個人口座名義人への2人目のユーザーの追加方法

概観: 
個人口座をお持ちのお客様は、IBKR口座に複数のユーザーを追加することができます。口座名義人は、2つのTWSセッションを同時に開くために(通常のアクセスのためと、API経由での接続のため)、ご自身の名前で登録する2人目のユーザーを追加することができます。また、制限付き委任状に関する同意に基づいて、ご家族のメンバーなど5人までの個人(従業員ではない人物)にアクセスを許可することができます。さらに、許可を受けた個人は2人目のユーザーを追加することができます。口座の2人目のユーザーには入出金権限は付与できません。委任状を受けるその他のユーザーはすべて、口座名義人が許可する場合には入出金にアクセスすることができます。
 
追加ユーザーは各自、クライアント・ポータルと自分で選んだ取引プラットフォームへのログインに必要となるユニークなユーザー名を割り当てられます。既存の口座名義人がアクセスを許可する2人目のユーザーを追加する手順は、下記をご参照ください(従業員ではないユーザーの追加に関する手順KB1001を検索してください)。
 
Background: 

2人目のユーザー(口座名義人)の追加方法は以下の様になります: 

  1. クライアント・ポータルにログインしてください。
  2. ユーザーメニュー(右上にある人型のアイコンです)をクリックしてから、口座管理を選択してください。
  3. ユーザー & アクセス権限パネルが設定コラムの右に表示され、追加されたユーザーすべてが表示されます。
  4. 設定(ギア)アイコンをクリックして、ユーザー & アクセス権限の画面を開いてください。
  5. ユーザーの横にある「+」の追加アイコンをクリックしてください。 ユーザーの追加ページが表示されますので、追加するユーザーに使用するユーザー名とパスワードを指定してください。 
  6. この作業は2つ目のユーザー名用ですので、2つ目のユーザーにはいを選択してください。
  7. 次に進むボタンをクリックしてください。
  8. 詳細を確認して次に進むボタンをクリックしてください。
  9. 二段階ログイン認証プロセスのセキュア・ログイン・システムに参加しない場合には、確認番号を含めるメールが送信されます。メールで送信された確認番号を入力して、次に進むをクリックしてください。確認番号が送信されてこない場合には、確認番号をリクエストをクリックして、新しい確認番号がメールで送信されるようにリクエストしてください。
  10. OKをクリックして追加したユーザ―を保存してください。以降、第一口座名義人の2つ目のユーザー名として使用できるようになります。

 

重要な留意点:

1. マーケットベンダーの要件に従い、マーケットデータサービスはユーザー名ごととなり、購読するユーザー名ごとに個別のマーケットデータ利用料が課せられます。

2. 2人目のユーザー口座を削除する場合には、 ユーザー&アクセス権限メニュー内にあるユーザー名の横の削除リンクをクリックして削除することができます。

 

ユーザー(従業員ではない)の個人口座への追加方法

概観: 

個人口座をお持ちのお客様は、IBKR口座に複数のユーザーを追加することができます。口座名義人は、2つのTWSセッションを同時に開くために(通常のアクセスのためと、API経由での接続のため)、ご自身の名前で登録する2人目のユーザーを追加することができます。また、制限付き委任状に関する同意に基づいて、ご家族のメンバーなど5人までの個人(従業員ではない人物)にアクセスを許可することができます。さらに、許可を受けた個人は2人目のユーザーを追加することができます。

追加ユーザーは各自、クライアント・ポータルと自分で選んだ取引プラットフォームへのログインに必要となるユニークなユーザー名を割り当てられます。個人ユーザー(従業員ではない人物)の追加手順は下記をご参照ください(個人口座名義人用のセカンドユーザーの追加に関するナレッジベースKB1004を検索してください)。

Background: 

従業員でないユーザーの追加方法は以下の様になります: 

