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IBKR證券集體訴訟返還

Overview: 

證券集體訴訟返還解决方案是一項自動化的服務，能免除客戶參加集體訴訟的行政性負擔。使用該服務無前期費用，但所有追回的金額將被收取20%的或有費用，詳情見條件與條款。

哪些人可使用IBKR的證券集體訴訟返還服務？
如果IBLLC的客戶有資格交易美國或加拿大的股票或債券，持有IBKR個人、聯名或獨立交易限制（STL）賬戶，或爲全披露介紹經紀商（IBroker）或財務顧問的客戶，則其可使用該服務。

我如何報名使用IBKR的證券集體訴訟返還服務？
符合資格要求的客戶可隨時登錄客戶端幷依此點擊“使用者”菜單（右上角的頭肩圖標）和“管理賬戶”來方便、快速地報名使用或不再使用該服務。點擊證券集體訴訟返還旁的“配置”按鈕查看條款與條件後即可訂閱或取消訂閱該服務。
 
IBKR證券集體訴訟返還服務是如何工作的？
報名參加後，如果您買賣的證券捲入了集體訴訟，則IBKR會通知您幷告知您提出索賠的日期。您的索賠收到的任意貨幣補償將以電子化的方式存入您的IBKR賬戶。請注意，從提出索賠到收到補償，中間可能會經過很長時間。
 
報名使用IBKR證券集體訴訟補償服務會産生費用嗎？
報名使用該服務無前期費用。然而，所有追回的金額將被收取20%的或有費用，費用將從追回的金額中扣除。詳情請見服務的條款與條件。
 
如果我在訴訟過程中退出IBKR證券集體訴訟返還項目會怎麽樣？
只要您與涉訴證券有關的活動和持倉在您退出項目前已傳送至了我們的服務供應商，您就有資格獲得和解補償金。如您取消IBKR的服務後使用了第三方供應商，則可能導致重複索賠。要避免索賠由于重複提交被拒，請發送郵件至proserve@ibkr.com告知我們您想使用哪一家供應商來發起索賠申請。

 

Becoming a Professional Investor in Hong Kong

Why become a Professional Investor?

Professional Investors have access to exclusive products, including products related to virtual assets1.

Certain complex and/or riskier products are only made available to Professional Investors because they are deemed to have the requisite level of knowledge and skill to properly assess the risks and benefits involved in trading and holding them. Professional Investors are also more likely to be able to bear trading losses.

In addition, we constantly expanding the selection of investments available to clients and periodically add new products and services that are only available to Professional Investors.

 

How do I qualify as a Professional Investor in Hong Kong?

To qualify as a Professional Investor2, you must meet or exceed prescribed financial thresholds, which vary by client category:

Client Category
 Financial Threshold / Requirement
Individual A High Net Worth Individual in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent).
Joint* A High Net Worth Individual, with either his or her spouse or children in a joint account, in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent).
Corporation / Partnership A corporation or partnership in possession of cash and/or securities or have a portfolio held by a custodian of not less than HK$8 million (or its foreign currency equivalent) or total assets of not less than HK$40 million (or its foreign currency equivalent).
Trust Corporations A trust corporation that has been entrusted under the trust(s) of which it acts as trustee with total assets of not less than HK$40 million (or its foreign currency equivalent). Please note that all trustees, if more than one, must qualify as Professional Investors in order for the trust to qualify.

* If you are a joint account holder, you must represent and warrant to Interactive Brokers Hong Kong (IBHK) that you and the other account holder are married or parent/ child and that there is no written agreement between you and the other account holder which governs the sharing of your joint portfolio. If you and the other account holder are not married or parent/ child, or if an agreement exists which governs the sharing of your joint portfolio, you must immediately notify IBHK.

 

What are the considerations of becoming a Professional Investor?

Professional Investors are not afforded some of the protections given to general retail investors. In particular, Interactive Brokers Hong Kong (IBHK) is not required to fulfill certain requirements under the Code of Conduct and other Hong Kong regulations when providing services to Professional Investors. These include, but aren’t limited to, rules restricting or prohibiting the issuance of advertisements, the making of unsolicited calls and the communication of an offer in relation to securities.

