A.        資金轉帳限制 – 俄羅斯盧布（RUB）

B.        持有俄羅斯證券倉位的客戶

• 受制裁的俄羅斯證券

• 未受制裁的俄羅斯證券 

C.       俄羅斯美國存托憑證（ADR）/全球存托憑證（GDR）

D.        來自烏克蘭某些地區的客戶

• 盧甘斯克和頓涅茨克地區

  • 賬戶限制

• 赫爾松和扎波羅熱地區

E.       在受制裁銀行持有賬戶的客戶

F.         對俄羅斯或白俄羅斯國民、公民和/或居民造成影響的限制

• 莫斯科證券交易所（MOEX)

• 歐盟證券限制 

 

A. 資金轉帳限制 – 俄羅斯盧布（RUB）

跟許多金融機構一樣，IBKR也在逐步降低對俄羅斯盧布（RUB）的風險敞口。 

 1.      盧布資金轉帳有哪些限制？

盧布存款
IBKR不再接受盧布存款。 任何盧布存款均會被拒絕。

IBKR會根據您賬戶所屬IBKR實體定期將盧布餘額兌換成美元或歐元。 請訪問IBKR知識庫瞭解關于貨幣兌換的詳細信息。

 盧布取款
目前，我們接受盧布取款請求。 但是，我們無法保證銀行會處理該等請求。

 2.      如果我賬戶的基礎貨幣就是盧布怎麽辦？

目前IBKR不允許客戶將盧布作爲基礎貨幣。 如果您先前以盧布爲基礎貨幣，我們已根據您的IBKR實體將其兌換成了美元或歐元。（該等信息可參見IBKR知識庫）。

 

B. 持有俄羅斯證券倉位的客戶

美國和其它國家政府專門針對某些發行證券的俄羅斯公司實施了制裁，意味著該等證券無法交易或轉帳。 此外，美國還禁止買入所有俄羅斯公司新發行的和已發行的債務性證券和權益性證券。 因此，俄羅斯證券的交易或被完全限制，或被部分限制。  

1.      哪些俄羅斯證券被限制？

某些受特定制裁的俄羅斯證券已于2022年5月25日被完全限制。 您當前無法就任何受制裁的俄羅斯證券進行交易或轉倉。 

 自2022年6月6日起，您無法就未受制裁的俄羅斯證券開立新倉位（多頭或空頭），但仍可賣出或繼續持倉。  

受制裁的俄羅斯證券

1.     如果持有受制裁的俄羅斯證券，我還能訪問自己的賬戶嗎？

可以，您可以全權訪問您自己的IBKR賬戶。 但是，您將無法就任何受制裁的俄羅斯證券進行交易或轉倉。

2.     我可以把我持有的受制裁俄羅斯證券的倉位轉至其它經紀商嗎？

不可以。 所有受制裁俄羅斯證券的相關倉位均已被凍結。除非制裁解除或者您從OFAC取得特種許可證，否則您無法就該等證券進行交易或轉倉。

3.    受制裁的俄羅斯證券可以獲得股息嗎？

 不能。托管機構不會向IBKR分配股息，IBKR也不得處理受制裁證券的付息。

4.     受制裁俄羅斯證券的公司行動如何處理？

IBKR不會對受制裁的俄羅斯證券執行處理，包括會改變您倉位價值的公司行動（包括將證券持倉轉換成現金，如通過强制要約收購或現金幷購或增資擴股）。拆股和其它不會改變您倉位價值的公司行動可能可以處理。

受英國和加拿大制裁的證券：

1.     還有哪些制裁適用于英國和加拿大客戶？

英國和 加拿大在美國和歐盟制裁的基礎上還針對某些俄羅斯發行人施加了額外制裁。 對于被英國和加拿大制裁的俄羅斯發行人，英國和加拿大人士（包括IB英國和IB加拿大的客戶以及英國或加拿大的公民/居民）被完全限制進行任何交易或轉倉。 該等證券爲當前或曾經在莫斯科證券交易所、維也納證券交易所、斯圖加特證券交易所和納斯達克證券交易所挂牌的證券。 最新的發行人列表請參見：哪些俄羅斯證券受到了限制？