  1. クライアント・ポータルにログインしてください。
  2. ユーザーメニュー(右上にある人型のアイコンです)をクリックしてから、口座管理を選択してください。
  3. ユーザー & アクセス権限パネルが設定 コラムの右に表示され、追加されたユーザーすべてが表示されます。
  4. 設定(ギア)アイコンをクリックして、ユーザー & アクセス権限の画面を開いてください。
  5. パネルが2つ表示されます。ユーザーパネルには、追加された個人が全員と、第一口座名義人との関連性が表示されます。ユーザーの役割パネルには設定されたユーザーの役割が表示されます。
  6. 追加、変更、削除には右側のアイコンを使用してください。
  7. ユーザーの追加とアクセス権限の割当ての手順は、幾つかの画面に分かれています。各画面を完了したら、次に進むをクリックして、次の画面に進んでください。前の画面で訂正が必要な場合には、戻るをクリックしてください。
    1. 最初の画面には、ユーザー名、パスワード、氏名、第一口座名義人との関連性、およびメールアドレスなどを含める、ユーザーに関する情報を入力します。
    2. ユーザーが保存されている場合には、次の画面でユーザーの役割を選択します。ユーザーの役割が、事前に設定されているアクセス権限を新しいユーザ―に自動的に適用します。この機能を使用するとこの後の画面をスキップして、確認画面に進むことができます。
    3. 次に続く画面ではそれぞれ、新しいユーザーが特別な機能にアクセスする権限を設定できます。続く画面で許可する機能の横にあるボックスをクリックして、アクセスを許可してください。
  8. 最終画面ではアクセス権限を含め、新しいユーザーに関する情報をすべて確認できます。新しいユーザーに許可された権限にはチェックが入って緑で表示され、許可のないものはバツが入って表示されます。すべて正しい場合には、次に進むをクリックしてください。変更が必要な場合には、戻るをクリックしてください。
  9. 二段階ログイン認証プロセスのセキュア・ログイン・システムに参加しない場合には、確認番号を含めるメールが送信されます。メールで送信された確認番号を入力して、次に進むをクリックしてください。確認番号が送信されてこない場合には、確認番号をリクエストをクリックして、新しい確認番号がメールで送信されるようにリクエストしてください。
  10. ユーザー & アクセス権限のパネルに表示されるOKをクリックして、追加したユーザ―を保存してください。

 

重要な留意点:

1. マーケットベンダーの要件に従い、口座の第一名義人には、追加するユーザー口座ごとに個別のマーケットデータ利用料が課せられます。 

2. ユーザー口座を削除する場合には、ユーザー&アクセス権限メニュー内にあるユーザー名の横の削除リンクをクリックして削除できます。

スマートフォンを利用してIBKRにドキュメントを送信する方法

概観: 

インタラクティブ・ブローカーズでは、お客様がスキャナを利用できない場合にドキュメントのコピーを受付けています。スマートフォンで必要ドキュメントの写真を撮ってお送りください。

こちらでは、以下のスマートフォンのOSで、写真を撮ってメールで送信する方法をご説明致します:

スマートフォンで写真を撮ってメールで送信する方法をすでにご存知の方は、こちらの「メールの送信先および件名に含める内容」をご覧ください

 

iOS
1. スマートフォン画面の下から上にスワイプして、カメラのアイコンをタップしてください。

カメラのアイコンがない場合には、ホーム画面のカメラアプリのアイコンをタップしてください。

通常はこの時点でリアカメラが有効化されています。フロントカメラが有効化されている場合には、切り替えボタンをタップしてください。


2. ドキュメントにiPhoneをかざし、必要な部分またはページを枠内に入れます。

 

3. 光が十分に当たっていて、ポジションのせいでドキュメントに影ができないようにしてください。 スマートフォンが震えないように、手でしっかり持ってください。シャッターボタンをタップして写真を撮ります。

 

4. 左下のサムネイルイメージをタップして、写真にアクセスしてください。


5. 写真がはっきりしていて、ドキュメントが読めることを確認してください。詳細を見る場合には、2本の指で写真を拡大して確認してください。

良く見えない場合や、光が十分でない場合には、前の手順を繰り返して、はっきりとした写真を撮ってください。


6. 画面の左下にある共有アイコンをタップしてください。



7. メールアイコンをタップしてください。

注意事項: メールの送信にはこの機能が設定されている必要があります。この手順を使い慣れていない場合には、メールプロバイダーにお問合せください。

 