 

What happens if I am no longer classified as a Professional Investor?

Professional Investors may withdraw their consent – or cease to qualify as a Professional Investor – at any time.

If you cease being classified as a Professional Investor, any investor products in your portfolio that are exclusive to Professional Investors will be placed in “Closing Only” status. This means you may continue to hold or close existing positions in these exclusive products but cannot expand or open new positions.

IBHK recommends that prospective Professional Investors obtain independent professional advice, if deemed necessary, in relation to the consequences of being treated as a professional investor (including those set forth in the SFO and the Code of Conduct).

Professional Investor status is subject to IBHK’s validation of your assets. Investing in financial products and services is subject to IBHK’s eligibility and suitability criteria.

 

1. Please see here for more information.
2. Professional Investor is a defined term in Part 1 of Schedule 1 of Cap. 571 Securities and Futures Ordinance (the “SFO”).

如何確定哪些市場數據訂閱適合某一指定證券？

IBKR爲賬戶持有人提供了市場數據助手，可幫助其選擇想要交易的證券（股票、期權或權證）所適用的訂閱服務。搜索結果會顯示産品進行交易的所有交易所、訂閱服務及其月費（專業客戶和非專業客戶）以及每種訂閱服務的市場深度數據。

要訪問市場數據助手：

  1. 登錄客戶端
  2. 點擊“幫助”菜單（右上角的問號圖標），然後點擊“支持中心”
  3. 向下滾動，選擇“市場數據助手”
  4. 輸入代碼或ISIN以及交易所
  5. 選擇篩選條件：專業/非專業訂戶狀態、幣種和資産
  6. 點擊“搜索”
  7. 查看搜索結果幷决定哪些訂閱最符合自己的需求。

更多信息請參見IBKR網站的市場數據選擇頁面。

Glossary terms: 
CUSIP
ISIN

爲個人賬戶添加（非雇員）使用者

Overview: 

個人賬戶持有人可以爲其IBKR賬戶添加多個使用者。賬戶持有人會想要在自己名下添加第二使用者以便能同時打開兩個TWS會話（一個是普通訪問，一個是通過API連接）。根據有限委托授權協議，賬戶持有人最多可向5名（非雇員）個人（如家庭成員）提供訪問權限。每名個人都可以訪問第二使用者。

每種情况下，第二使用者都會有唯一的用戶名，登錄客戶端和交易平臺時需要用到。下方爲添加（非雇員）個人使用者的步驟說明（爲個人賬戶持有人添加第二使用者的步驟說明，請參見KB1004）。

Background: 

添加非雇員使用者步驟如下： 

  1. 登錄客戶端。
  2. 點擊使用者菜單（右上角的小人圖標），然後點擊管理賬戶。
  3. 使用者和訪問權限面板將顯示在配置數據欄右側，列出您賬戶已經添加好的所有使用者。
  4. 點擊配置（齒輪）圖標打開使用者和訪問權限界面。
  5. 此處有兩個面板：使用者面板顯示的是您賬戶已添加的個人，以及其與主要賬戶持有人的關係；使用者角色面板顯示的是您已創建的所有使用者角色。
  6. 使用右側的圖標添加、編輯或删除使用者。
  7. 添加使用者和分配訪問權限分幾個界面進行。完成一個界面後，點擊繼續以進入下一個界面。如果想對上一個界面進行調整，點擊返回。
    1. 在第一個界面，輸入使用者相關的信息，包括用戶名、密碼、姓名、與主要賬戶持有人的關係以及電郵地址。
    2. 在下一個界面，選擇使用者角色（如有已保存的角色）。使用者角色會自動將先前配置好的一系列訪問權限應用到新的使用者身上。如果是這樣，您可以跳過剩下的界面，直接進入檢查確認界面。
    3. 後面的每個界面都會讓您授予新使用者訪問某組特定功能的權利。在每個界面點擊對應框授予使用者訪問相應功能的權利。
  8. 最後一個界面可供您檢查新使用者的所有相關信息，包括訪問權限。新使用者分配的權限將是已勾選狀態，顯示爲綠色；而沒有分配到的權限將是被劃掉狀態。如果沒有問題，點擊繼續。如還需要更改，點擊返回。
  9. 如果沒有參與安全登錄系統使用雙因素驗證，您將收到一封包含確認碼的電子郵件。輸入通過電郵發送給您的確認碼，然後點擊繼續。如果沒有收到確認碼，點擊請求確認碼以讓系統重新向您的郵箱發送確認碼。
  10. 點擊確定保存新的使用者，該使用者將顯示在使用者和訪問權限面板。