對于IBUK、英國（包括英國屬地）公民以及居住在英國或英國屬地內的人士：

未受制裁的俄羅斯證券

1.      未受制裁的俄羅斯證券有什麽限制？

美國的制裁禁止美國金融機構支持客戶買入任何俄羅斯公司的證券。 這意味著，您無法就俄羅斯證券（包括其衍生品）開立新倉位。 

2.      我必須要把持有的未受制裁俄羅斯證券倉位賣掉嗎？

不是。 對于未受制裁的俄羅斯證券，您可以自行决定是繼續持倉還是將其賣出。請注意，您能否平倉該等倉位可能會受到交易所或當地規則的限制。例如，俄羅斯中央銀行的當前限制就使得IBKR的客戶無法在莫斯科證券交易所進行任何交易（開倉或平倉）。

3.      賣出未受制裁俄羅斯證券有截止時間限制嗎？

沒有，撤出投資沒有時間限制。只要證券對應的市場對IBKR開放交易，您隨時都可以賣出持有的未受制裁俄羅斯證券。例如，目前IBKR就不能接入莫斯科證券交易所。

4.      我可以繼續在二級市場上買入俄羅斯證券或主權債嗎？

不可以，禁止適用于任何俄羅斯實體發行的債務性和權益性證券，包括主權債。 您可以賣出或繼續持有您的俄羅斯證券或債券持倉，但無法再進行新的買入。 

5.      我可以把我的ADR和GDR轉換成未受制裁的俄羅斯證券嗎？

IBKR不支持將您的ADR和GDR轉換成以您IBKR賬戶爲接收目的地的盧布計價證券。但可以在盡最大努力的基礎上幫助實施以非IBKR賬戶爲接收目的地的轉換。下面我們將對ADR和GDR進行更詳細的討論。

6.      我可以將我持有的未受制裁俄羅斯證券倉位轉倉嗎？

可以，您可以將該等持倉轉至您在其它經紀商處的賬戶，只要接收經紀商可以接受。

7.      未受制裁的俄羅斯證券可以獲得股息嗎？

由于俄羅斯中央銀行政策更改，IBKR現無法處理任何俄羅斯證券的股息支付。客戶應聯繫發行人獲取股息。

 

8.      未受制裁的俄羅斯證券的公司行動如何處理？

我們注意到，許多未受制裁的俄羅斯證券的公司行動我們的托管銀行都未予以處理。 但對于托管銀行處理的公司行動，IBKR都會將公司行動轉給客戶賬戶。  

 

C. 俄羅斯美國存托憑證（ADR）/全球存托憑證（GDR）

俄羅斯一項新頒布的聯邦法律禁止俄羅斯發行人的股票通過ADR或GDR的形式在俄羅斯以外的市場交易。此外，某些俄羅斯ADR/GDR還受到美國制裁。

1.      哪些俄羅斯ADR和GDR受到了制裁？

受制裁的俄羅斯ADR和GDR列表請參見此處。

查看受制裁俄羅斯證券列表時請參考以下限制編碼。

• 19999 - IB Global受限
• 10399 - IB-CAN受限
• 10499 - IB-UK受限
• 10599 - IB-UKL受限
• 11299 - UK+個人受限
• 19902 - IB-Global禁止開倉
• 19905 - IB-Global禁止轉入轉帳

 2.      我可以轉帳我的俄羅斯ADR/GDR嗎？

目前，IBKR允許將未受制裁俄羅斯ADR/GDR轉至您位于其它金融機構的賬戶，但不允許轉帳受制裁的俄羅斯ADR/GDR。 

3. 我可以把我的ADR/GDR轉成普通股嗎？

如果您滿足以下要求，IBKR會在盡最大努力的基礎上爲符合條件的ADR/GDR處理取消請求。

• 您在俄羅斯銀行持有“C”類證券賬戶可以接受當地市場的普通股。 注意：IBKR無法接收轉換後的普通股。
• ADR/GDR或底層公司、受益所有者或接收普通股的機構均未受到制裁。
• 對應的保薦銀行帳簿接受取消。 請訪問保薦銀行網站瞭解帳簿的開放/關閉狀態，該狀態可能會經常變化。
• 您可以證明截至2022年4月27日自己是登記日持有人，幷且在轉換過程中沒有發生所有權變更。  