8. メールの送信先:件名:欄の表示の仕方は、こちらをご参照ください。メールが完了したら、右上の上向きの矢印をタップして送信してください。

 


アンドロイド
1. アプリのリストを開いて、カメラアプリを起動するか、ホーム画面から起動してください。スマートフォンのモデル、ブランド、または設定によってアプリの名前が異なることがあります。

通常はこの時点でリアカメラが有効化されています。フロントカメラが有効化されている場合には、切り替えボタンをタップしてください。

 

2. ドキュメントにスマートフォンをかざし、必要な部分またはページを枠内に入れます。

 

3. 光が十分に当たっていて、ポジションのせいでドキュメントに影ができないようにしてください。 スマートフォンが震えないように、手でしっかり持ってください。シャッターボタンをタップして写真を撮ります。


4. 写真がはっきりしていて、ドキュメントが読めることを確認してください。詳細を見る場合には、2本の指で写真を拡大して確認してください。

良く見えない場合や、光が十分でない場合には、前の手順を繰り返して、はっきりとした写真を撮ってください。


5. 画面の右下にある、黒丸のアイコンをタップしてください。   

 

6. 画面の左下にある共有アイコンをタップしてください。


7. ここで表示される共有メニューから、スマートフォンに設定されているメールクライアントのアイコンをタップしてください。下記の例ではGmailですが、お客様の設定により別の名前のことがあります。

注意事項: メールの送信にはこの機能が設定されている必要があります。この手順を使い慣れていない場合には、メールプロバイダーにお問合せください。

8. メールの送信先件名欄の表示の仕方は、こちらをご参照ください。メールが完了したら、右上の飛行機の矢印をタップして送信してください。

 


メールの送信先および件名に含める内容
メールの作成にあたっては、下記のインストラクションをご参照ください:
1. 送信先:の欄に以下を入力してください:

  •   ヨーロッパ以外の国に居住される方は、newaccounts@interactivebrokers.comをご利用ください。
  •   ヨーロッパに居住される方は、newaccounts.uk@interactivebrokers.co.ukをご利用ください。

2. 件名:の欄には、下記をすべて入力してください:

  •     お客様の口座番号(通常はxが数字で、Uxxxxxxxのフォーマットになります)またはユーザー名。
  •     ドキュメントの送信目的。以下の名前付け規則を使用してください:
    • PoRes:居住地住所を証明する書類
    • PID:本人確認書類

 

携帯電話でIBKRからのテキストメッセージ(SMS)を受信することができません

Background: 

携帯電話の番号がクライアント・ポータルで認証され次第、IBKRより直接お客様の携帯電話にテキストメッセージ(SMS)が送信されるようになります。こちらのページではメッセージの受信に問題がある場合の基本的な解決策をご説明します。

 

1. 二段階認証プロセス用にIBKRモバイル認証(IB Key) を有効化する

無線/通信会社の問題に左右されずに、IBKRより送信されるすべてのメッセージを安定して受信するために、スマートフォンでIBKRモバイル認証(IB Key)を有効化することをお勧めします。

IBKRモバイルアプリで利用可能な携帯電話でのIB Key認証は二段階認証プロセスとして機能します。このためIBKR口座にログインする際に、SMSで認証コードを受信する必要がなくなります。 

現在、IBKRモバイルアプリは、アンドロイドまたはiOS のOSを搭載したスマートフォンに対応しています。インストール、有効化および管理に関する手順は以下のリンクよりご確認ください:

アンドロイド: KB2277
iOS: KB2278

 

2. 携帯電話の再起動:

デバイスのスイッチを完全に切ってから再起動してください。通常はこの作業でテキストメッセージを受信できるようになります。 

通信会社のカバー圏外(外国)でローミングが必要な場合などは、すべてのメッセージを受信できないことがあります。

 

3. ボイスコールバック機能の使用

スマートフォンを再起動してもログイン認証コードが配信されない場合には、代わりに「ボイス」機能を選択することもできます。この機能を選択すると自動音声によるコールバックでログイン認証コードを受信することができます。ボイスコールバック機能の使用方法は、IBKB 3396をご参照ください。

 

