Cómo configurar los avisos y la entrega de mensajes de atención al cliente

Para configurar sus preferencias del centro de mensajes:

1. Inicie sesión en Client Portal

2. Haga clic en el menú Usuario (icono de cabeza y hombros en la esquina superior derecha), seguido de Centro de mensajes seguros.

3. Haga clic en el icono Preferencias (engranaje) junto al botón Componer.

4. Aparecerá la ventana Preferencias de mensajes

5. Seleccione un idioma primario y secundario preferente para los mensajes desplazándose hacia abajo

6. Seleccione sus opciones de entrega preferentes en la sección Entrega de mensajes seguros.

7. Haga clic en GUARDAR para guardar sus cambios.

Tenga en cuenta que, por motivos de seguridad, no es posible recibir el mensaje completo mediante correo electrónico o mensaje de texto (SMS). Solo es posible recibir un resumen del aviso mediante correo electrónico o mensaje de texto (SMS).

Podrá encontrar más información sobre las preferencias del centro de mensajes en la guía de usuario de Client Portal.

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

Cambios en el Acuerdo de Cliente de Interactive Brokers LLC (Formulario 3203)

Overview: 

Para abordar los cambios en nuestra empresa, tecnología, servicios, mercados y otros factores, Interactive Brokers LLC ha revisado los términos y condiciones de su acuerdo de cliente estándar (Formulario 3203) (el "Acuerdo de Cliente de IB LLC Modificado").

Para todas las cuentas de IB LLC abiertas antes del 16 de abril de 2021, el Acuerdo Modificado de IB LLC entrará en vigor el 11 de junio de 2021.  Si continúa manteniendo una cuenta de IBKR luego del 11 de junio de 2021, esto constituirá la aceptación del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC.*

El texto completo del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC puede consultarse en el siguiente enlace: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Las secciones o subsecciones (se indican entre paréntesis) del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC nuevas incluyen, entre otras:

  • Requisitos para los avisos y modificación de los términos contractuales (3)
  • Riesgos especiales de órdenes algorítmicas (5 B)
  • Pago de órdenes y descuentos (6)
  • Ejecución de órdenes (8 C sobre filtros prenegociación)
  • Designación de un contacto de confianza (12)
  • Cuentas de custodia (14)
  • Margen (15 B iii, iv y v)
  • Cierre de posiciones sobre derechos antes del vencimiento (17)
  • Fondos mutuos (18)
  • Títulos sin valor y no transferibles
  • Posiciones con límite (20)
  • Patrimonio no reclamado (29)
  • Comisiones y tarifas, cargos por intereses y fondos (33 C, D y E)
  • Comisiones por exposición (34 B)
  • Riesgos relacionados con medidas políticas y de gobierno (36)
  • Acciones fraccionadas (37 B)
  • Indemnización (41)
  • Mercados rápidos y volátiles (43)
  • Futuros con entrega física (Anexo A, referencia en el apartado 32)*

Las secciones o subsecciones del Acuerdo de Cliente Modificado que no son completamente nuevas, pero que se han modificado significativamente, incluyen, entre otras:

  • Acuerdo de Cliente (1)
  • No provisión de asesoría respecto de inversiones, cuestiones fiscales o tipo de cuenta (2)
  • Responsabilidad de las órdenes u operaciones del cliente (4)
  • Enrutamiento de órdenes (5 A)
  • Ejecución de órdenes (8 A y B)
  • Confirmaciones e informe de errores (9)
  • Negociación por cuenta propia: visualización de las órdenes del cliente (10)
  • Cualificación del cliente (11)
  • Margen (15 B i y ii)
  • Liquidación de posiciones y compensación de operaciones (todas las 16 subsecciones)
  • Cuentas "Universal Account" (22)
  • Ventas en corto (23)
  • Derecho de IBKR de dar activos del cliente en préstamo o prenda (24)
  • Garantía prendaria (25)
  • Caso de incumplimiento (27)
  • Actividad sospechosa (28)
  • Función multidivisas en las cuentas de IBKR (todas las 30 subsecciones)
  • Opciones de commodities y futuros no liquidados en efectivo (todas las 32 subsecciones)
  • Comisiones y tarifas, cargos por intereses y fondos (33 A y B)
  • Déficit por cuenta (34 A)
  • Limitación de responsabilidad (40 A)
  •  El cliente deberá mantener acuerdos de negociación alternativa (42)

*La manifestación del Cliente de su intención de tomar o realizar entregas en un contrato cubierto, tal como se lo define en el Anexo A del Acuerdo de Cliente Modificado, constituirá la aceptación del Acuerdo de Cliente Modificado a la fecha de la manifestación del Cliente de dicha intención, incluso si fuere anterior al 11 de junio de 2021.
 

Changes to the Interactive Brokers LLC Client Agreement (Form 3203)

Overview: 

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers LLC has revised the terms of our standard client agreement (Form 3203) ("Amended IB LLC Client Agreement").

