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質問の概要:

1)    商業、営業目的

a)    ご自身の事業、もしくはその企業のために財務情報（株式、コモディティ、もしくはその他の金融商品の価格データやニュース）を取得していますか？

解説：この口座のマーケットデータを個人的使用を除く、会社、またはその他企業のために使用していますか？

b)    企業、パートナーシップ、トラスト、投資会社、もしくはその他の企業のために証券、先物、または為替取引を行っていますか？

解説: ご自身のためだけでなく、その他法人(Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)のために取引を行っていますか？

c)    (a)取引利益の共有、または(b)取引報酬の同意書を締結したことはありますか？

解説: 第三者機関、もしくは第三者から取引の報酬、もしくは取引利益の一部を受けとっていますか？

d)    財務コンサルタントとして取引と引き換えにオフィススペース、備品、その他を個人、法人から受け取っていますか？

解説: 第三者機関、もしくは第三者から現金以外の報酬を受けっとていますか？

2)    活動範囲

a)    現在、投資アドバイザー、またはブローカー・ディーラーとして活動していますか？

解説: 第三者の資産管理、または資産管理助言により報酬を受け取っていますか？

b)    証券、コモディティ、為替のアセット・マネージャーとして活動していますか？         
 

解説: 証券、コモディティ、為替の資産管理で報酬を受け取っていますか？

c)     現在、この財務情報を使用して、事業活動、または雇用者、会社の資産管理を行っていますか？

解説: データを事業目的、特に雇用者、もしくは会社の資産管理目的で使用していますか？

d)    その他の個人、または法人の資産を使用して取引を行っていますか？

解説: ご自身の資産以外に、第三者の資産が口座内にありますか？

3)    第三者へのデータ（再）配信

a)    第三者への金融情報の配信、再配信、発行、または提供をおこなっていますか？

解説: データのフォーム、配信方法に関わらず、取得したデータを第三者へ提供していますか？

4)    特定、認定証券/先物トレーダー

a)    現在、いかなる証券エージェンシー、コモディティ、先物市場の指定トレーダー、または取引所、規制当局、自主規制団体等の特定団体の投資アドバイザーとして登録、もしくは認定を受けていますか？ ^{i, ii}
はい☐             いいえ☐

i) 規制監督局例：

• 米国証券取引委員会 (SEC)
• 米国商品先物取引委員会 (CFTC)
• 英国金融庁 (FSA)
• 日本金融庁 (JFSA)

ii) 自主規制団体例:

• ニューヨーク証券取引所 (US NYSE)
  
• 米国金融取引業規制機構 (US FINRA)
• スイス金融サービス基準協会 (Swiss VQF)