4. 通信会社がIBKRからのSMSをブロックしているかの確認

通信会社によってはIBKRからのテキストメッセージをスパムなどと認識し、自動的にブロックすることがあります。お住まいの地域に応じて、お使いの電話番号にSMSフィルターが適用されているかどうかの確認に、以下のサービスにお問合せください:

米国内:

インド内:

中国内:

  • 通信会社に直接電話して、IBKRからのメッセージをブロックしているかどうか確認してください

 

参考文献:

 

クライアントサービスによるメッセージと通知の配信方法の設定

メッセージセンターの配信方法は下記のよう設定できます:

1. クライアント・ポータルにログインしてください。

2. ユーザーメニュー(右上端にある人型のアイコンです)をクリックしてから、セキュア・メッセージセンター をクリックしてください。

3. 「新規のメッセージを書く」ボタンの横にある設定 (ギヤ)アイコンをクリックしてください。

4. メッセージ設定の画面が表示されます

5. ドロップダウンリストから、第一第二言語を選択してください。

6. セキュア・メッセージ配信の項目からご希望の配信方法を選択してください。

7. 保存をクリックして変更内容を保存してください。

セキュリティ上の理由により、完全なメッセージをメールまたはSMS/テキストメッセージとして送信することはできませんのでご了承ください。メールまたはSMS/テキストメッセージではサマリーのみを送信しています。

メッセージセンター設定に関する詳細はクライアント・ポータルのユーザーガイドを併せてご参照ください。

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

Interactive Brokers LLCクライアント・アグリーメント(Form 3203)の変更

概観: 

Interactive Brokers LLCでは、業務内容やテクノロジー、サービスの変更、またマーケットなどの変動に伴い、弊社がスタンダードとして使用するクライアント・アグリーメント(Form 3203)(「変更版クライアント・アグリーメント」)の諸条件の見直しを行っております。

2021年4月6日以前に開設されたIB LLC口座には、2021年6月11日より変更版のIB LLCアグリーメントが有効となります。 2021年6月11日以降もIBKR口座を保有される場合には、変更版クライアント・アグリーメントにご同意いただくことを意味します。*

変更版クライアント・アグリーメントの全文はこちらよりご確認ください: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

変更版クライアント・アグリーメントに新しく含まれる項目およびサブ項目(カッコ内に表記)は、限定されませんが以下を含みます:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)(通知の必要性と諸条件の変更)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)(アルゴリズム注文に伴う特別なリスク)
  • Payment for Orders and Rebates (6)(注文とリベートに対する支払い)
  • Order Execution (取引前フィルターに関する項目8 C)(注文の約定)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)(信用できる連絡先の指定)
  • Custodial Accounts (14)(保管口座)
  • Margin (15 B iii、ivおよびv)(証拠金)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)(満期前ライツポジションの決済)
  • Mutual Funds (18)(投資信託)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)(無価値および譲渡不可の有価証券)
  • Position Limits (20)(ポジションの上限)
  • Unclaimed Property (29)(未請求資産)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C、DおよびE)(手数料と諸費用、金利、資金)
  • Exposure Fees (34 B)(エクスポージャーフィー)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)(政治的および政府によるアクションに関するリスク)
  • Fractional shares (37 B)(端株)
  • Indemnification (41)(補償)
  • Fast and Volatile Markets (43)(変動の速い市場)
  • Physically Deliverable Futures (項目32Aを参照)*(現物引渡し先物)

変更版クライアント・アグリーメントにおいて新規ではないものの大幅に改定された項目およびサブ項目(カッコ内に表記)は、限定されませんが以下を含みます:

  • Client Agreement (1)(クライアント・アグリーメント)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)(投資、税金、取引、口座タイプに関するアドバイスは行いません)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)(お客様の注文/取引に対する責任)
  • Order Routing (5 A)(注文ルーティング)
  • Order Execution (8 AおよびB)(注文の約定)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)(承認とエラーの報告)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)(プロップトレーディング:お客様の注文の表示)
  • Client Qualification (11)(お客様の口座開設資格)
  • Margin (15 B iおよびii)(証拠金)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16のサブ項目すべて)(ポジションの強制決済と相殺取引)
  • Universal Accounts (22)(ユニバーサル口座)
  • Short Sales (23)(空売り)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)(資産の貸付/担保に対するIBKRの権利)
  • Security Interest (25)(担保権)
  • Event of Default (27)(債務不履行事由)
  • Suspicious Activity (28)(不信な活動)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30のサブ項目すべて)(IBKR口座における複数通貨の機能)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32のサブ項目すべて)(現金による決済ではないコモディティ・オプションおよび先物)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 AおよびB)(手数料と諸費用、金利、資金)
  • Account Deficits (34 A)(口座の残高不足)
  • Limitation of Liability (40 A)(責任の制限)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)(代替となる取引手段の調整はお客様の責任となります)

*変更版クライアント・アグリーメントのスケジュールAに定義されるカバードコントラクトのいずれかを引渡しされるまたは引渡し意思のあることを表明される場合、これは意思をご表明いただく日付が2021年6月11日までであっても、変更版クライアント・アグリーメントにご同意いただくことを意味します。
 

Changes to the Interactive Brokers LLC Client Agreement (Form 3203)

概観: 

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers LLC has revised the terms of our standard client agreement (Form 3203) ("Amended IB LLC Client Agreement").

For IB LLC accounts opened prior to April 16, 2021, the Amended IB LLC Agreement will be effective as of June 11, 2021.  Continuing to maintain an IBKR account after June 11, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB LLC Client Agreement.*

The full text of the Amended IB LLC Client Agreement can be reviewed here: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB LLC Client Agreement that are new include, but are not limited to:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (6)
  • Order Execution (8 C on pre-trade filters)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)
  • Custodial Accounts (14)
  • Margin (15 B iii, iv and v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
  • Mutual Funds (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)
  • Position Limits (20)
  • Unclaimed Property (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
  • Exposure Fees (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
  • Fractional shares (37 B)
  • Indemnification (41)
  • Fast and Volatile Markets (43)
  • Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32)*

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

  • Client Agreement (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)
  • Order Routing (5 A)
  • Order Execution (8 A and B)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
  • Client Qualification (11)
  • Margin (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
  • Universal Accounts (22)
  • Short Sales (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)
  • Security Interest (25)
  • Event of Default (27)
  • Suspicious Activity (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
  • Account Deficits (34 A)
  • Limitation of Liability (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)

*Client’s indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 11, 2021.
 

IBKR Notes FAQs

What are IBKR Notes?

IBKR notes are short term debt securities issued periodically by IBG LLC. Interactive Brokers LLC (IB), a broker-dealer affiliate of IBG LLC is the sole placement agent for the Notes. The U.S. dollar denominated Notes are issued at face value in $1,000 increments and the minimum subscription is $10,000. The Notes mature no later than the 30th day following issuance but may be redeemed sooner. The Notes pay a fixed rate of interest, which is set by adding a spread to the effective Federal Funds rate as reported by the New York Federal Reserve Bank on the morning of the date the Notes are sold to the purchaser. The minimum Rate is 0.50% per annum, and all interest is due and payable upon the earlier of the date of redemption or maturity of the Notes.

 

Who is eligible to invest in IBKR Notes?

Clients who are Accredited Investors are eligible to subscribe to IBKR Notes. If you are interested in further information about this private placement, you may confirm your Accredited Investor status and access the restricted IBKR Notes Program section of the Client Portal, which contains the confidential Offering Memorandum, Subscription Agreement and other information about the IBKR Notes Program.

Only US persons will be able to participate at this time.

Additional Information

 

Where can I sign up for IBKR Notes?

SIGN UP FOR IBKR NOTES

Qualified clients can use the button above or follow the below procedure to request to participate in the IBKR Notes program:

  1. Log in to Client Portal
  2. Select Settings followed by Account Settings
  3. In the Configuration section, next to Invest in IBKR Notes, you can see your account’s enrollment status in the program.
  4. If you are not enrolled, you can sign up by clicking the Configure (gear) icon next to Invest in IBKR Notes.
  5. You must read the agreement, sign your name, and click Submit to enroll.

 

How are the rates determined for IBKR Notes?