For IB LLC accounts opened prior to April 16, 2021, the Amended IB LLC Agreement will be effective as of June 11, 2021.  Continuing to maintain an IBKR account after June 11, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB LLC Client Agreement.*

The full text of the Amended IB LLC Client Agreement can be reviewed here: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB LLC Client Agreement that are new include, but are not limited to:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (6)
  • Order Execution (8 C on pre-trade filters)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)
  • Custodial Accounts (14)
  • Margin (15 B iii, iv and v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
  • Mutual Funds (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)
  • Position Limits (20)
  • Unclaimed Property (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
  • Exposure Fees (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
  • Fractional shares (37 B)
  • Indemnification (41)
  • Fast and Volatile Markets (43)
  • Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32)*

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

  • Client Agreement (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)
  • Order Routing (5 A)
  • Order Execution (8 A and B)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
  • Client Qualification (11)
  • Margin (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
  • Universal Accounts (22)
  • Short Sales (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)
  • Security Interest (25)
  • Event of Default (27)
  • Suspicious Activity (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
  • Account Deficits (34 A)
  • Limitation of Liability (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)

*Client’s indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 11, 2021.
 

IBKR Notes FAQs

What are IBKR Notes?

IBKR notes are short term debt securities issued periodically by IBG LLC. Interactive Brokers LLC (IB), a broker-dealer affiliate of IBG LLC is the sole placement agent for the Notes. The U.S. dollar denominated Notes are issued at face value in $1,000 increments and the minimum subscription is $10,000. The Notes mature no later than the 30th day following issuance but may be redeemed sooner. The Notes pay a fixed rate of interest, which is set by adding a spread to the effective Federal Funds rate as reported by the New York Federal Reserve Bank on the morning of the date the Notes are sold to the purchaser. The minimum Rate is 0.50% per annum, and all interest is due and payable upon the earlier of the date of redemption or maturity of the Notes.

 

Who is eligible to invest in IBKR Notes?

Clients who are Accredited Investors are eligible to subscribe to IBKR Notes. If you are interested in further information about this private placement, you may confirm your Accredited Investor status and access the restricted IBKR Notes Program section of the Client Portal, which contains the confidential Offering Memorandum, Subscription Agreement and other information about the IBKR Notes Program.

Only US persons will be able to participate at this time.

Additional Information

 

Where can I sign up for IBKR Notes?

SIGN UP FOR IBKR NOTES

Qualified clients can use the button above or follow the below procedure to request to participate in the IBKR Notes program:

  1. Log in to Client Portal
  2. Select Settings followed by Account Settings
  3. In the Configuration section, next to Invest in IBKR Notes, you can see your account’s enrollment status in the program.
  4. If you are not enrolled, you can sign up by clicking the Configure (gear) icon next to Invest in IBKR Notes.
  5. You must read the agreement, sign your name, and click Submit to enroll.

 

How are the rates determined for IBKR Notes?

The issuer sets the interest rate for each Notes issuance at its discretion. The minimum interest rate for a Notes issuance is 0.50%. When there is a new Notes issuance, IBG LLC announces a Spread rate at least two days in advance. The Interest Rate on the Note is the Spread Rate plus the Benchmark Rate, which is the Federal Funds Rate on the morning of the new issuance.

 

Can I choose which IBKR Notes to invest in?

Yes. So long as you are enrolled in the IBKR Notes Program and have indicated via the Client Portal your intention to participate in future Notes Program issuances, you have a standing order to automatically purchase Notes from the Issuer, if and when offered by the Issuer, with free credit balances in your IBKR account (the “Free Cash Balance” is generally defined as cash in your IBKR account in excess of margin requirements and short stock value). IBKR provides controls to allow you to place parameters on your standing order, including, a maximum amount of Notes to purchase (in dollars) and a minimum Free Cash Balance to leave in your account after purchasing the Notes.

 

What are the minimum and maximum investment sizes for IBKR Notes?

Investors must purchase a minimum of $10,000 in aggregate principal amount of Notes and may not purchase more than $25,000,000 in aggregate principal amount. Notes are issued only in book-entry form, in denominations of $1,000 and integral multiples of $1,000.

 

Can IBKR Notes be redeemed early?

The Notes are redeemable prior to maturity only at the option of the Issuer. If the Issuer redeems the Notes prior to maturity, you will receive a notice of redemption. The principal and accrued and unpaid interest to and excluding the date of redemption will be credited to your IBKR account. Notes holders do not have the option to redeem their Notes holdings early.

 

Can I change my investment preferences in IBKR Notes?

Yes, you may change your Maximum Investment Amount and Minimum Uninvested Cash amount at any time by notifying us through Client Portal. You may also temporarily or permanently suspend your participation by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to Off.

If you suspend your participation in the Notes Program, IBKR will not sell you Notes during any future issuances, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. You may re-activate your participation in the Notes Program though the Client Portal at any time by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to On.

 

Can I terminate my participation in the IBKR Notes program?

You may terminate your participation in the IBKR Notes Program at any time by notifying us through the Client Portal. IBKR may also terminate your participation in the Notes Program at any time and for any reason, including if you no longer meet the eligibility requirements or if you do not reaffirm that you meet such requirements upon our request. If your participation in the program is terminated, IBKR will not sell you Notes in any future issuance, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. In addition, you will not be permitted to re-activate your participation in the Notes program without re-enrollment.

 

How are IBKR Notes reported on my Activity Statement?

IBKR Notes will be reported like a Bond on your Activity Statement. You will see Bond activity in various sections of your statement including the Performance Summary, Open Positions, Trades, and Financial Instrument Information sections. During the holding period, accrued interest is not reflected on the statement. Interest payments will be reflected upon redemption or maturity.