 

重要注意事項：

1. 根據市場數據供應商要求，市場數據服務是特定于使用者的，因此所有訂閱的用戶名均會被收取市場數據訂閱費用。

2. 賬戶持有人可以在使用者和訪問權限下點擊用戶名旁邊的删除鏈接删除使用者。

爲個人賬戶持有人添加第二使用者

Overview: 
個人賬戶持有人可以爲其IBKR賬戶添加多個使用者。賬戶持有人會想要在自己名下添加第二使用者以便能同時打開兩個TWS會話（一個是普通訪問，一個是通過API連接）。根據有限委托授權協議，賬戶持有人最多可向5名（非雇員）個人（如家庭成員）提供訪問權限。每名個人都可以訪問第二使用者。賬戶的第二使用者不能有資金權限，但其它委托授權使用者如有賬戶持有人授權則可以有資金權限。
 
每種情况下，第二使用者都會有唯一的用戶名，登錄客戶端和交易平臺時需要用到。下方爲現有賬戶持有人添加第二使用者的步驟說明（添加非雇員使用者的步驟說明請參見KB1001）。
 
Background: 

添加第二使用者步驟如下： 

  1. 登錄客戶端。
  2. 點擊使用者菜單（右上角的小人圖標），然後點擊管理賬戶。
  3. 使用者和訪問權限面板將顯示在配置數據欄右側，列出您賬戶已經添加好的所有使用者。
  4. 點擊配置（齒輪）圖標打開使用者和訪問權限界面。
  5. 點擊使用者旁的添加“+”圖標。然後您將看到添加使用者頁面，您需要在該頁面設置新的用戶名及其對應密碼。 
  6. 因爲您創建此使用者是作爲第二用戶名，因此在是否爲第二使用者處選擇是。
  7. 點擊繼續按鈕。
  8. 檢查詳細信息，然後點擊繼續按鈕。
  9. 如果沒有參與安全登錄系統使用雙因素驗證，您將收到一封包含確認碼的電子郵件。輸入通過電郵發送給您的確認碼，然後點擊繼續。如果沒有收到確認碼，點擊請求確認碼以讓系統重新向您的郵箱發送確認碼。
  10. 點擊確定保存新的使用者，主要賬戶持有人現在就可以用其作爲第二用戶名了。

 

重要注意事項：

1. 根據市場數據供應商要求，市場數據服務是特定于使用者的，因此所有訂閱的用戶名均會被收取市場數據訂閱費用。

2. 賬戶持有人可以在使用者和訪問權限下點擊使用者旁邊的删除鏈接删除第二使用者賬戶。

 

如何用手機向IBKR發送文件

Overview: 

即使您一時無法掃描文件，盈透證券也支持您給我們發送文件副本。您可以用手機將所需文件拍下來。

下方介紹了在不同手機操作系統下如何拍照幷將照片通過電子郵件發送給盈透證券的詳細步驟：

如果您已經知道如何拍照幷通過電子郵件發送圖片，請點擊此處——電子郵件應該發送到哪裏以及郵件主題應該寫什麽。

 

iOS
1. 從手機屏幕的底部向上滑，然後點擊相機圖標。

如果沒找到相機圖標，您可以從iPhone主屏幕點擊相機應用程序圖標。

通常情况下打開的應該是後置攝像頭。如果打開的是前置攝像頭，請點擊攝像頭切換按鈕。


2. 將手機移到文件上方，鏡頭對準需要的位置或頁面。

 

