Añadir usuarios (no empleados) a una cuenta individual

Overview: 

Los titulares de cuentas individuales tienen la capacidad de añadir varios usuarios a su cuenta de IBKR. Es probable que el titular de la cuenta desee añadir a un segundo usuario registrado bajo su propio nombre con el fin de abrir dos sesiones en TWS simultáneamente (una para acceso normal y la otra para conectarse mediante una API). El titular de la cuenta también podrá proporcionar acceso para hasta 5 personas (no empleados), como familiares, conforme con un poder limitado. Además, se les podrá proporcionar a cada una de estas personas acceso a un segundo usuario.

En cada caso, al usuario adicional se le asignará un número de usuario único necesario para iniciar sesión tanto en Client Portal como en la plataforma de negociación de su elección. Los pasos para añadir a un usuario individual (no empleado) se indican a continuación (consulte el artículo KB1004 para ver los pasos a seguir para añadir a un segundo usuario para un titular de cuenta individual).

Background: 

Los pasos para añadir a un usuario que no sea empleado son los siguientes: 

  1. Inicie sesión en Client Portal.
  2. Haga clic en el menú Usuario (icono de perfil en la esquina superior derecha) y, luego, en Gestionar cuenta.
  3. El panel Usuarios y derechos de acceso se muestra a la derecha en la columna Configuración  y muestra todos los usuarios que ha añadido a su cuenta.
  4. Haga clic en el icono Configurar (engranaje) para abrir la pantalla Usuarios y derechos de acceso.
  5. Aparecerán dos paneles: el panel de Usuarios muestra las personas que ha añadido a su cuenta, así como su relación con el titular de cuenta principal; y el panel Roles de usuario muestra todos los roles de usuario que ha creado.
  6. Añada, edite o elimine Usuarios utilizando el conjunto de iconos a la derecha.
  7. El proceso de añadir un usuario y asignarle derechos de acceso se divide entre varias pantallas. Luego de completar cada pantalla, haga clic en Continuar para avanzar a la siguiente pantalla. Si desea realizar cambios en la pantalla anterior, haga clic en Volver.
    1. En la primera pantalla, introduzca la información sobre el usuario, lo que incluye el nombre de usuario, contraseña, nombre, relación con el titular de cuenta principal, y dirección de correo electrónico.
    2. En la siguiente pantalla, seleccione un rol de usuario, si ha guardado alguno. Los roles de usuario aplican automáticamente un conjunto de derechos de acceso configurados previamente al nuevo usuario. Si hace esto, puede saltearse las pantallas adicionales y continuar con la pantalla de revisión.
    3. Cada pantalla siguiente le permite otorgar al nuevo usuario derechos de acceso a un grupo específico de funciones. En cada pantalla, otorgue acceso a las funciones haciendo clic en la casilla junto a cada una.
  8. La última pantalla en el proceso le permite revisar toda la información acerca del nuevo usuario, lo que incluye derechos de acceso. Los derechos que se hayan asignado al nuevo usuario se muestran verificados en verde; los derechos que no se hayan asignado al nuevo usuario se muestran tachados. Si todo es correcto, haga clic en Continuar. Haga clic en Volver para realizar cambios.
  9. Si no participa de un sistema de conexión segura para la autenticación en dos factores, recibirá un correo electrónico con un número de confirmación. Ingrese el número de confirmación enviado por correo electrónico y, a continuación, haga clic en Continuar. Si no ha recibido un número de confirmación, haga clic en Solicitar número de confirmación para que se le envíe un nuevo número de confirmación a su dirección de correo electrónico.
  10. Haga clic en Aceptar para guardar el nuevo usuario, el cual aparecerá en el panel Usuarios y derechos de acceso.

 

NOTAS IMPORTANTES:

1. De acuerdo con los requisitos de los proveedores de datos de mercado, el usuario principal de la cuenta se calculará como una comisión de suscripción a los datos de mercado por separado para cada cuenta añadida. 

2. Los titulares de cuenta podrán eliminar una cuenta de usuario haciendo clic en el enlace eliminar junto al nombre de usuario que se encuentra en la sección Usuarios y derechos de acceso.

Añadir a un segundo usuario para un titular de cuenta individual

Overview: 
Los titulares de cuentas individuales tienen la capacidad de añadir varios usuarios a su cuenta de IBKR. Es probable que el titular de la cuenta desee añadir a un segundo usuario registrado bajo su propio nombre con el fin de abrir dos sesiones en TWS simultáneamente (una para acceso normal y la otra para conectarse mediante una API). El titular de la cuenta también podrá proporcionar acceso para hasta 5 personas (no empleados), como familiares, conforme con un poder limitado. Además, se les podrá proporcionar a cada una de estas personas acceso a un segundo usuario. No se le puede proporcionar derechos de financiación al segundo usuario de una cuenta. Todos los demás usuarios con poderes pueden tener acceso a la financiación si esta es otorgada por el titular de cuenta.
 
En cada caso, al usuario adicional se le asignará un número de usuario único necesario para iniciar sesión tanto en Client Portal como en la plataforma de negociación de su elección. Los procedimientos para añadir a una segunda cuenta de usuario para acceso por el titular de cuenta existente se indican a continuación (consulte el artículo KB1001 para ver los procedimientos para añadir usuarios que no sean empleados).
 