The issuer sets the interest rate for each Notes issuance at its discretion. The minimum interest rate for a Notes issuance is 0.50%. When there is a new Notes issuance, IBG LLC announces a Spread rate at least two days in advance. The Interest Rate on the Note is the Spread Rate plus the Benchmark Rate, which is the Federal Funds Rate on the morning of the new issuance.

 

Can I choose which IBKR Notes to invest in?

Yes. So long as you are enrolled in the IBKR Notes Program and have indicated via the Client Portal your intention to participate in future Notes Program issuances, you have a standing order to automatically purchase Notes from the Issuer, if and when offered by the Issuer, with free credit balances in your IBKR account (the “Free Cash Balance” is generally defined as cash in your IBKR account in excess of margin requirements and short stock value). IBKR provides controls to allow you to place parameters on your standing order, including, a maximum amount of Notes to purchase (in dollars) and a minimum Free Cash Balance to leave in your account after purchasing the Notes.

 

What are the minimum and maximum investment sizes for IBKR Notes?

Investors must purchase a minimum of $10,000 in aggregate principal amount of Notes and may not purchase more than $25,000,000 in aggregate principal amount. Notes are issued only in book-entry form, in denominations of $1,000 and integral multiples of $1,000.

 

Can IBKR Notes be redeemed early?

The Notes are redeemable prior to maturity only at the option of the Issuer. If the Issuer redeems the Notes prior to maturity, you will receive a notice of redemption. The principal and accrued and unpaid interest to and excluding the date of redemption will be credited to your IBKR account. Notes holders do not have the option to redeem their Notes holdings early.

 

Can I change my investment preferences in IBKR Notes?

Yes, you may change your Maximum Investment Amount and Minimum Uninvested Cash amount at any time by notifying us through Client Portal. You may also temporarily or permanently suspend your participation by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to Off.

If you suspend your participation in the Notes Program, IBKR will not sell you Notes during any future issuances, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. You may re-activate your participation in the Notes Program though the Client Portal at any time by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to On.

 

Can I terminate my participation in the IBKR Notes program?

You may terminate your participation in the IBKR Notes Program at any time by notifying us through the Client Portal. IBKR may also terminate your participation in the Notes Program at any time and for any reason, including if you no longer meet the eligibility requirements or if you do not reaffirm that you meet such requirements upon our request. If your participation in the program is terminated, IBKR will not sell you Notes in any future issuance, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. In addition, you will not be permitted to re-activate your participation in the Notes program without re-enrollment.

 

How are IBKR Notes reported on my Activity Statement?

IBKR Notes will be reported like a Bond on your Activity Statement. You will see Bond activity in various sections of your statement including the Performance Summary, Open Positions, Trades, and Financial Instrument Information sections. During the holding period, accrued interest is not reflected on the statement. Interest payments will be reflected upon redemption or maturity.

 

What happens if an IBKR Notes offering is oversubscribed?

In the event that an IBKR Notes offering is oversubscribed, IBKR will allocate notes to potential investors at its sole discretion. There is no guarantee that any potential investor, including you, will be allocated Notes.

 

Will the returns for IBKR Notes be included in Portfolio Analyst?

Yes, returns for IBKR Notes will be included in your Portfolio Analyst reports.

 

Are Notes Transferable?

No. Notes cannot be transferred between accounts at IBKR or to an external account. Notes must remain in the account they were initially allocated to until they mature (unless redeemed early by IBKR).

 

What happens if I close my account before my IBKR Note matures?

Clients must hold the Notes until they mature (unless redeemed early by IBKR). If you would like to close your account while you hold Notes, you may submit a close account request and request a transfer of your assets. However, Notes are non-transferrable, and the account will remain open until the Notes have matured and all assets have been transferred out of your account. During this period, account fees and charges may continue to apply. Please contact Customer Service should your account closure request be pending due to an existing Notes position before processing.

 

Can an advisor invest in IBKR Notes on behalf of their clients?

Yes. Advisors with trading discretion over their client accounts can invest in IBKR Notes on behalf of eligible clients through the IBKR CRM.

 

Are IBKR Notes included in the Net Liquidation Value calculation for fee-based advisor clients?