 

What happens if an IBKR Notes offering is oversubscribed?

In the event that an IBKR Notes offering is oversubscribed, IBKR will allocate notes to potential investors at its sole discretion. There is no guarantee that any potential investor, including you, will be allocated Notes.

 

Will the returns for IBKR Notes be included in Portfolio Analyst?

Yes, returns for IBKR Notes will be included in your Portfolio Analyst reports.

 

Are Notes Transferable?

No. Notes cannot be transferred between accounts at IBKR or to an external account. Notes must remain in the account they were initially allocated to until they mature (unless redeemed early by IBKR).

 

What happens if I close my account before my IBKR Note matures?

Clients must hold the Notes until they mature (unless redeemed early by IBKR). If you would like to close your account while you hold Notes, you may submit a close account request and request a transfer of your assets. However, Notes are non-transferrable, and the account will remain open until the Notes have matured and all assets have been transferred out of your account. During this period, account fees and charges may continue to apply. Please contact Customer Service should your account closure request be pending due to an existing Notes position before processing.

 

Can an advisor invest in IBKR Notes on behalf of their clients?

Yes. Advisors with trading discretion over their client accounts can invest in IBKR Notes on behalf of eligible clients through the IBKR CRM.

 

Are IBKR Notes included in the Net Liquidation Value calculation for fee-based advisor clients?

Yes. The value of the IBKR Notes in an IBKR account will be included in the calculation of Net Liquidation Value (NLV) fees. Interest will also be included in the calculation.

 

If I place a trade that uses the minimum required spare cash to invest in IBKR Notes, will my notes be liquidated?

The minimum spare cash requirement to invest in IBKR Notes is checked only when placing the initial Notes investment. It is not required to be maintained while the Note is outstanding.

 

Are IBKR Notes included in my Equity with Loan Value?

Yes, IBKR Notes are included in calculating your Equity with Loan Value.

 

If my account is in a margin deficit, will IBKR liquidate IBKR Notes?

If your account is in a margin deficit, IBKR will not liquidate your investment in IBKR Notes.

Additional Information

 

Where can I find the IBKR Notes Offering Memorandum?

The IBKR Notes Offering Memorandum is available at the time of enrollment as well as within the IBKR Notes page in the Client Portal. You may access this page by selecting Settings followed by Account Settings and Invest in IBKR Notes within the configuration section, and clicking the download Offering Memorandum link.

 

Are IBKR Notes marginable?

No. IBKR Notes are non-marginable and are ineligible for use as margin collateral. Additionally, the Initial Purchase will be capped to the USD cash balance in an account. An investment in IBKR Notes is not allowed if the purchase causes a USD debit balance.

 

Does the interest rate on an IBKR Note vary by amount invested?

No. All holders of a specific Note receive the same interest rate regardless of their individual investment amount.

 

How liquid are IBKR Notes?

The Notes are illiquid. No public market exists for the Notes. They are non-transferable and cannot be traded.

 

Are IBKR Notes “cash equivalents”?

No. IBKR Notes are illiquid short term debt investments. Cash equivalents generally are highly liquid instruments which are readily convertible into known amounts of cash.

 

How often are IBKR Notes issued?

Notes are issued at the discretion of the issuer.

 

What is the notice period for new IBKR Notes issuances?

There is a two-day notice period prior to newly issued Notes being allocated to your account. For example, if a new issuance notification is sent on Monday, the Note will post to your account on Wednesday evening. Interest begins accruing on settlement date (T+1), which would be Thursday.

 

How is interest calculated for IBKR Notes?

IBKR conforms to international standards for day-counting when calculating the interest paid on IBKR Notes.

IBKR utilizes the 30/360-day count convention, which means that interest income is determined based on a 360-day year. The actual number of calendar days each Note will be outstanding for is 30. But the number of days which accrue interest may be greater or lesser than 30 based on the specific time period Notes are issued, redeemed or mature.

 

Are Notes insured by SIPC, FDIC or any other entity?

No, the Notes are not insured by SIPC, FDIC or any other entity.

 

Any information provided about the IBKR Notes Program by Interactive Brokers LLC should not be construed as a solicitation or recommendation of any investment product. Each investor should review and determine independently whether or not IBKR Notes is suitable for them to invest in. In addition, all investors interested in IBKR Notes should review the details and associated risks found within the offering memorandum, accessible through the Client Portal.

Sanciones relacionadas con determinados valores de China

Overview: 

EE. UU. ha anunciado nuevas sanciones relacionadas con determinados valores de China que están programadas para entrar en vigor el 1.º de febrero, el 9 de marzo y el 15 de marzo de 2021. Estas son prórrogas de las sanciones relacionadas con otras empresas de China que entraron en vigor el 11 de enero. Asimismo, EE. UU. ha recientemente anunciado que la aplicación de las sanciones para determinados valores de China se prolongará del 28 de enero al 27 de mayo de 2021.

Background: 

Estas sanciones les prohíben a las personas de EE. UU. adquirir valores negociados públicamente, los cuales incluyen opciones y otros derivados, de determinadas empresas afiliadas con el Ejército de la República Popular de China. Le enviamos esta comunicación debido a que usted mantiene actualmente al menos una posición sobre valores que EE. UU. ha declarado que se verán afectados por las sanciones, en vigor a partir del 9 de marzo de 2021.