 4.         如何針對符合條件的ADR/GDR發起轉換？ 

請向客服提交諮詢單，諮詢單必須包含以下內容：

• 附上填寫完整（且已簽字）的證明和傳送表格（如Gazprom）或指令函（如Lukoil）。
• 表格必須包含您用以接收普通股的證券賬戶號碼和接收銀行的30位代碼。沒有這一代碼將無法處理轉換。
• 轉換會涉及以下費用。請在諮詢單中同意繳納該等費用，幷確保賬戶中有足够資金：
  • 每張DR0.05美元（向上取整到最近的整百DR的費用） – 保薦銀行取消費用（代收）
  • 17.50美元 – 電匯費用 – 保薦銀行收費（代收）
  • 500美元 – IBKR轉換費用

 

 D. 來自烏克蘭某些地區的客戶

盧甘斯克和頓涅茨克地區

2022年2月，由于俄羅斯在烏克蘭的軍事行動，美國、英國和歐盟對俄羅斯實施了一系列制裁。其中包括對盧甘斯克和頓涅茨克地區的個人和實體實施限制，與2014年的克裏米亞制裁類似。

賬戶限制

1. 爲什麽我的賬戶還會被限制？

您的賬戶有一個位于烏克蘭盧甘斯克或頓涅茨克地區的地址。 美國政府集中針對烏克蘭的這兩個地區實施制裁。 該等制裁有一個短暫的緩衝期，于2022年3月23日結束。作爲一家美國金融機構，須對上述兩個地區之客戶的交易進行限制。

2. 我現在不生活在盧甘斯克人民共和國或頓涅茨克人民共和國。 我居住在其它地區。爲什麽我的賬戶還會被限制？

IBKR系根據賬戶記錄和手頭掌握的信息實施限制。 如您目前居住在盧甘斯克人民共和國和頓涅茨克人民共和國以外的地區，請更新您登記的地址幷提交相關文件證明您的地址（如水電賬單）。 我們會審核您提供的信息，再考慮是否移除限制。

3. 有哪些限制？

針對個人/聯名賬戶客戶

自2022年3月23日起，除非美國制裁取消或獲得美國海外資産控制辦公室（OFAC）的授權，否則來自盧甘斯克人民共和國和頓涅茨克人民共和國的客戶無法進行任何交易或頭寸轉帳。您無法存款，但可以出于個人（而非商業）目的從自己賬戶取款。取款前，我們會需要您對此進行確認。

針對機構客戶

現在由于緩衝期已結束，機構和信托賬戶不得再進行交易、轉帳或取款。  

4. 我需要做什麽才能移除限制？

如果您已經搬離盧甘斯克人民共和國或頓涅茨克人民共和國，但尚未對賬戶信息進行相應的更新，請更新登記的地址幷提供相關地址證明文件以證明您已經不在盧甘斯克人民共和國或頓涅茨克人民共和國居住。 我們會對信息進行審核幷告知您是否可以移除限制。

或者，您也可以聯繫美國財政部海外資産控制辦公室（OFAC），在其網站上申請特種許可證。 （OFAC許可證申請頁面）

赫爾松和扎波羅熱地區

針對IBIE和IBCE：

2022年10月，由于俄羅斯在烏克蘭的持續軍事行動，歐盟宣布對俄羅斯進行進一步制裁。 其中包括對烏克蘭赫爾松和扎波羅熱地區的個人和實體實施限制，與2014年的克裏米亞制裁和2022年2月對盧甘斯克和頓涅茨克地區的制裁類似。由于新的歐盟制裁，盈透證券愛爾蘭（“IBIE”）和盈透證券中歐（“IBCE”）不能再與赫爾松和扎波羅熱地區的任何個人或實體保持業務往來。 

