¿Por qué se me solicita divulgar mi empleo con una institución financiera?

La norma 3210 de FINRA exige que los solicitantes asociados con una empresa miembro (miembros empleadores) obtengan el consentimiento por escrito del miembro empleador antes de abrir una cuenta con IBKR (miembro ejecutor). La norma también exige que las personas notifiquen a IBKR sobre su asociación con el miembro empleador. IBKR también podrá estar sujeto a normas similares no estadounidenses.

Se les podrá exigir a los solicitantes empleados por o asociados con otro bróker o institución financiera el envío de un documento que contenga información de contacto de su organización empleadora para que IBKR pueda proporcionar datos sobre la transacción a la empresa empleadora ante su solicitud. Si el solicitante es empleado de una institución financiera y no se han enviado documentos, IBKR podrá contactar con el solicitante para confirmar que la norma 3210 de FINRA no se aplica.