¿Para quién se aplicarán las sanciones?

Actualmente, las sanciones solo se aplican para "personas de EE. UU." Una persona de EE. UU. comprende "todo ciudadano estadounidense, extranjero residente permanente, entidad organizada conforme con las leyes de EE. UU. o con cualquier jurisdicción dentro de EE. UU. (lo que incluye sucursales en el extranjero), o toda persona en EE. UU.". La definición de personas de EE. UU. incluye a los clientes de IBKR que residan en, sean ciudadanos o empresas registradas de EE. UU., o empresas cuyos propietarios sean personas de EE. UU.

¿Qué restricciones colocarán las sanciones sobre los clientes de IBKR que sean personas de EE. UU.?

Las personas de EE. UU. no podrán comprar ninguno de los valores sancionados luego de la fecha de entrada en vigor (el 1.º de febrero, 9 de marzo o 15 de marzo, según se indica a continuación) a menos que la adquisición sea para cerrar una posición en corto existente. Podrán cerrar las posiciones existentes que mantengan sobre estos valores hasta por 10 meses luego de que la sanción entre en vigor (es decir, el 1.º de diciembre, el 9 de enero o el 15 de enero), asumiendo que las bolsas en donde cotizan ofrecen negociación, y la cámara de compensación liquidará las operaciones. En reconocimiento de estas medidas, las órdenes de apertura y las transferencias entrantes de valores sancionados no se aceptarán, con validez inmediata.

¿Qué tipos de valores se ven afectados por las sanciones?

Las sanciones afectan todos los valores, lo que incluye acciones, bonos, warrants, opciones y otros derivados, como los ADR. Las sanciones también cubren los ETF, fondos sobre índices y fondos mutuos que incluyen los valores de las empresas militares comunistas de China (CCMC).

¿Cuáles son los valores individuales afectados por las sanciones?

Tal como se indica arriba, las sanciones sobre la primera ola de valores de las CCMC entraron en vigor el 11 de enero de 2021. A continuación, se enumeran todos los emisores de las CCMC cuyos valores se encuentran afectados por las sanciones, y la fecha de entrada en vigor de dichas sanciones.

Valores de empresas militares comunistas de China (CCMC)

Nombre de la empresa
Fecha de entrada en vigor
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
15/03/2021
Aero Engine Corporation of China
11/01/2021
AECC Aviation Power
27/05/2021
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
11/01/2021
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
15/03/2021
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
11/01/2021
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
11/01/2021
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
11/01/2021
China Communications Construction Company (CCCC)
11/01/2021
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
01/02/2021
China Electronics Corporation (CEC)
11/01/2021
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
11/01/2021
China General Nuclear Power Corp.
11/01/2021
CGN Power Co. Ltd.
27/05/2021
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
01/02/2021
China Mobile Communications Group
11/01/2021
China Mobile LTD.
09/03/2021
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
15/03/2021
China National Chemical Corporation (ChemChina)
11/01/2021
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
27/05/2021
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
11/01/2021
China National Nuclear Corp.
11/01/2021
China National Nuclear Power Co. Ltd.
27/05/2021
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
01/02/2021
CNOOC Limited
09/03/2021
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
11/01/2021
China North Industries Corp.
27/05/2021
Norinco International Corporation Ltd.
27/05/2021
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
11/01/2021
China Railway Construction Corporation (CRCC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
27/05/2021
China South Industries Group Corporation (CSGC)
11/01/2021
China Spacesat
11/01/2021
China State Construction Group Co., Ltd.
11/01/2021
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
27/05/2021
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
11/01/2021
China Telecommunications Corp.
11/01/2021
China Telecom Corp. Ltd.
09/03/2021
China Three Gorges Corporation Limited
11/01/2021
China United Network Communications Group Co. Ltd.
11/01/2021
China United Network Communications Corp. Ltd.
27/05/2021
China UNICOM Hong Kong Ltd.
09/03/2021
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
15/03/2021
CRRC Corp.
11/01/2021
Dawning Information Industry Co (Sugon)
11/01/2021
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
15/03/2021
GOWIN Semiconductor Corp.
15/03/2021
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
15/03/2021
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
11/01/2021
Huawei
11/01/2021
Inspur Group
11/01/2021
Inspur International Ltd.
27/05/2021
Luokong Technology Corporation (LKCO)
15/03/2021
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
27/05/2021
Panda Electronics Group
11/01/2021
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
01/02/2021
Sinochem Corp.
27/05/2021
Sinochem Group Co. Ltd.
11/01/2021
Sinochem International Corp.
27/05/2021
Xiaomi Corporation
15/03/2021

En caso de el gobierno de EE. UU. proporcione nuevas directrices, le enviaremos una actualización.  A modo de referencia, podrá encontrar la orden ejecutiva de EE. UU. que anuncia las sanciones en este enlace, y podrá obtener información actualizada en este enlace

 

 

Sanctions Related to Certain Chinese Securities

Overview: 

The U.S. announced additional sanctions related to certain Chinese securities scheduled to go into effect on February 1, March 9, and March 15, 2021. These are an extension of the sanctions regarding other Chinese companies that went into effect on January 11. The U.S. has also recently announced that the application of sanctions against certain Chinese securities will be delayed from January 28 to May 27, 2021.