Yes. The value of the IBKR Notes in an IBKR account will be included in the calculation of Net Liquidation Value (NLV) fees. Interest will also be included in the calculation.

 

If I place a trade that uses the minimum required spare cash to invest in IBKR Notes, will my notes be liquidated?

The minimum spare cash requirement to invest in IBKR Notes is checked only when placing the initial Notes investment. It is not required to be maintained while the Note is outstanding.

 

Are IBKR Notes included in my Equity with Loan Value?

Yes, IBKR Notes are included in calculating your Equity with Loan Value.

 

If my account is in a margin deficit, will IBKR liquidate IBKR Notes?

If your account is in a margin deficit, IBKR will not liquidate your investment in IBKR Notes.

Additional Information

 

Where can I find the IBKR Notes Offering Memorandum?

The IBKR Notes Offering Memorandum is available at the time of enrollment as well as within the IBKR Notes page in the Client Portal. You may access this page by selecting Settings followed by Account Settings and Invest in IBKR Notes within the configuration section, and clicking the download Offering Memorandum link.

 

Are IBKR Notes marginable?

No. IBKR Notes are non-marginable and are ineligible for use as margin collateral. Additionally, the Initial Purchase will be capped to the USD cash balance in an account. An investment in IBKR Notes is not allowed if the purchase causes a USD debit balance.

 

Does the interest rate on an IBKR Note vary by amount invested?

No. All holders of a specific Note receive the same interest rate regardless of their individual investment amount.

 

How liquid are IBKR Notes?

The Notes are illiquid. No public market exists for the Notes. They are non-transferable and cannot be traded.

 

Are IBKR Notes “cash equivalents”?

No. IBKR Notes are illiquid short term debt investments. Cash equivalents generally are highly liquid instruments which are readily convertible into known amounts of cash.

 

How often are IBKR Notes issued?

Notes are issued at the discretion of the issuer.

 

What is the notice period for new IBKR Notes issuances?

There is a two-day notice period prior to newly issued Notes being allocated to your account. For example, if a new issuance notification is sent on Monday, the Note will post to your account on Wednesday evening. Interest begins accruing on settlement date (T+1), which would be Thursday.

 

How is interest calculated for IBKR Notes?

IBKR conforms to international standards for day-counting when calculating the interest paid on IBKR Notes.

IBKR utilizes the 30/360-day count convention, which means that interest income is determined based on a 360-day year. The actual number of calendar days each Note will be outstanding for is 30. But the number of days which accrue interest may be greater or lesser than 30 based on the specific time period Notes are issued, redeemed or mature.

 

Are Notes insured by SIPC, FDIC or any other entity?

No, the Notes are not insured by SIPC, FDIC or any other entity.

 

Any information provided about the IBKR Notes Program by Interactive Brokers LLC should not be construed as a solicitation or recommendation of any investment product. Each investor should review and determine independently whether or not IBKR Notes is suitable for them to invest in. In addition, all investors interested in IBKR Notes should review the details and associated risks found within the offering memorandum, accessible through the Client Portal.

制裁措置の対象となる特定の中国有価証券

概観: 

米国政府は特定の中国の有価証券に関し、20201年2月1日、3月9日、ならびに3月15日に施行を予定する追加制裁を発表しました。こちらは1月11日に施行された、他の中国企業に対する制裁措置の拡張となります。また米国政府による最近の発表によりますと、特定の中国有価証券に対する制裁の適用が2021年1月28日開始から、2021年5月27日開始に延期となりました。

Background: 

制裁措置は中華人民共和国の軍隊に関連する特定の企業によるオプションとその他のデリバティブ商品を含め、上場取引される有価証券の米国人による購入を禁止するものです。こちらのお知らせは2021年3月9日より制裁措置の対象となる有価証券を少なくとも一つ含めるポジションが保有されているお客様にお送りしております。

制裁措置の対象となるお客様

現時点において制裁措置の対象となるのは「米国人」のお客様のみとなり、米国人には、「米国市民、米国に永住する外国人、米国または米国の管轄区の法律の下に設立されている事業体(外国支店を含む)、または米国に居住する者すべて」が含まれます。米国人の定義には米国に居住する、またはその市民である、または米国で設立されているか米国人によって所有されるIBKRのお客様が含まれます。