 

 E. 在受制裁銀行持有賬戶的客戶

  美國、英國和歐盟對數家俄羅斯銀行實施了制裁，對涉及該等銀行的交易予以了禁止。

1.      有哪些制裁？

根據制裁，客戶不得從受制裁的銀行發起存款，也不得取款到受制裁的銀行。 該等制裁有一定緩衝期，現已結束。

2.      哪些銀行受到了該等制裁的影響？

以下俄羅斯銀行及其分支機構或受到美國、英國和/或歐盟的制裁，或脫離SWIFT體系，或兩者兼有。 因此，IBKR無法支持涉及該等銀行的存款或取款。

• Sberbank（脫離SWIFT體系）
• Alfa Bank
• VTB（脫離SWIFT體系）
• Bank Rossiya（脫離SWIFT體系）
• Otkritie（脫離SWIFT體系）
• Novikombank（脫離SWIFT體系）
• Promsvyazbank（脫離SWIFT體系）
• Sovcombank（脫離SWIFT體系）
• VEB（脫離SWIFT體系）
• Transkapitalbank
• Investtradebank
• Rosselkhozbank（脫離SWIFT體系）
• Moscow Credit Bank（脫離SWIFT體系）

以下銀行還受到英國制裁，適用于所有盈透證券（英國）有限公司（IBUK）的客戶：

• GazPromBank
• SMP Bank
• Ural Bank for Reconstruction and Development.

IBUK的客戶目前不得從該等受制裁的銀行發起存款，也不得取款到該等受制裁的銀行。

3.      如果我通過其中一家受制裁的銀行轉帳資金，我是否需要關閉我的IBKR賬戶？

上述針對銀行的制裁幷沒有要求您關閉您的IBKR賬戶。 IBKR只是無法處理涉及受制裁銀行的存款或取款。

4.      可以添加新的銀行指令嗎？

可以，您可隨時添加新的銀行指令（在未受制裁之銀行開立的賬戶）。請注意，IBKR一直對某些特定模式的存取款活動設有限制，該等限制仍然有效。 有關該等限制的更多信息，請點擊此處。

 

F. 對俄羅斯或白俄羅斯國民、公民和/或居民造成影響的限制

某些制裁只對俄羅斯或白俄羅斯國民、公民和/或居民造成影響。 

莫斯科證券交易所（MOEX)

1.      我是俄羅斯公民。我還可以在莫斯科證券交易所交易我持有的未受制裁俄羅斯股票嗎？

IBKR是一家外國經紀商，已被俄羅斯政府禁止在莫斯科證券交易所交易。 因此，您將無法通過您的IBKR賬戶在莫斯科證券交易所交易。

 歐盟證券限制

1.      我是俄羅斯（或白俄羅斯）國民或居民。爲什麽我不能在歐盟的交易所交易？

歐盟實施了制裁，禁止2022年4月12日之後發行的歐元計價證券（包括公司行動所得）賣出或轉帳給俄羅斯或白俄羅斯國民（這兩個國家所有沒有居住在歐盟的公民）或位于俄羅斯或白俄羅斯的人士或實體。 

根據該等制裁，IBKR已對俄羅斯和白俄羅斯國民和居民，以及位于俄羅斯或白俄羅斯境內或由俄羅斯或白俄羅斯國民或居民所擁有的實體實施了限制， 禁止其就歐盟證券開立新倉位（多頭或空頭）。 

市場數據限制

1.      我是俄羅斯居民。爲什麽我看不到NYSE和Nasdaq的市場數據？

由于俄羅斯對烏克蘭的持續軍事行動，NYSE和Nasdaq已暫停向位于俄羅斯的個人和實體提供市場數據服務。IBKR不知道NYSE和Nasdaq何時會恢復該等服務。