Background: 

These sanctions prohibit U.S. persons from purchasing publicly traded securities, including options and other derivatives, of certain companies affiliated with the military of the People's Republic of China. We sent you this notice because you hold a position in at least one of the securities the U.S. has stated will be subject to the sanctions effective March 9, 2021.

Who will the sanctions apply to?

Currently, the sanctions only apply to "U.S. persons." A U.S. person includes, "any United States citizen, permanent resident alien, entity organized under the laws of the United States or any jurisdiction within the United States (including foreign branches), or any person in the United States." The definition of U.S. Persons includes IBKR clients who are resident in, citizens of or incorporated in the U.S, or owned by U.S. persons.

What restrictions will the sanctions place on IBKR Customers who are U.S. Persons?

U.S. Persons may not buy any of the sanctioned securities after the effective date of the sanctions-February 1, March 9, or March 15 as listed below-unless the purchase is to close an existing short position. They may close existing positions in these securities for 10 months after the date the sanction became effective-i.e., December 1, January 9, or January 15-assuming the listing exchanges offer trading and the clearinghouse will settle the trades. In recognition of these actions, opening orders and inbound transfers of sanctioned securities will not be accepted, effective immediately.

What types of securities do the sanctions cover?

The sanctions cover all securities, including stocks, bonds, warrants, options and other derivatives such as ADRs. The sanctions also cover ETFs, index funds and mutual funds that include the CCMC securities.

What individual securities are subject to the sanctions?

As we noted above, sanctions on the first wave of CCMC securities went into effect on January 11, 2021. We have listed below all of the CCMC issuers whose securities are subject to sanctions and the effective date of those sanctions.

CCMC Securities

Name of Company
Effective Date
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
3/15/2021
Aero Engine Corporation of China
1/11/2021
AECC Aviation Power
5/27/2021
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
1/11/2021
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
3/15/2021
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
1/11/2021
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
1/11/2021
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
1/11/2021
China Communications Construction Company (CCCC)
1/11/2021
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
2/1/2021
China Electronics Corporation (CEC)
1/11/2021
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
1/11/2021
China General Nuclear Power Corp.
1/11/2021
CGN Power Co. Ltd.
5/27/2021
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
2/1/2021
China Mobile Communications Group
1/11/2021
China Mobile LTD.
3/9/2021
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
3/15/2021
China National Chemical Corporation (ChemChina)
1/11/2021
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
5/27/2021
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
1/11/2021
China National Nuclear Corp.
1/11/2021
China National Nuclear Power Co. Ltd.
5/27/2021
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
2/1/2021
CNOOC Limited
3/9/2021
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
1/11/2021
China North Industries Corp.
5/27/2021
Norinco International Corporation Ltd.
5/27/2021
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
1/11/2021
China Railway Construction Corporation (CRCC)
1/11/2021
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
1/11/2021
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
5/27/2021
China South Industries Group Corporation (CSGC)
1/11/2021
China Spacesat
1/11/2021
China State Construction Group Co., Ltd.
1/11/2021
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
5/27/2021
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
1/11/2021
China Telecommunications Corp.
1/11/2021
China Telecom Corp. Ltd.
3/9/2021
China Three Gorges Corporation Limited
1/11/2021
China United Network Communications Group Co. Ltd.
1/11/2021
China United Network Communications Corp. Ltd.
5/27/2021
China UNICOM Hong Kong Ltd.
3/9/2021
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
3/15/2021
CRRC Corp.
1/11/2021
Dawning Information Industry Co (Sugon)
1/11/2021
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
3/15/2021
GOWIN Semiconductor Corp.
3/15/2021
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
3/15/2021
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
1/11/2021
Huawei
1/11/2021
Inspur Group
1/11/2021
Inspur International Ltd.
5/27/2021
Luokong Technology Corporation (LKCO)
3/15/2021
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
5/27/2021
Panda Electronics Group
1/11/2021
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
2/1/2021
Sinochem Corp.
5/27/2021
Sinochem Group Co. Ltd.
1/11/2021
Sinochem International Corp.
5/27/2021
Xiaomi Corporation
3/15/2021

We will provide you with an update if the U.S. government issues additional guidance.  For reference, the U.S. Executive Order announcing the sanctions is available here and guidance provided to date is available here

 

 

Resolución de problemas de conexión con Client Portal

Haga clic en el enlace a continuación que mejor describe su situación:

  1. He recibido el mensaje: "Combinación inválida de nombre de usuario y contraseña"
  2. He recibido el mensaje "Error de conexión" luego de ingresar los valores del dispositivo de acceso seguro
  3. He olvidado mi nombre de usuario y/o contraseña
  4. No tengo mi dispositivo de acceso seguro temporalmente
  5. Mi dispositivo de seguridad se ha extraviado o está dañado
  6. Se me ha enviado un código de acceso temporal que ha caducado
  7. Se me ha enviado una tarjeta de seguridad en línea que ha caducado
  8. Estoy esperando la entrega de mi dispositivo de acceso seguro físico y ahora no puedo conectarme a mi cuenta
  9. Puedo conectarme a Client Portal con mi clave de acceso temporal pero no puedo conectarme a la plataforma de negociación
  10. Tengo mi dispositivo de acceso seguro y deseo activarlo
  11. He recibido el mensaje "CARACTERES INCORRECTOS" luego de ingresar mi nombre de usuario