3. 確保光綫均勻、充足，避免因爲拿手機的姿勢在文件上投下任何陰影。手機拿穩，防止抖動。點擊拍照按鈕拍照。

 

4. 點擊左下角的縮略圖查看您剛剛拍的照片。


5.  確保照片清晰，文件字迹清楚。您可以用兩個手指在圖片上劃開來放大圖片查看細節。

如果圖片質量或亮度不好，請重複上述步驟重新拍照。


6. 點擊屏幕左下角的分享圖標。



7. 點擊電子郵件圖標。

注意：要發送電子郵件，您的手機必須有相應配置。如果不知道如何配置，請聯繫您的電子郵件供應商。

 

8. 請參見此處瞭解如何填寫電子郵件收件人（To:）和主題（Subject:）。填寫完畢後，點擊右上方的向上箭頭發送郵件。

 


安卓
1. 打開應用程序列表，啓動相機應用程序。或者直接從手機主屏幕啓動相機。取决于您的手機型號、製造商或設置，相機應用程序的叫法可能有所不同。

通常情况下打開的應該是後置攝像頭。如果打開的是前置攝像頭，請點擊攝像頭切換按鈕。

 

2. 將手機移到文件上方，鏡頭對準需要的位置或頁面。

 

3. 確保光綫均勻、充足，避免因爲拿手機的姿勢在文件上投下任何陰影。手機拿穩，防止抖動。點擊拍照按鈕拍照。


4.  確保照片清晰，文件字迹清楚。您可以用兩個手指在圖片上劃開來放大圖片查看細節。

如果圖片質量或亮度不好，請重複上述步驟重新拍照。


5. 點擊屏幕右下角的空白圈圈圖標。   

 

6. 點擊屏幕左下角的分享圖標。


7. 在顯示的分享菜單中點擊手機上安裝好的電子郵件客戶端的圖標。下圖顯示的是Gmail，但手機設置不同，電子郵件程序也會不同。

注意：要發送電子郵件，您的手機必須有相應配置。如果不知道如何配置，請聯繫您的電子郵件供應商。

8. 請參見此處瞭解如何填寫電子郵件收件人（To:）和主題（Subject:）。填寫完畢後，點擊右上方的飛機圖標發送郵件。

 


電子郵件應該發送到哪裏以及郵件主題應該寫什麽
應按照以下說明發送郵件：
1. 在收件人（To:）字段，輸入：

  •   newaccounts@interactivebrokers.com（如果您是非歐洲國家居民）
  •   newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（如果您是歐洲國家居民）

2. 主題（Subject:）字段必須注明所有以下信息：

  •     您的賬戶號碼（通常格式爲Uxxxxxxx，其中x是數字）或您的用戶名
  •     發送文件的目的。請采用以下慣例：
    • 居住地證明請寫PoRes
    • 身份證明請寫PID

 

手機收不到IBKR的短信（SMS）

Background: 

在客戶端中驗證了手機號之後，您應該馬上就能收到IBKR向您手機發送的短信（SMS）。本文闡述了在無法收到短信的情況下您可以採取的解決方法。

1. 激活移動IBKR驗證（IB Key）作為雙因素驗證設備

為免受無線/手機運營商相關問題影響、穩定接收所有IBKR消息，我們建議您在手機上激活移動IBKR驗證（IB Key）。

我們的手機驗證以移動IBKR程序自帶的IB Key作為雙因素安全設備，因此在登錄IBKR賬戶時無需通過SMS獲取驗證碼。 

移動IBKR程序目前支持在Android和iOS手機上使用。下方為安裝、激活和操作說明：

Android: KB2277
iOS: KB2278

 

2. 重啟手機：

關機然後再重新開機。通常這樣就能收到短信。 

請注意，某些情況下，如漫遊出運營商服務的範圍時（在國外），您可能無法收到所有消息。

 

