Вводная информация
В ноябре 2017 года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) и Комиссия по ценным бумагам Китая (CSRC) объявили о соглашении по введению режима удостоверения личности инвесторов для торговли в северном направлении в рамках инвестиционного канала Stock Connect между материковым Китаем и Гонконгом. Целью данного режима является расширение регулирования торговли на гонконгской бирже акциями, котируемыми на биржах материкового Китая. Новые правила обязывают брокеров сообщать идентификационные данные клиентов, которые размещают ордера на Шанхайской или Шэньчжэньской фондовых биржах.  Режим вступает в силу 26 сентября 2018 года.  Дополнительная информация представлена ниже в ответах на часто задаваемые вопросы.

Что такое Stock Connect?
Stock Connect – это договор о сотрудничестве между фондовыми биржами Гонконга, Шанхая и Шэньчжэня, который позволяет международным инвесторам и инвесторам материкового Китая торговать ценными бумагами на рынках другой стороны через свои торговые и клиринговые площадки.

Что такое торговля в северном направлении?
Торговля в северном направлении (Northbound trading) означает торговлю на Гонконгской фондовой бирже акциями, котирующимися на материковых биржах (например, Шанхайской или Шэньжэньской).

Какие данные необходимо сообщить?
Предоставляемые данные зависят от категории клиента. Для частных клиентов необходимо предоставить следующую информацию:

• Имя на английском и китайском
• Страна или орган, выдавшие удостоверение личности
• Тип удостоверения личности (ID-карта Гонконга, ID-карта, выданная государственными органами соответствующей страны или региона, паспорт или любой другой документ, удостоверяющий личность, например, водительское удостоверение)
• Номер документа, удостоверяющего личность

Институциональные клиенты должны предоставить следующую информацию:

• Наименование юридического лица
• Другие официальные уставные документы (IBKR попытается использовать предоставленные документы во время открытия счета, где это возможно).
• Идентификатор юр. лица (“LEI”) (если у вас еще нет LEI, Вы можете получить его через IBKR во время запроса торговых разрешений для China Connect. Обратите внимание, что получение LEI может занять до 3-х рабочих дней и предусматривает уплату комиссии организации, выдающей идентификатор, а также ежегодную плату за его продление).

Каждому клиенту, торгующему в северном направлении, брокером будет присвоен специальный номер (Broker-to-Client Assigned Number, или BCAN), сопряженный с предоставленными личными данными и указываемый в каждом ордере в северном направлении.
 

Кому IBKR может сообщать эти данные?
Клиенты, желающие получить доступ к Stock Connect, должны предоставить IBKR согласие на передачу своих данных Корпорации бирж и клиринговых организаций Гонконга (Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd), а также следующим регулирующим органам Китая:

• Шанхайская и Шэньжэньская фондовые биржи
• Депозитарий ценных бумаг Китая и клиринговая организация Гонконга (China Securities Depository and Clearing (Hong Kong) Company) Limited)
• Контролирующие органы и правоохранительные органы материкового Китая

Как IBKR собирает данные?
Клиентам с существующими разрешениями на торговлю в северном направлении необходимо будет заполнить онлайн-форму после входа в "Управление счетом". Заполнив форму, вы сможете отправить требуемую информацию и согласие на ее передачу вместе с ордером.

Когда будет происходить процесс удостоверения личности?
Введение модели удостоверения личности инвесторов планируется начать в конце третьего квартала 2018 года.

Планируется ли ввести модель удостоверения личности для южного направления?
SFC и CSRC также заключили соглашение о введении подобного режима удостоверения личности инвесторов для торговли в южном направлении (Southbound trading) вскоре после внедрения режима для северного направления.

Что если я не предоставлю необходимую информацию?
После внедрения модели удостоверения личности инвестора для северного направления клиенты, которые не предоставили необходимую информацию или согласие на передачу такой информации, не смогут отправлять ордера на открытие в северном направлении, но смогут закрыть существующие позиции.