AVISO IMPORTANTE: si no puede resolver el problema de acceso a su cuenta con la información proporcionada arriba, contacte con el centro local de atención al cliente local.  Asimismo, tenga en cuenta que, por motivos de seguridad, todas las solicitudes de asistencia para problemas de conexión deberán iniciarse telefónicamente, ya que requieren la verificación previa de la identidad del titular de la cuenta. El listado de los centros de atención al cliente, números de contacto y horarios laborables puede encontrarse a través del siguiente enlace a la página web: https://www.interactivebrokers.eu/es/index.php?f=6492&p=ibot

 

 

1. He recibido el mensaje: "Combinación inválida de nombre de usuario y contraseña".

Asegúrese de que la tecla Bloq Mayús no esté activada, ya que el nombre de usuario es sensible a las mayúsculas, y deberá ingresarse en minúsculas.

AVISO DE SEGURIDAD IMPORTANTE: si una cuenta experimenta 10 intentos fallidos de inicio de sesión en Client Portal de forma consecutiva dentro de un periodo de 24 horas, la cuenta se bloqueará sin importar los intentos subsiguientes utilizando la combinación correcta de nombre de usuario y contraseña. Este bloqueo, que actúa como una medida de seguridad para evitar que los piratas informáticos realicen intentos aleatorios para obtener la contraseña, permanecerá en vigor hasta que hayan transcurrido al menos 24 horas desde el último intento fallido de inicio de sesión.

Si cree que su cuenta se ha bloqueado, o se bloqueará, debido a intentos de conexión fallidos, deberá contactar con el centro regional de atención al cliente telefónicamente para obtener asistencia. Tenga en cuenta que la asistencia para problemas de conexión solo se proporcionará telefónicamente y luego de haber verificado la identidad del titular.

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2. He recibido el mensaje "Error de conexión" luego de ingresar los valores del dispositivo de acceso seguro

a. Si se encuentra operando con una clave de acceso temporal, tenga en cuenta que los caracteres alfanuméricos son sensibles a mayúsculas y minúsculas, y deberán ingresarse en mayúsculas

b. Si se encuentra operando una tarjeta de seguridad o un dispositivo electrónico, tenga en cuenta que no deberá haber espacios entre los caracteres

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3. He olvidado mi nombre de usuario y/o contraseña

Tenga en cuenta que, por motivos de seguridad, todas las solicitudes de asistencia para problemas de conexión deberán iniciarse telefónicamente, ya que requieren la verificación previa de la identidad del titular de la cuenta. Las solicitudes deberán dirigirse a su centro regional de atención al cliente

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No tengo mi dispositivo de acceso seguro temporalmente

Si no tiene su dispositivo de acceso seguro temporalmente, se le podrá proporcionar acceso provisorio si contacta con su centro regional de atención al cliente telefónicamente. Una vez que se verifique su identidad, se le proporcionará una clave de acceso temporal.

La clave de acceso temporal es un código alfanumérico estático que reemplaza al código generado aleatoriamente proporcionado por su dispositivo de acceso seguro, y el cual le ofrecerá acceso completo a Client Portal y las plataformas de negociación por hasta dos días. En caso de necesitar un periodo de acceso provisorio más prolongado, y para obtener una mayor protección, se recomienda utilizar la clave de acceso temporal para iniciar sesión en Client Portal e imprimir la tarjeta de seguridad en línea, la cual funciona como reemplazo de su dispositivo de acceso seguro por hasta tres semanas.  

Luego de producirse la caducidad de la clave de acceso temporal o de la tarjeta de seguridad en línea, o si vuelve a estar en posesión de su dispositivo de acceso seguro con anterioridad, deberá iniciar sesión en Client Portal y seleccionar la opción de menú para reactivar su dispositivo.

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5. Mi dispositivo de seguridad se ha extraviado o está dañado

Para el caso de dispositivos de acceso seguro extraviados o dañados, contacte con el centro de atención al cliente para gestionar un reemplazo y para proporcionarle acceso provisorio. Debido a que el envío de un reemplazo puede tardar entre 3 y 14 días, dependiendo de su país de residencia, se le proporcionará acceso provisorio mediante una tarjeta de seguridad en línea. La tarjeta de seguridad en línea podrá conseguirse para imprimirla o guardarla como imagen en su ordenador de escritorio una vez que se le haya proporcionado una clave de acceso temporal para conectarse a Client Portal.

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6. Se me ha enviado un código de acceso temporal que ha caducado

El propósito de la clave de acceso temporal es proporcionarle acceso completo a Client Portal y a las plataformas de negociación durante un periodo de dos días. Luego de 2 días, la clave de acceso temporal ya no podrá utilizarse para acceder a las plataformas de negociación pero podrá utilizarse para acceder a Client Portal durante un periodo adicional de 10 días. Sin embargo, el acceso a Client Portal estará limitado solamente para imprimir o guardar la tarjeta de código de seguridad en línea.  

Mientras su ventana de acceso a Client Portal con la clave de acceso continúe siendo válida, podrá imprimir o guardar la tarjeta de seguridad en línea, la cual proporciona acceso completo a Client Portal y a las plataformas de negociación durante un periodo de 21 días. En caso de que no pueda conectarse a Client Portal, deberá contactar con su centro regional de atención al cliente para obtener asistencia.

