爲什麽活動報表的現金報告部分反映的是證券和商品之間的內部轉帳?

根據監管要求,IBKR須將您賬戶中的證券資産和商品資産分隔開來。 這些商品資産可能包含期貨期權倉位的市場價值加上用作商品期貨和期貨期權倉位保證金的現金。 您商品倉位的保證金要求會定期重新計算,如果保證金降低,則多出來的現金便會從賬戶的商品分區轉到證券分區。 同樣,如果商品保證金要求提高,IBKR也會將資金從證券分區轉到商品分區。 由于美國證券投資者保護公司(SIPC)的保險覆蓋的是您賬戶證券分區(而非商品分區)的資産,這種定期轉帳也是爲了確保您的現金能得到最大程度的保護。 請注意,這種現金移動表示的是您賬戶中的日記帳分錄,是用來互相抵消的,因此對賬戶的總現金餘額幷沒有影響(參考活動報表現金報告的總計欄)。

Odd Lot Handling on the Stock Exchange of Hong Kong (“SEHK/HKEX”)

Overview: 

On HKEX, stocks trade via the auto-matching system in units of board lots that are determined by the issuer. Securities trading for a quantity less than one board lot or a fractional multiple of whole board lots are considered odd lots. Only securities trading in multiples of board lots are eligible to be routed to the HKEX automatic order matching engine. Odd lots can only route to a special-order book at HKEX which requires manual order matching. The odd lot book does not follow price or time priority and executions cannot be guaranteed.

How to close out and execute an odd lot?

Odd lots can be entered via the IBKR platform, where they will be routed to the odd lot book at HKEX. If you place an odd lot order greater than a board lot, your order will be rejected. IBKR also offers the ability to call in to our trade desk to close an odd lot position, but orders phoned in to our trade desk will incur a handling fee*.

Can I see the odd lot book?

No, IBKR does not have the ability to supply odd lot book quotations. We can only report executions.

Expected Execution/Market Price

Odd lot sell orders generally execute at prices below the prevailing main auto-matching market on HKEX. To increase the likelihood of a fill, you may consider placing an order several spreads lower than the last price traded on the main board.

Market Orders

Due to the lack of liquidity, IBKR converts any odd lot market orders to limit orders at a price that is through the board lot market with a maximum of (3% or 5 minimum ticks), but no more than 9 ticks from the prevailing bid on the main board auto-matching engine. We will not update the price unless the main board bid trades move through your offer. If that should occur, we will (on a best-efforts basis) update your price a further 3% or 5 minimum ticks lower. For example, assume the main board bid/ask is 4.03 at 4.04, last 4.03. If you send a market order, we will create an order to sell at 3.91 (3%), but it will be capped and adjusted to 3.98 (5 ticks). Should the security trade through to 3.98, we will endeavor to lower your bid another 5 ticks to 3.93.

Price Restrictions

While orders are expected to trade lower than the prevailing market price, both limit orders and market orders we convert to limit orders that are greater than 9 ticks from the market price will be capped to those levels.

Fees

Execution and transaction fees are the same as of trading a board lot*.

 

* For more information, visit our website.

如何確定購買力

購買力衡量的是證券賬戶在不存入額外資金的情况下可以買入證券的金額。如果是現金帳戶(現金帳戶不可以從經紀商借錢買入證券,必須全額支付),購買力等于賬戶已結算的現金數量。例如,持有10,000美元現金的賬戶最高可以買10,000美元股票。

而保證金賬戶則可以用賬戶內已經持有的現金和股票作爲抵押從而利用經紀商提供的杠杆來放大購買力。 杠杆金額取决于賬戶的類型是Reg. T保證金還是投資組合保證金。這裏,持有10,000美元現金的Reg. T保證金賬戶可以買入幷隔夜持有價值20,000美元的證券,因爲Reg. T的初始保證金要求爲50%,可以將購買力放大至兩倍。同樣,持有10,000美元現金的Reg. T賬戶可在日內買入幷持有40,000美元的證券,因爲IB的默認日內維持保證金要求爲25%,可以將購買力放大至四倍。

