イントロダクション

Interactive Brokers Group（「IB」）および英国関連会社であるInteractive Brokers (U.K.) Limited（「IBUK」）では、現在2020年12月31日にスケジュールされているイギリスの欧州連合離脱（Brexit）移行期間終了に併せ、弊社のヨーロッパのお客様用のサービス調整に向けて準備を進めて参りました。弊社では証券サービスの移行と継続をスムーズに行いつつ、これに伴う変更と混乱を最小限にとどめることを最重要事項としています。これによる影響の対象となるお客様には、変更とそのスケジュールをご説明する通知をご送信致します。下記はIBUKから弊社のヨーロッパ内のブローカーへの口座の移行に関し、よくあるご質問をまとめたものになります。

よくあるご質問 

Q: 2021年1月1日以降の証券サービスの継続に関するIBKRの計画はどのようになっていますか？

A: IBKRでは2018年にInteractive Brokers Luxembourg SARL（「IBLUX」）を設立し、これは2019年11月に規制当局による許可を受けています。また現在、欧州連合（EU）圏内にInteractive Brokers Ireland Limited（「IBIE」）および Interactive Brokers Central Europe Befektetési ZRt（「IBCE」）を設立する手順を進めています。

弊社では2020年12月31日以前に、Brexitによる影響を受けるすべてのお客様をこれらEU拠点のブローカーのひとつに移行する予定でおります。IBIEおよびIBCEへの移行は、それぞれの所管轄庁による規制許可のたいしょうとなっています。

Q: 私の口座はどのIBKRブローカーに移行されますか？

A: どの口座が IBLUX、IBIE、またIBCEに移行されるかは現在検討中ですが、  西ヨーロッパベースのお客様IBIE、中央または東ヨーロッパベースのお客様はIBCE、そしてある対象グループのお客様はIBLUXへの移行との見通しになっています。また口座やポジションのタイプも考慮されます。

お客様には移行リクエストをお送りする前に、移行先となるブローカーをお伝えする通知をお送り致します。

Q: どういったクライアントが移行の対象となりますか？

A: EU圏内にお住まいの個人のお客様、およびEU圏内の国に設立される事業体の口座が対象となります。対象となる口座のほとんどは現在Interactive Brokers (U.K.) Limited（「IBUK」）によるサービスを受けています。

Q: これに伴って必要となる同意はどのように手続きされますか？

A: お客様の口座の移行準備が整い次第、クライアント・ポータルにログインしていただく旨のメールを弊社よりお客様に送信致します。ログインしていただきますと、ご同意が必要となるディスクロージャーと顧客同意書が表示されます。こちらはオンラインでお手続きいただけます。初回のメールでご返信いただけないお客様には数回にわたるリマインダーのメールが送信されます

Q: 何もしない場合にはどうなりますか？

A: 必要書類にご同意いただけない場合には、移行に同意いただけないものとして、取引および移管に関する規制がお口座に発生します。お口座はEU圏内のブローカーのどれか、またはIBKR以外のブローカーへ移行される、もしくは解約される時まで、現在口座にかかる諸条件（手数料や証拠金に関する方針を含め）の対象となります。

Q: 移行に同意しない場合にはどうなりますか？

A: 指定されるEU圏内のブローカーへの移行にご同意いただけない場合には、 新規のお取引やご入金、またポジション移管に規制が発生することがあります。これらの規制はIBKR以外の口座への移管には影響しません。

Q: ログイン情報は変わりますか？

A: 変わりません。現在の口座にご利用いただいているユーザー名、パスワード、またツーファクター認証は移行後もそのままご利用いただけますが、移行先の口座には新しい口座IDができます。

Q: 移行後もこれまでと同じ取引プラットフォームを利用できますか？ソフトウェアには何らかの変更があるのでしょうか？

A: お取引や口座管理にご利用いただいているソフトウェアへの影響はありません。テクノロジーはすべて同じです。

Q: 口座残高の移行はすべて同時に行われますか？

A: 残高はすべて未払金（利子や配当金など）を抜かして同時に移行されます。未払金は現金化した時点で移行されます。未払金が利子の場合これは通常いったん戻され、発生した次の月の一週目に現金として記入されます。未払金が配当金の場合にはいったん戻され、発行体によって配当金が支払われる日にちに相殺する現金として記入されます

Q: 現在利用している口座は移行後どうなりますか？

A: 現在ご利用いただいている口座は、未払金がすべて現金化され移行先の口座に送金され次第、解約となります。 口座は解約され次第、取引には利用できなくなりますが、確認や過去のステートメントを印刷するためなどにアクセスすることは継続して可能です。

Q: 口座の移行に伴って現在の手数料や費用も変わりますか？

A: 変わりません。IBKRの手数料および費用は、どちらのブローカー管理の口座になっても変わりません。

Q: 口座の移行後、 取引許可に何らかの変更はありますか？

A: IBLUXに移行される口座以外は現在の取引許可に変更はありません。IBLUX口座では規制当局による決まりのため、レバレッジ型Forexの取引ができません。同様の規制がIBIEやIBCEでの口座に適用される見通しはありませんが、移行前に何らかの変更がある場合にはお客様にご連絡致します。

Q: 口座が移行する時点でオープンになっている注文（Good-til-Canceledなど）は、新しい口座でもそのまま有効になりますか？

A: オープン注文は新しい口座に移行されますが、移行の完了後、元の注文と一致しているかご確認いただくようお薦めします。

Q: 口座の移行後、米国パターン・デイ・トレーディング規則の対象になることはありますか？

A: IBUKの口座は米国ブローカーであるIBLによる管理になるため、米国パターン・デイ・トレーディング（PDT）規則の対象となります。PDTは資産がUSD 25,000以下の口座に対し、5営業日内に3回までのデイトレードに規制する規則です。

IBLUX、IBIE、またはIBCEに移行される口座はIBLによる管理ではないため、PDT規則の対象外となります。

Q: 年次のアクティビティ・ステートメントは、ひとつにまとめて年末の発行になりますか？

A: いいえ。年次のステートメントは既存の口座に対して2020年1月1日から移行日までの期間をカバーするものがひとつ、また移行日以降2020年12月31日までの期間をカバーするものがひとつ発行されます。

Q: ポジションに現在適用されている原価基準も一緒に移行されますか？

A: はい。移行によるポジションの原価基準への影響はありません。

Q: 現在の口座設定は、移行後の口座にも同様に適用されますか？

A: 現在の口座設定は、移行後に適用される規制の許す限り適用されます。口座設定には証拠金やマーケットデータ、追加ユーザーやアラートが含まれます。 まれに同じ口座設定を提供できない管轄区に口座が移行されることがあります。この場合、規制対象となる商品のポジションをそのまま移行して保有する、またはクローズすることはできますが、増やすことはできなくなります。

Q: 2020年12月31日までにIBKRが規制許可を受けとることができない場合にはどうなりますか？

A: IBLUXは認可されてはいますが、ビジネス許可に規制があるため、2020年12月31日までに移行を完了させるためにはIBIEまたはIBCEのライセンスが必要になります。ライセンスの取得が時間内に完了しないと判断される場合には、Brexitの移行期間が終了する時点でお客様の口座がどうなるかをご説明する内容の通知をお送り致します。

Q: 苦情の申し立てが必要になる場合には、移行後も継続して金融オンブズマンサービスを利用できますか？

A: IBUKのお客様は、IBUKによる苦情処理にご納得いただけない場合、金融オンブズマンサービスをご利用いただいておりましたが、IBLUX、IBIE、またはIBCEへの口座移行後、こちらはご利用対象外となります。代わりにご利用いただけるサービスの詳細は弊社よりご提供致します。弊社内での苦情処理手続きには変更ありません。

Q: 移行によるデータ保護への影響はありますか？

A: IBUKからのIBLUX、IBIE、またはIBCEへの移行によるお客様の個人情報への影響はありません。こちらは継続してデータ保護規則の対象となります。IBLUX、IBIE、およびIBCEは各自データ保護に対する責任を負うものであり、お客様の個人情報に関するデータをこれまでと同様に高い基準で保護します。

Q: 口座保護への影響はありますか？

A: ブローカーの責任となるイベントに対してEU圏内でご利用いただける保護内容は通常、英国や米国に比べ低く設定されています。

現在、資格対象となる場合には、英国金融サービス補償計画（UK Financial Services Compensation Scheme「FSCS」）の下、IBUKのお客様は£50,000の金額まで保護されています。IBUKのお客様は米国ブローカーであるIBLの管理となるため、口座内の証券がUSD 500,000の金額まで（現金はサブリミットであるUSD 250,000の対象となります）、米国証券投資者保護公祉（「SIPC」）による保護の対象となる可能性があります。

EUブローカーであるIBLUX、IBIEおよびIBCEの管理となる場合、資格対象者は最大EUR 20,000までの保護の対象となる可能性があります。適用となるスキームとカバー、また資格対象者の詳細は、移行リクエストと共に弊社よりご提供致します。 

インタラクティブ・ブローカーズ・グループ全体の資本総額が8.25億米ドルであること、また注文受付前のクレジットチェックや証拠金基準を満たさない口座の強制決済など、すべてのブローカーに適用される慎重な証拠金方針を考慮し、今回の移行による顧客資産の総合的な安全性および健全性に及ぼす影響はないものと考えております。

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