3. 使用語音回呼

如果重啟手機後還是沒能收到登錄驗證碼，請可以選擇“語音”。然後您會接到自動的語音回呼，告知您登錄驗證碼。有關如何使用語音回呼的詳細說明，請參見IBKB 3396。

 

4. 檢查看是否您的手機運營商阻斷了來自IBKR的SMS

某些手機運營商誤將IBKR的短信識別為垃圾短信或不良內容，會自動對其進行阻斷。您可以聯繫相應地區的相應部門檢查您的手機號碼是否有短信過濾：

美國：

印度：

中國：

  • 直接致電運營商詢問其是否在阻斷IBKR的消息

 

參考文章：

 

如何配置客戶服務消息傳遞和通知方式

要配置您的消息中心偏好設置：

1. 登錄客戶端

2. 點擊使用者菜單（右上角的頭像圖標），然後點擊安全消息中心。

3. 點擊“撰寫”按鈕旁的偏好（齒輪）圖標。

4. 將出現消息偏好設置窗口。

5. 使用下拉框為消息選擇主要和次要偏好語言。

6. 在安全消息傳遞部分選擇您想要的傳遞選項。

7. 點擊保存保存更改。

請注意，出於安全考慮，無法通過電子郵件或短信方式接收完整的消息。通過電子郵件或短信只能收到通知的概述，

更多信息請參見客戶端用戶指南的消息中心偏好設置。

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

盈透證券有限公司客戶協議（表格3203）修訂

Overview: 

為應對業務、技術、服務、市場和其它方面的變化調整，盈透證券有限公司（Interactive Brokers LLC）對標準客戶協議（表格3203）的條款進行了全面修訂（“修訂版客戶協議”）。

對於2021年4月16日之前開立的盈透證券有限公司賬戶，修訂版客戶協議將于2021年6月11日正式生效。2021年6月11日後繼續持有IBKR賬戶即代表客戶接受此修訂版客戶協議。*

點擊以下鏈接查看完整的修訂版客戶協議： https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

修訂版客戶協議新增加的章節或子章節（在括號中注明）包括但不限於：

  • 通知要求和條款修訂（3）
  • 算法定單的特殊風險（5 B）
  • 定單報酬和返點（6）
  • 定單執行（8 C：交易前篩選）
  • 執行受信任連絡人（12）
  • 保管賬戶（14）
  • 保證金（15 B iii、iv和v）
  • 到期前平倉權利頭寸（17）
  • 共同基金（18）
  • 無價值和不可轉讓證券（19）
  • 頭寸限制（20）
  • 無人認領財產（29）
  • 傭金與費用、利息、資金（33 C、D和E）
  • 風險費用（34 B）
  • 政治與政府行動相關風險（36）
  • 小數股（37 B）
  • 賠償（41）
  • 快速多變的市場（43）
  • 實物交割期貨（安排A / 32）*

修訂版客戶協議中不是新增但有重大修改的章節或子章節包括但不限於：

  • 客戶協議（1）
  • 不提供投資、稅務、交易和賬戶類型建議（2）
  • 客戶定單/交易的責任（4）
  • 定單傳遞（5 A）
  • 定單執行（8 A和B）
  • 確認和報告錯誤（9）
  • 自營交易——客戶定單顯示（10）
  • 客戶資質（11）
  • 保證金（15 B i和ii）
  • 頭寸平倉清算和抵消交易（16所有子章節）
  • 全能賬戶（22）
  • 賣空（23）
  • IBKR借出/抵押資產的權利（24）
  • 擔保權益（25）
  • 違約事項（27）
  • 可疑活動（28）
  • IBKR賬戶的多幣種功能（30所有子章節）
  • 不以現金結算的商品期權和期貨（32所有子章節）
  • 傭金與費用、利息、資金（33 A和B）
  • 賬戶資金不足（34 A）
  • 責任限度（40 A）
  • 客戶必須有備用交易安排（42）

*客戶表明要就修訂版客戶協議安排A中所定義的持保合約發起或接受交割即代表客戶自表明該等意圖之日起接受此修訂版客戶協議，即使該日期在2021年6月11日之前。
 

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