箱地址
• 包含國家代碼的直撥電話號碼
作為法律實體的賬戶持有人和監控人還須提供以下信息：
• 如果適用，提供法律實體標識（Legal Entity Identifier，以下簡稱“LEI”）
• 聯繫人詳細信息：
o 姓名
o 職務
o 與法律實體的關係
o 包含國家代碼的直撥電話號碼
• 如果適用，提供法律實體標識（Legal Entity Identifier，以下簡稱“LEI”）
• 聯繫人詳細信息：
o 姓名
o 職務
o 與法律實體的關係
o 包含國家代碼的直撥電話號碼
作為“賬戶監控人”的所有個人還需提供以下信息：
• 與賬戶持有人的關係
• 職務
• 僱傭單位
• 如果適用，提供僱傭單位的LEI
• 與賬戶持有人的關係
• 職務
• 僱傭單位
• 如果適用，提供僱傭單位的LEI
3. 出於OCR目的，何人為賬戶持有人？
賬戶持有人是指直接持有交易賬戶所有者權益的個人或法律實體。
4. 出於OCR目的，何人為賬戶監控人？
CFTC對“賬戶監控人”的定義是：受委託或直接控制賬戶進行交易的自然人。一個交易賬戶可以具備多個監控人。此定義可於條例17 CFR § 15.00(bb)中尋得。
賬戶持有人是指直接持有交易賬戶所有者權益的個人或法律實體。
4. 出於OCR目的，何人為賬戶監控人？
CFTC對“賬戶監控人”的定義是：受委託或直接控制賬戶進行交易的自然人。一個交易賬戶可以具備多個監控人。此定義可於條例17 CFR § 15.00(bb)中尋得。
5. 主管”選項是指什麼？
如上所述，您必須提供所有賬戶持有人與監控人的全部OCR信息。除非您另有說明，否則出於CFTC OCR的考慮，盈透會認為您賬戶每位活躍TWS使用者都是賬戶監控人。
您公司可能會有一位指導公司賬戶進行交易的“主管”，而其他交易員只需根據這位主管的指示進行操作。如果實情的確如此，您可以通過賬戶管理OCR界面確認該“主管”，在這種情況下，“賬戶監控人”部分只需填寫此人的信息。
6. 何為LEI？
LEI是指單個機構具有的獨一無二的編碼，該編碼包含20位字母數字，旨在被監管機構和司法管轄區所認可。
-如果您賬戶的任何持有人或監控人具備LEI，您必須提供此編碼；
-如果您賬戶的持有人或監控人不具備LEI，您可以選擇“不適用”
存券信託公司（Depository Trust Company，簡稱“DTC”）與環球同業銀行金融電訊協會（Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications，簡稱“SWIFT”）為LEI的供應者，二者運行的網站（www.gmeiutility.org）可供分配新的LEI並蒐尋現有的LEI。
7. 何為美國全國期貨協會（National Futures Association, 簡稱“NFA”）代碼？
NFA代碼是指美國期貨組織指定給每個登記者（如公司，或亦作為商品交易顧問或商品基金經理的個人）的號碼。 NFA運行的在線登記系統（Online Registration System，簡稱“ORS”）可供客戶進行登記並可提供代碼。詳情請見www.nfa.futures.org
NFA代碼是指美國期貨組織指定給每個登記者（如公司，或亦作為商品交易顧問或商品基金經理的個人）的號碼。 NFA運行的在線登記系統（Online Registration System，簡稱“ORS”）可供客戶進行登記並可提供代碼。詳情請見www.nfa.futures.org
8. 本人該從何得知僱傭單位是否具有LEI或NFA代碼?
您可以請貴公司提供此信息或搜索以下網站：
您可以請貴公司提供此信息或搜索以下網站：
您可以通過DTC網站搜索LEI： www.gmeiutility.org 。具體可通過搜索公司登記的合法名稱或地址獲取LEI。
您可以通過NFA網頁搜索NFA代碼： www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx 。具體可通過搜索公司名稱，個人姓名或經理姓名獲取LEI。
9. 為何本人必須提供此信息？
美國聯邦監管機構要求包括盈透在內的所有期貨佣金商從其客戶處獲取這些信息。此規定具有普遍性且適用於所有個人或實體，無論其經紀商為誰。
美國聯邦監管機構要求包括盈透在內的所有期貨佣金商從其客戶處獲取這些信息。此規定具有普遍性且適用於所有個人或實體，無論其經紀商為誰。
10. OCR是否適用於非美國人士？
是的，如果您希望交易美國商品期貨產品，那麼您必須向我公司提供這些信息。
是的，如果您希望交易美國商品期貨產品，那麼您必須向我公司提供這些信息。
11. 盈透證券會如何處理此信息？
我們會根據盈透證券集團隱私聲明對數據進行保密。詳情請見： https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
我們會根據盈透證券集團隱私聲明對數據進行保密。詳情請見： https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
12. 本人是否可以分多次輸入OCR信息？
很抱歉，您必須一次性輸入所有信息，因為系統不提供輸入部分信息並進行保存的功能。如果您並非一次性輸入所有需要填寫的OCR信息，那麼再次輸入信息時您需要從頭填寫。
13. 國外經紀商是否會受OCR影響？
會的，作為國外經紀商，您必須：
a) 確保IB拿到您交易美國商品期貨產品的所有客戶其OCR信息，或
b) 您自己代表客戶提交OCR信息
14. 本人可從何處獲取更多信息？
您可以從CFTC網站獲取完整版的條例變更：
您可以從CFTC網站獲取完整版的條例變更：
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf