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Informationen zur Regelung von physischen Lieferungen
IB verfügt bei den meisten Produkten nicht über die erforderlichen Einrichtungen, um physische Lieferungen anzubieten. Daher können Kontoinhaber in Bezug auf Futures-Kontrakte, die durch physische Lieferung des zugrunde liegenden Rohstoffs abgewickelt werden (Futures mit physischer Lieferung), keine Lieferungen von Rohstoff-Basiswerten tätigen oder empfangen.
Es liegt in der Verantwortung jedes Kontoinhabers, sich über die Fristen zu informieren, innerhalb derer Positionen der jeweiligen Produkte geschlossen werden müssen. Falls ein Kontoinhaber eine Position eines Futures-Kontrakts mit physischer Lieferung nicht bis zur entsprechenden Liquidierungsfrist schließt, kann IB ohne weitere vorherige Benachrichtigung die Position des Kontoinhabers für den auslaufenden Kontrakt liquidieren. Bitte beachten Sie, dass Liquidierungen aktive Aufträge ansonsten nicht beeinflussen. Kontoinhaber müssen sicherstellen, dass offene Aufträge zur Schließung von Positionen auf die tatsächliche Position in Echtzeit angepasst werden.
Um Lieferungen bei auslaufenden Futures-Kontrakten zu umgehen, müssen Kontoinhaber Ihre Positionen vor Ablauf der Liquidierungsfrist entweder verlängern oder schließen.
Die nachstehende Tabelle bietet Ihnen einen Überblick über geltende Liquidierungsfristen für Futures-Kontrakte und Futures-Optionskontrakte. Die relevanten Informationen zum First Notice Date (Stichtag, nach dem Anleger über eine bevorstehende Zuteilung einer Lieferung benachrichtigt werden können), dem First Position Date (Stichtag, ab dem die Clearingstelle Lieferabsichtserklärungen von Anlegern entgegennimmt) und dem letzten Handelstag, an dem der Kontrakt gehandelt wird, können über die IBKR-Website abgerufen werden, indem Sie zur IBKR-Supportseite wechseln und Kontraktsuche auswählen. Sämtliche Datums-/Fristangaben werden nach bestem Wissen bereitgestellt und sollten durch Überprüfung der jeweiligen Kontrakt-Bedingungen, die auf der Website der entsprechenden Börse verfügbar sind, verifiziert werden.
Überblick über Vorgaben zur physischen Lieferung von Futures am
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Kontrakt |
Lieferung zulässig |
Liquidierungsfrist |
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ZB, ZN, ZF (CBOT) |
Nein |
2 Stunden vor Ende des Präsenzhandels am letzten Geschäftstag vor dem First Notice Day (Long-Positionen) oder am letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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ZT (CBOT) Futures, Futures auf japanische Staatsanleihen (JGB)) |
Nein |
Am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem First Position Day (Long-Positionen) oder am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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EUREXUS-Futures |
Nein |
Am Ende des Geschäftstags vor dem First Position Day (Long-Positionen) oder am letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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EUREXUS Zwei-Jahres-Jumbo-Anleihen (FTN2) und Drei-Jahres-Bond-Futures (FTN3) |
Nein |
Am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem First Position Day (Long-Positionen) oder am letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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IPE-Kontrakte (GAS, NGS) |
Nein |
Am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem First Position Day (Long-Positionen) oder am Tag vor dem letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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GLOBEX LIVE CATTLE (LE) |
Nein |
Am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem First Intent Day, d. h. dem ersten Tag, an dem eine Lieferabsicht erklärt werden kann (Long-Positionen), oder am letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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GLOBEX NOK, SEK, PLZ, CZK, ILS, KRW und HUF, sowie korrespondierende Euro-Kurse |
Nein |
Handelsschluss fünf Geschäftstage vor dem Last Trading Day für Long- und Short-Positionen |
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GBL, GBM, GBS, GBX (Eurex), CONF (Eurex) |
Nein |
2 Stunden vor Handelsschluss am letzten Handelstag |
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GLOBEX-Währungsfutures (EUR, GBP, CHF, AUD, CAD, JPY, HKD) |
Ja* |
Nicht zutreffend* |
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GLOBEX Ethanol-Futures (ET) |
Nein |
Handelsschluss fünf Geschäftstage vor dem First Position Day (Long-Positionen) oder am letzten Handelstag (Short-Positionen) |
| NG-Futures (NYMEX) | Nein | Am Ende des Geschäftstags vor dem First Position Day oder am letzten Handelstag (je nachdem welche Frist zuerst eintritt) (Long-Positionen) oder am Ende des Geschäftstags vor dem letzten Handelstag (Short-Positionen) |
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Alle anderen Kontrakte |
Nein |
Am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem First Position Day oder dem letzten Handelstag, je nachdem welche Frist zuerst eintritt (Long-Positionen) oder am Ende des vorletzten Geschäftstags vor dem letzten Handelstag (Short-Positionen) |
*Da Cash- und IRA-Konten keine Fremdwährungspositionen halten können, gilt der vorstehend angegebene Liquidierungszeitplan für Alle anderen Kontrakte auch für Cash- und IRA-Konten dieser Fremdwährungsprodukte.
Überblick über Vorgaben zur physischen Lieferung von Futures-Opti
| Kontrakt | Lieferung zulässig | Liquidierungsfrist |
| Alle Kontrakte | Ja | Es ist zulässig, dass Optionen in Futures auslaufen (oder, falls sie „aus dem Geld“ liegen, wertlos verfallen), sofern das Verfallsdatum der Option vor dem First Position Day des zugrunde liegenden Futures liegt. Falls eine Futures-Position entsteht, gelten für diese anschließend die entsprechenden Liquidierungsfristen oben. |