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7. Se me ha enviado una tarjeta de seguridad en línea que ha caducado

El propósito de la tarjeta de seguridad en línea es proporcionar acceso completo a Client Portal y a las plataformas de negociación durante un periodo de 21 días. Este marco de tiempo, si bien es limitado, tiene por objetivo proporcionar oportunidades suficientes para que el titular vuelva a estar en posesión de un dispositivo de acceso seguro no disponible temporalmente, o para solicitar y recibir un dispositivo de reemplazo.

En caso de que no pueda conectarse con la tarjeta de seguridad en línea, deberá contactar con su centro regional de atención al cliente para obtener asistencia y proporcionar información sobre el estado de su dispositivo de acceso seguro permanente.

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8. Estoy esperando la entrega de mi dispositivo de acceso seguro físico y ahora no puedo conectarme a mi cuenta

Dependiendo de su ubicación, el dispositivo de acceso seguro físico deberá entregarse a la dirección registrada en su cuenta dentro de dos días para los residentes de EE. UU., y dentro de dos semanas para todas las demás cuentas. Es importante observar que los dispositivos permanentes se configuran automáticamente para activarse luego de un periodo determinado si no han sido activados manualmente por el titular de la cuenta. Si este es el caso y tiene dificultades para conectarse a su cuenta, contacte con nuestro departamento de asistencia técnica al 1-877-442-2757.

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9. Puedo conectarme a Client Portal con mi clave de acceso temporal pero no puedo conectarme a la plataforma de negociación.

Mientras su ventana de acceso a Client Portal con la clave de acceso continúe siendo válida, podrá imprimir o guardar la tarjeta de seguridad en línea, la cual proporciona acceso completo a Client Portal y a las plataformas de negociación durante un periodo de 21 días.

En caso de que no pueda conectarse a Client Portal, deberá contactar con su centro regional de atención al cliente para obtener asistencia.

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10. Tengo mi dispositivo de acceso seguro y deseo activarlo.

Para activar un dispositivo de reemplazo o uno que no esté disponible temporalmente, y que requiere la emisión de una clave de acceso temporal, deberá iniciar sesión en Client Portal y seleccionar la opción del menú reactivar dispositivo de acceso seguro. Una vez reactivado, la clave de acceso temporario y la tarjeta de seguridad en línea dejarán de funcionar.

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11. He recibido el mensaje "CARACTERES INCORRECTOS" luego de ingresar mi nombre de usuario.

Vuelva a ingresar su nombre de usuario y asegúrese de no incluir espacios ni caracteres a menos que sean alfanuméricos (p. ej., !@#$%^&*(.,”:...etc.).

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Consideraciones de seguridad luego de optar por dejar de usar el sistema de acceso seguro

Overview: 

Los titulares de cuentas que hayan optado por dejar de usar el sistema de acceso seguro (SLS) de IBKR efectivamente renuncian a las protecciones que ofrece la autenticación en dos factores. Se le recomienda enfáticamente utilizar medidas de seguridad alternativas, siendo una de ellas las restricciones de IP. Al seleccionar esta configuración mediante Client Portal, le estará diciendo a Interactive Brokers que solo desea acceder a sus plataformas de negociación desde una dirección de IP específica. Además, en caso de tener varios operadores autorizados para una determinada cuenta, estas restricciones podrán configurarse a nivel de operador individual a través del usuario principal de la cuenta. 

 

Lista de comprobación preliminar>

Antes de configurar las restricciones de IP, deberá:

  • Conocer su dirección de IP WAN. Esta es la dirección de IP expuesta en el lado externo (Internet) de su red, y es distinta de su dirección de IP local (denominada también dirección de IP LAN). Si opera desde las oficinas de una empresa, puede solicitarle a su departamento de informática o de redes la dirección de IP WAN de su ordenador. Si se conecta a la Internet a través de una conexión privada de banda ancha, cable o satélite, puede obtener esta información de su proveedor de servicios de internet (ISP).
  • Asegúrese de que su dirección de IP sea estática. Esto significa que su dirección de IP siempre será la misma, y que no cambiará luego de reiniciar el enrutador o módem luego de un determinado periodo. Las mismas entidades que le proporcionaron la dirección de IP WAN podrán confirmarle si se trata de una dirección estática o dinámica.
  • Tenga en cuenta que las restricciones de IP no tienen efecto inmediato. Nuestros sistemas aplican filtros durante su reinicio trasnoche a diario. Pueden tardar hasta 24 horas para que estén activas, dependiendo del momento en el que envíe su solicitud de restricciones de IP. Lo mismo se aplica cuando modifica o elimina restricciones de IP existentes. Asegúrese de tener esto en cuenta cuando planifique sus medidas a tomar.
  • Las restricciones de IP se aplicarán para TODAS las plataformas de negociación que ofrece IBKR. No afectará el acceso a Client Portal, el cual seguirá siendo accesible desde cualquier dirección de IP.

Nota:

Tenga en cuenta que existe la capacidad técnica de indicar malinterpretar la dirección de IP, y la protección total de la cuenta solo se garantiza utilizando la autenticación en dos factores del sistema de acceso seguro (SLS) (ibkr.com/sls).

Si tiene inquietudes respecto de esta cuestión, no dude en contactar con el centro de asistencia técnica de IBKR.