如果是投資組合保證金賬戶,則可以利用的杠杆更高。顧名思義,投資組合保證金賬戶的杠杆高低高度取决于其投資組合的構成。這裏,單只股票的保證金要求(初始=維持)通常從15%到30%不等,杠杆比率可達6.67 – 3.33:1。這種計算方法下,保證金每天都會變化,因爲該方法會考慮諸如每只股票的波動率和集中度之類的風險因素,從而由波動率較低的股票構成的投資組合和本身比較多元化的投資組合往往能有更優的保證金待遇(如購買力更大)。

除了上述現金例子外,保證金賬戶中持有的證券也可以獲得一定購買力,杠杆取决于證券的貸款價值和爲買入證券借用的資金金額。以持有10,000美元全額支付(即沒有保證金貸款)證券的賬戶爲例:按Reg. T初始保證金要求50%計算,該等證券的貸款價值應該是5,000 (= $10,000 * (1 - .50)),按同樣的初始保證金要求(50%),可以再買入幷隔夜持有10,000美元的證券。同樣,持有10,000美元證券幷背有1,000美元保證金貸款(即淨清算價值爲9,000美元)的賬戶,其剩餘的貸款價值爲4,000美元,可以在買入幷隔夜持有8,000美元的證券。該等規則對投資組合保證金賬戶同樣適用,當然,實際的購買力水平可能會有所差异。

儘管購買力的概念適用于股票、債券、基金和外匯等資産的買入,但對衍生品却不適用。大多數證券衍生品(如空頭期權和個股期貨)都不是資産而是或有負債,而多頭期權儘管是資産,但本身期限短,被視爲遞耗資産(wasting asset),因此通常沒有貸款價值。正因爲如此,空頭期權的保證金要求也不是按期權權利金的百分比計算,而是根據期權被行權的情况下對應的底層股票(Reg. T)或在不利的市場行情下買回期權所需成本(投資組合保證金)來確定的。

IBKR提供的虛擬資産ETF/ETP

考慮到相關監管指南,盈透證券香港有限公司(“IBHK”)將只允許某些機構專業投資者(“IPI”)交易以下虛擬資産ETF/ETP産品。
 
2022年我們將對交易平臺進行優化,允許符合《證券及期貨條例》專業投資者(“PI”)定義的客戶交易該等産品。不屬￿IPI或PI的客戶將被限制開倉該等産品,直至另行通知。
 
被IBHK實施限制的虛擬資産ETF/ETP
 
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Virtual Asset ETF/ETP Products Offered by IBKR

After considering the relevant regulatory guidance, Interactive Brokers Hong Kong Limited (“IBHK”) will only enable certain Institutional Professional Investors (“IPI”) to trade the Virtual Asset (VA) ETF/ETP products listed below at this time.
 
We will release an enhancement to our trading platform in 2022 that will allow clients who are Professional Investors (“PI”), as defined under the Securities and Futures Ordinance, to request within Client Portal to trade these products. Clients that are Professional Investors (“PI”) and have Complex or Leveraged Exchange Traded Products ("CLP") trading permissions can contact our IBHK office by phone and request the ability to trade VA products.
 
Clients who are not classified as IPI or PI will be restricted from opening positions in these products until further notice.
 
A sample of the Virtual Asset ETF/ETPs restricted by IBHK are listed below. IBHK may add or remove Virtual Asset ETF/ETPs products at any time.
 
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關于盈透證券價格限制通知的披露

監管部門期望經紀公司能采取控制措施防止將具有擾亂市場風險(如突然的價格波動)的委托單提交到市場中心。

爲此,盈透證券對客戶委托單設置了多項價格篩選條件。該等價格篩選條件某些情况下會對客戶委托單施以價格限制以避免對市場造成干擾,而該等價格限制通常是IB計算得出的參考價格基礎上的一個%浮動範圍(價格限制的範圍取决于金融産品的類型及其當前價格)。

儘管價格限制是爲了在追求交易確定性和最小化價格風險之間尋求平衡,但其可能會導致交易延遲或無法成交。更多信息請參見盈透證券的委托單傳遞和定單流收入披露。

如果客戶的委托單被IB的系統施加了價格限制,則客戶會 (i) 在TWS中或通過API或FIX標簽58(對于FIX用戶)收到價格限制的實時通知;幷/或 (ii) 收到每日FYI消息,其中會列出前一日被施加了價格限制的前10筆委托單,包括該等委托單的初步價格限制(如有)和進一步價格限制的限制範圍。 

客戶可以點擊FYI消息中的退訂鏈接選擇不再接受此類FYI消息。選擇退訂此類FYI消息即表示客戶: 

  • 同意不再接收盈透證券發出的任何關于對客戶委托單應用了價格限制的通知;幷且
  • 確認客戶已經瞭解,客戶的委托單未來可能會被施加價格限制,但客戶不想再就其委托單被施加了價格限制收到任何通知。

     

OTC市場(微型市值股票)——美國證監會(SEC)規則15c2-11變更

簡介
 
證券交易法規則15c2-11的修正案于2021年9月28日開始生效。該修正案禁止經紀交易商(如IBKR)針對不滿足公開申報要求之發行人的證券顯示或提交報價(即買價或賣價)。該修正案令做市商無法再對信息更新不及時和沒有公開信息之發行人提供報價。我們預計此舉會導致相關産品流動性大幅降低。此外,某些證券還將被重新分類爲OTC“灰色市場”證券。經紀交易商不得對灰色市場證券發布報價,因此這類證券可能會徹底失去流動性。
 
下方常見問題部分提供了更多信息。
 
常見問題
 
問: 爲什麽美國證監會要强制執行該修正案?
 
答: 證監會認爲零售投資者是OTC市場的主要參與者。儘管許多OTC市場報價證券的發行人都會公開披露最新信息,但也有些發行人只公開部分或是過時的信息,或者完全不公開要求的信息。證監會指出,發行人公開信息的缺失可能會使零售投資者處于不利地位,證監會是在通過禁止顯示報價的方式解决這一問題。
 
問:規則15c2-11修正案對OTC市場有什麽影響?
 
答:自2021年9月28日起,該規則要求發行人必須公開申報最新信息其證券才能顯示報價,某些有限的例外情况除外。對于某些OTC市場層次的證券,修訂後的規則仍然允許接受“主動提供”的報價,但內部人士和關聯人士將受到更多限制(見下文)。
 
問:OTC市場層次有什麽變化?
 
答:OTC市場將根據修訂後的規則對其不同市場層次中的發行人進行重新分類。
  • 仍然處于OTCQX、OTCQB和Pink Current市場層次的證券不會發生改變。
  • 許多股票被移到Pink Limited和Expert層次,幷被OTC市場指定爲“僅限主動提供報價”。客戶可以在綫下單平倉該等倉位。無論是在綫方式還是電話聯繫都不再接受該等倉位的開倉委托單。
  • 灰色市場層次的證券不允許非公開報價。
 
問:如何確認我想交易的證券是否是“僅限主動提供報價”。
 
答:OTC市場每天會在其15c2-11資源頁面發布“僅限主動提供報價”股票列表。
 
問:如果我持有被歸類爲灰色市場的證券會怎麽樣?
 
答:如果您在IBKR賬戶買入的股票被歸入了“灰色市場”,則您將可以繼續持有該倉位或將其轉出。OTC市場9月28日之後不再對歸入灰色市場的證券發布報價,您可能會無法在綫退出或增加倉位。 
 
問:適用此規則的股票其委托單如何傳遞和成交?
 
答:如果一個委托單涉及的是被指定爲“僅限主動提供報價”的股票,則其不會對公衆顯示,而是會以市場的最佳買價或賣價成交。此外,“僅限主動提供報價”的股票由于盈透證券參與的市場更少,其流動性也十分有限。
 
問:哪裏可以查看相關信息? 
 
答:更多信息,請參見以下鏈接:

 

美國微型市值股票限制

簡介
爲遵守非注册證券賣出相關法規、最小化非公開報價證券交易過程中的人工處理,IBKR對美國微型市值股票實施了一定限制。下方列出了該等限制以及與此話題相關的其它常見問題。 

微型市值股票限制

  • IBKR將接受來自符合條件之客戶的美國微型市值股票轉帳。符合條件的客戶包括:(1) 資産(轉帳前或轉帳後)不低于500萬美元的賬戶,或資産規模不低于2000萬美元的財務顧問的客戶;幷且(2) 美國微型市值股票投資占比不到其賬戶資産的一半。
  • IBKR將只接受符合條件的客戶能够確認股票系從公開市場買入或已在美國證監會(SEC)進行過注册的美國微型市值股票的大宗轉帳1
  • IBKR不接受客戶被OTC標記爲“買者自負”或“灰色市場”的美國微型市值股票轉帳1或開倉委托單。持有該等股票倉位的客戶可以進行平倉;
  • IBKR不接受爲了回補在IBKR的空頭倉位而進行的美國微型市值股票轉帳;
  • 僅執行客戶(即只通過IBKR執行交易,但在別處清算)不能在其IBKR賬戶中交易美國微型市值股票。(IBKR可對在美國注册的經紀商例外對待);


微型市值股票常見問題

什麽是美國微型市值股票?
“微型市值股票”是指市值介于5000萬美元到3億美元之間幷且價格低于5美元一股的(1) 場外交易股票或(2) Nasdaq和NYSE American挂牌股票。就該政策而言,微型市值股票包括市值等于或低于5000萬美元的美國上市公司股票,這種股票有時也被稱爲納級股或者是在與微型市值股票相關的市場上交易。

爲避免股價短期小幅波動導致股票被反復重新分類,所有被分類爲美國微型市值股的股票只有在其市值和股價連續30天均分別超過5億美元和5美元的情况下才會重新分類。

微型市值股票通常股價很低,常常被稱爲仙股。IBKR也可設置例外,包括對股價低但近期市值上漲的股票。此外,IBKR不會將非美國公司的ADR視作微型市值股票。

微型市值股票在哪裏交易?
微型市值股票通常在OTC市場而非全國性證券交易所交易。其通常由做市商在OTC系統(如OTCBB)和OTC Markets Group管理的市場(如OTCQX、OTCQB和Pink)以電子方式報價。該類別下還包含非公開報價的股票和被指定爲“買者自負”、其它OTC或“灰色市場”的股票。

此外,美國監管部門也將在Nasdaq和NYSE American挂牌、價格等于或低于5美元一股且市值等于或低于3億美元的股票視爲微型市值股票。


如果IBKR收到來自符合條件之客戶的轉倉,其中一個或多個倉位是微型市值股票,會怎麽樣?
如果IBKR收到包含微型市值股票的轉倉,IBKR有權限制其中任何微型市值股票倉位的賣出,除非符合條件的客戶能够提供適當的文件證明該等股票系在公開市場買入(即通過其它經紀商在交易所買入)或者該等股票已經根據S-1或類似股票注册聲明表在美國證監會進行過注册。

符合條件的客戶可以通過提供經紀商給出的能够反映股票買入交易的經紀報表或交易確認來證明股票確實是在公開市場上買入。符合條件的客戶也可以通過提供其股票在美國證監會(Edgar系統)進行注册的備案號(以及任何可證明股票就是注册聲明上所列股票的文件)來證明股票已經過注册。

注意:所有客戶隨時都可轉出我們對其實施了限制的股票。

IBKR對主經紀賬戶有什麽限制?
活動包含主經紀服務的客戶在IBKR同意接受的來自其執行經紀商的交易方面被視爲符合條件的客戶。然而,儘管主經紀賬戶可以在IBKR清算美國微型市值股票,但在IBKR確認股票根據上述程序可以賣出之前,相關股票將受到限制。要爲在公開市場上買入的股票移除限制,請提供執行經紀商出具的正式賬戶報表或交易確認,或者讓執行經紀商提供有公司抬頭的顯示IBKR賬戶名稱和賬戶號碼的簽字函件,函件應說明股票系從公開市場買入幷應提供交易執行的詳細信息(日期、時間、數量、代碼、價格和交易所)。如果股票是通過發行取得,則函件必須提供相關注册聲明文件或鏈接幷說明該等股票是發行股票的一部分。

總結:如果多頭倉位不再受到限制則可以接受賣出多頭交易。賣出空頭交易可以接受。買入多頭交易可以接受,但倉位將被限制,直到向合規部門提供足够資料將限制移除。不接受買入補倉交易和日內軋平交易。


如果您買入的股票被重新分類爲“灰色市場”或“買者自負”股票怎麽辦?

如果您在IBKR賬戶中買入的股票之後被分類爲“買者自負”或“灰色市場”股票,您將可以繼續持有倉位、平倉或轉倉,但無法增加持倉。


我賬戶中微型市值股票交易受到限制的原因是什麽?
您被限制交易微型市值股票的主要原因有兩個:

  • 與發行方存在潜在關聯:美國證監會規則144對發行人的關聯方交易股票(包括微型市值股票)有一定限制。如果IBKR發現微型市值股票交易活動或持倉接近規則144規定的交易量閾值(“規則144閾值”),則IBKR會限制客戶交易該微型市值股票,直到完成合規審查。
  • 微型市值股票轉倉:如果客戶近期將微型市值股票轉入其IBKR賬戶,IBKR會限制客戶交易該證券,直到完成合規審查。

如果符合其中一種情况,相關證券交易會受到限制,客戶會在賬戶管理的消息中心下收到相應通知。該通知將說明限制的原因以及客戶爲了解除限制必須采取的措施。


爲什麽IBKR將我視爲微型市值股票發行方的潜在關聯方?
“關聯方”是與發行方存在控制關係的人士,如執行官、董事或大股東。

規則144適用于包括微型市值股票在內的所有證券。但是,鑒于交易微型市值股票涉及高風險,如果客戶的微型市值股交易和/或持倉接近規則144閾值,IBKR將限制客戶交易該微型市值股票。該等限制在合規對客戶的潜在關聯方身份進行審核幷作出决定之前將保持生效。

對于潜在關聯方審核,爲什麽我需要要求每兩周進行一次新的審核?
客戶的關聯方身份可能會在IBKR完成上述潜在關聯方審核後很快發生變化。因此,IBKR認爲如果客戶的的微型市值股交易和/或持倉仍然接近規則144閾值,每兩周刷新一下潜在關聯方審核較爲合適。

哪裏可以查看IBKR指定爲美國微型市值股的股票列表?
請打開以下鏈接:www.ibkr.com/download/us_microcaps.csv

請注意,此列表每日更新。

哪裏可以瞭解更多有關微型市值股票的信息?
有關微型市值股票的更多信息,包括其相關風險,請參見美國證監會網站:https://www.sec.gov/reportspubs/investor-publications/investorpubsmicrocapstockhtm.html
-----------------------------------------------------------
1包括任何方式的轉帳(如ACATS、DWAC、FOP)、通過“南向(Southbound)”轉帳將加拿大挂牌股票轉成美國股票的轉換、爲回補空頭倉位進行的轉帳、在其它經紀商執行但在IBKR清算的IB主經紀服務客戶等。

 

小數股交易

Overview: 

小數股交易可供您投資那些您可能沒有足够資金購買一整股股票的公司。從前沒有小數股交易時您可能只能買入一兩家公司的股票,現在却能將資金分散到更多公司,從而更加輕鬆地實現投資組合多元化。

如果您的賬戶啓用了小數股交易功能,我們會根據您指定的現金金額買入或賣出不足整股的股票。例如,如果您想投資500美元,而您想買入的股票當前是1000美元一股,那麽您最後會買到0.5股。

誰可以申請小數股交易許可?