米国人であるIBKRのお客様に発生する制裁措置による規制

2021年2月1日、3月9日、ならびに3月15日以降、既存のショートポジションをクローズする注文以外、米国人による制裁措置対象の有価証券の購入はできなくなります。対象有価証券のポジションのクローズは、今後も上場取引所が取引を行いまたクリアリング機関が取引の決済を行う限り制裁措置の適用日から10ヶ月間は可能となり、よって12月1日、1月9日、ならびに1月15日までクローズすることができます。このため制裁対象となる有価証券のポジションを建てる注文や、弊社への移管は現時点より受付不可となります。

制裁措置の対象となる有価証券のタイプ

株式、債券、ワラント、オプション、またADRなどのデリバティブ商品を含める有価証券すべてが対象となります。また、CCMC有価証券を含めるETF、指数ファンドならびに投資信託も対象となります。

具体的に制裁措置の対象となる有価証券

上記に記載されるよう、対象となるCCMC有価証券の初回分の制裁措置は2021年1月11日に施行されています。下記は制裁措置の対象となるCCMC有価証券の発行体すべてと制裁措置の施行日を弊社でまとめたものになります。

CCMC有価証券

会社名
試行日
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
2021年3月15日
Aero Engine Corporation of China
2021年1月11日
AECC Aviation Power
2021年5月27日
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
2021年1月11日
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
2021年3月15日
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
2021年1月11日
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
2021年1月11日
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
2021年1月11日
China Communications Construction Company (CCCC)
2021年1月11日
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
2021年2月1日
China Electronics Corporation (CEC)
2021年1月11日
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
2021年1月11日
China General Nuclear Power Corp.
2021年1月11日
CGN Power Co. Ltd.
2021年5月27日
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
2021年2月1日
China Mobile Communications Group
2021年1月11日
China Mobile LTD.
2021年3月9日
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
2021年3月15日
China National Chemical Corporation (ChemChina)
2021年1月11日
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
2021年5月27日
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
2021年1月11日
China National Nuclear Corp.
2021年1月11日
China National Nuclear Power Co. Ltd.
2021年5月27日
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
2021年2月1日
CNOOC Limited
2021年3月9日
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
2021年1月11日
China North Industries Corp.
2021年5月27日
Norinco International Corporation Ltd.
2021年5月27日
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
2021年1月11日
China Railway Construction Corporation (CRCC)
2021年1月11日
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
2021年1月11日
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
2021年5月27日
China South Industries Group Corporation (CSGC)
2021年1月11日
China Spacesat
2021年1月11日
China State Construction Group Co., Ltd.
2021年1月11日
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
2021年5月27日
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
2021年1月11日
China Telecommunications Corp.
2021年1月11日
China Telecom Corp. Ltd.
2021年3月9日
China Three Gorges Corporation Limited
2021年1月11日
China United Network Communications Group Co. Ltd.
2021年1月11日
China United Network Communications Corp. Ltd.
2021年5月27日
China UNICOM Hong Kong Ltd.
2021年3月9日
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
2021年3月15日
CRRC Corp.
2021年1月11日
Dawning Information Industry Co (Sugon)
2021年1月11日
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
2021年3月15日
GOWIN Semiconductor Corp.
2021年3月15日
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
2021年3月15日
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
2021年1月11日
Huawei
2021年1月11日
Inspur Group
2021年1月11日
Inspur International Ltd.
2021年5月27日
Luokong Technology Corporation (LKCO)
2021年3月15日
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
2021年5月27日
Panda Electronics Group
2021年1月11日
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
2021年2月1日
Sinochem Corp.
2021年5月27日
Sinochem Group Co. Ltd.
2021年1月11日
Sinochem International Corp.
2021年5月27日
Xiaomi Corporation
2021年3月15日

アメリカ政府により今後さらに詳しいガイダンスの発表がある場合には、弊社で内容のアップデートを行います。 大統領令による制裁措置の発表は、こちらより、またこれまでに発表されているガイダンスは、こちらよりご確認いただけます。 

 

 

Syndicate content