Cómo configurar las restricciones de IP:

  1. Inicie sesión en Client Portal y haga clic en el icono del menú
  2. Desde el menú, haga clic en Configuración y luego en Configuración del usuario. Luego, haga clic en el icono del engranaje (configurar) junto a Restricciones de IP.
  3. Verá una breve descripción de los efectos de las restricciones de IP. Para configurar una nueva restricción de IP, haga clic en Añadir restricción de IP.
  4. Seleccione Operador desde la lista desplegable e ingrese la dirección de IP (en el formato xxx.xxx.xxx.xxx) que desea permitirle a su operador. Luego, haga clic en Continuar.
  5. Si inició sesión en Client Portal sin utilizar la autenticación en dos factores, recibirá un correo electrónico 1 con un número de confirmación. Ingréselo en el campo Número de confirmación. Una vez que haya hecho esto, haga clic en Continuar para enviar la solicitud. Si se conectó a Client Portal utilizando un dispositivo de acceso seguro, continúe directamente con el punto 6.
  6. Si la operación se realizó correctamente, verá una ventana de confirmación. Haga clic en Aceptar.
  7. El sistema le mostrará una lista con sus restricciones de dirección de IP activas. En caso de que desee crear una adicional, haga clic nuevamente en Añadir restricción de IP, de lo contrario abandone esta sección

 

Opción de no usar el sistema de acceso seguro y restricciones IP para operadores de penny stocks (acciones especulativas):

Los clientes que hayan optado por no usar el sistema de acceso seguro, y solo utilicen la autenticación en dos factores para Client Portal, deberán activar las restricciones de IP para poder activar los permisos de negociación para penny stocks.


Mejores prácticas adicionales para asegurar su ordenador y su red

  • Al iniciar sesión en TWS, active la casilla "Usar SSL" en la ventana de acceso. El sistema SSL (Secure Socket Layer) garantiza que toda la información intercambiada entre su ordenador y nuestros servidores esté protegida utilizando un cifrado de 128-bit.
  • Utilice un cortafuegos para evitar accesos no autorizados a los servicios expuestos por su red u ordenador. Durante la configuración del cortafuegos, asegúrese de autorizar los hosts/puertos que se indican en la sección TWS DE ESCRITORIO en el artículo KB2816.
  • Utilice software antivirus para identificar y eliminar virus que pudieran haber afectado su ordenador.  Debido a que se crean nuevos virus constantemente, deberá actualizar la base de datos de amenazas de su software antivirus regularmente.
  • Utilice software para programas informáticos malintencionados (malware) para detectar y eliminar programas de espía o malintencionados (spyware/malware) que puedan recopilar distintos tipos de información personal, controlar su actividad de búsqueda e interferir con el control de su ordenador. Hoy en día, las soluciones antivirus incluyen una protección contra programas informáticos malintencionados incorporada.
  • Evite utilizar conexiones inalámbricas (Wi-Fi) que sean públicas, no seguras o que no estén operadas por usted. Si utiliza una red no segura (p. ej., zonas de cobertura inalámbrica públicas), deberá evitar conectarse a cuentas de instituciones financieras que posea, lo que incluye su cuenta de IBKR.

 

Notas:
1. Si no ha recibido el correo electrónico, asegúrese de que no esté en la carpeta de correo basura (spam) de su casilla de correo, y será conveniente que añada las direcciones de correo electrónico donotreply@interactivebrokers.com y help@interactivebrokers.com a la lista de remitentes de confianza. Puede solicitar que se le envíe un nuevo correo electrónico pulsando el botón Reenviar número de confirmación.

 

¿Cómo puedo solicitar el reemplazo de un dispositivo de acceso seguro o código de seguridad temporario?

IBKR se ha comprometido a proteger su cuenta y los activos que haya en ella frente a prácticas fraudulentas. El sistema de acceso seguro añade una importante capa extra de seguridad a su cuenta. Por motivos de seguridad, todas las solicitudes de reemplazo de dispositivos de acceso seguro deberán realizarse telefónicamente y solo luego de haberse verificado verbalmente la identidad del titular de cuenta o usuario autorizado. Para obtener asistencia para acceder su cuenta inmediatamente y obtener un dispositivo de acceso seguro de reemplazo, contacte con atención al cliente telefónicamente para recuperar el acceso de conexión.

 

Referencias
  • Consulte el artículo KB69 para obtener información acerca de la validez de la clave de acceso temporaria
  • Consulte el artículo KB1131 para obtener un resumen sobre el sistema de acceso seguro
  • Consulte el artículo KB2636 para obtener información y consultar los procedimientos relacionados con dispositivos de acceso seguro
  • Consulte el artículo KB2481 para obtener instrucciones acerca de cómo compartir el dispositivo de acceso seguro entre dos o más usuarios
  • Consulte el artículo KB2545 para obtener instrucciones acerca de cómo dejar de usar el sistema de acceso seguro
  • Consulte el artículo KB975 para obtener instrucciones acerca de cómo devolver su dispositivo de acceso seguro a IB
  • Consulte el artículo KB2260 para obtener instrucciones para activar la autenticación con IB Key a través de IBKR Mobile
  • Consulte el artículo KB2895 para obtener información acerca del sistema múltiple en dos factores (M2FS)
  • Consulte el artículo KB1861 para obtener información acerca de los cargos o gastos relacionados con los dispositivos de acceso seguro

 

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