所有個人、獨立賬戶(包括Lite版客戶,但居住在以色列的人士、加拿大RRSP/TFSA賬戶和盈透證券日本有限公司實體賬戶除外)均可以申請小數股交易許可。

財務顧問、資金經理和介紹經紀商可以選擇給所有客戶啓用,或者所有客戶均不啓用。

如何啓用小數股交易?

如果符合條件,則您可以在客戶端/賬戶管理中啓用小數股交易。選擇設置、賬戶設置,然後點擊交易經驗與許可旁邊的配置(齒輪)圖標。下拉到“股票”,勾選“美國(小數股交易)”對應複選框,點擊繼續,然後按屏幕提示操作。

請注意,交易小數股需要TWS 979或以上版本。該功能目前支持大多數委托單類型。

什麽産品可支持小數股交易?

NYSE、AMEX、NASDAQ、ARCA和BATS上挂牌的美國股票以及粉單市場上日均交易量大于1000萬美元且市值大于4000萬美元的美國仙股可支持小數股交易。目前非美國股票不支持小數股交易。

可點擊下方鏈接查看支持小數股交易的股票列表。請注意,該列表可能會在無事先通知的情况下發生調整:

http://www.ibkr.com/download/fracshare_stk.csv

可以賣空小數股嗎?

只要您有保證金幷且有“美國(小數股交易)”/“股票”交易許可,IBKR便可支持您對符合條件的美國股票進行小數股賣空。

小數股交易有什麽費用?

使用小數股交易沒有額外費用。只收取標準傭金(IBKR Lite版和IBKR Pro版)。

我可以向IBKR轉帳小數股嗎?

IBKR不接受通過轉倉轉入小數股。

小數股有股息嗎?

您的小數股倉位與整股倉位一樣有股息。

小數股可以參加股息再投資項目(DRIP)嗎?

目前通過DRIP再投資的股息無法接收小數股。希望未來可以實現。

請注意,上方表述不適用于共同基金股息,共同基金的股息再投資之後可能會産生小數份額。

公司行動會産生小數股倉位嗎?

如果您的賬戶獲批可以進行小數股交易幷且美國公司行動發行了小數股,則您的賬戶中會出現小數股。但是,如果您的賬戶沒有小數股交易許可或者公司行動發行的是非美國股票或不符合小數股條件的美國股票,則小數股會被平掉。

通過API可以進行小數股交易嗎?

目前API和FIX/CTCI不支持小數股交易。
 

IBKR股票收益提升計劃

計劃概覽

股票收益提升計劃(Stock Yield Enhancement Program)讓客戶有機會用賬戶中全額支付的股票賺取額外收益。該計劃允許IBKR通過抵押(美國國債或現金)從您那裡借入股票,然後將股票借給希望做空股票並願意支付借券利息的交易者。有關股票收益提升計劃的更多信息,請參見此處或查看常見問題頁面

 

如何參加股票收益提升計劃

要參加計劃,請登錄客戶端。登錄後,點擊使用者菜單(右上角的頭像圖標),然後點擊管理賬戶。在配置部分,點擊股票收益提升計劃旁邊的配置(齒輪)圖標。在下一個界面勾選複選框然後點擊繼續。您將會看到參加計劃必需的表格和披露。查看並簽署表格後,您的申請便會提交處理。需要24到48小時才會激活生效。

 

 

For enrollment via Classic Account Management, please click on the below buttons in the order specified.

 

 

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