Background: 

Los pasos para añadir a un segundo usuario (titular de cuenta) son los siguientes: 

  1. Inicie sesión en Client Portal.
  2. Haga clic en el menú Usuario (icono de perfil en la esquina superior derecha) y, luego, en Gestionar cuenta.
  3. El panel Usuarios y derechos de acceso se muestra a la derecha en la columna Configuración  y muestra todos los usuarios que ha añadido a su cuenta.
  4. Haga clic en el icono Configurar (engranaje) para abrir la pantalla Usuarios y derechos de acceso.
  5. Haga clic en el icono Añadir "+" junto a Usuarios. Se le presentará la página Añadir usuarios, en donde tendrá que especificar el nuevo nombre de usuario y la contraseña que desea utilizar para el nuevo nombre de usuario. 
  6. Seleccione para el usuario secundario, debido a que está creando este usuario como un nombre de usuario secundario.
  7. Haga clic en el botón Continuar.
  8. Verifique los detalles y haga clic en el botón Continuar.
  9. Si no participa de un sistema de conexión segura para la autenticación en dos factores, recibirá un correo electrónico con un número de confirmación. Ingrese el número de confirmación enviado por correo electrónico y, a continuación, haga clic en Continuar. Si no ha recibido un número de confirmación, haga clic en Solicitar número de confirmación para que se le envíe un nuevo número de confirmación a su dirección de correo electrónico.
  10. Haga clic en Aceptar para guardar el nuevo usuario, el cual el titular de cuenta principal podrá ahora usar como nombre de usuario secundario.

 

NOTAS IMPORTANTES:

1. De acuerdo con los requisitos de los proveedores de datos de mercado, los servicios de datos de mercado son específicos para los usuarios, y todo nombre de usuario suscrito se calculará para una comisión de suscripción a los datos de mercado por separado.

2. Los titulares de cuenta podrán eliminar la cuenta de un segundo usuario haciendo clic en el enlace Eliminar junto al nombre de usuario que se encuentra en la sección Usuarios y derechos de acceso.

 

Cómo enviar documentos a IBKR utilizando su smartphone

Overview: 

Interactive Brokers le permite enviarnos la copia de un documento incluso si no tiene actualmente acceso a un escáner. Puede tomar una fotografía del documento solicitado con su smartphone.

A continuación, encontrará las instrucciones sobre cómo tomar una fotografía y enviarla por correo electrónico a Interactive Brokers con los siguientes sistemas operativos:

Si ya sabe cómo hacer para tomar y enviar imágenes por correo electrónico utilizando su smartphone, haga clic AQUÍ - Adónde enviar el correo electrónico y qué incluir en el asunto.

 

iOS
1. Deslice el dedo desde abajo hacia arriba sobre la pantalla de su smartphone y pulse el icono de cámara.

Si no tiene el icono de cámara, pulse el icono de la aplicación de la cámara desde la pantalla de inicio de su iPhone.

Normalmente, su móvil debería ahora activar la cámara posterior. Si activa la cámara frontal, pulse el botón para cambiar de cámara.


2. Coloque su iPhone sobre el documento y enmarque el segmento o la parte de la página del documento que desea capturar.

 

3. Asegúrese de tener una luz uniforme suficiente y de no crear sombras sobre el documento debido a su posición.  Sostenga el smartphone firmemente con sus manos y evite temblar. Pulse sobre el botón de captura para tomar la fotografía.

 

4. Pulse sobre la vista miniatura de la imagen en la esquina inferior izquierda para acceder a la imagen que acaba de capturar.


5.  Asegúrese de que la imagen sea clara y que el documento pueda verse claramente. Puede agrandar la imagen y verla en detalle, mantenga pulsada una parte de la pantalla con dos dedos y sepárelos para ampliar la imagen.

Si la imagen no presenta una buena calidad o luz, repita los pasos anteriores para tomar una fotografía más nítida.


6. Pulse sobre el icono de compartir en la esquina inferior izquierda de la pantalla.



7. Pulse sobre el icono de correo.

Nota: para enviar correos, su móvil debe estar configurado para eso. Contacte con su proveedor de correo electrónico si no está familiarizado con este procedimiento.

 

8. Consulte AQUÍ sobre cómo rellenar los campos Para: y Asunto: de su correo. Una vez que el correo esté listo, pulse el icono de flecha en la parte superior derecha para enviarlo.

 


Android
1. Abra su lista de aplicaciones e inicie la aplicación de la cámara. Alternativamente, iníciela desde su pantalla de inicio. Dependiendo del modelo de su móvil, fabricante o configuración, la aplicación podrá tener otro nombre.

Normalmente, su móvil debería ahora activar la cámara posterior. Si activa la cámara frontal, pulse el botón para cambiar de cámara.

 

2. Coloque su Android sobre el documento y enmarque el segmento o la parte de la página del documento que desea capturar.

 

3. Asegúrese de tener una luz uniforme suficiente y de no crear sombras sobre el documento debido a su posición.  Sostenga el smartphone firmemente con sus manos y evite temblar. Pulse sobre el botón de captura para tomar la fotografía.


4.  Asegúrese de que la imagen sea clara y que el documento pueda verse claramente. Puede agrandar la imagen y verla en detalle, mantenga pulsada una parte de la pantalla con dos dedos y sepárelos para ampliar la imagen.

Si la imagen no presenta una buena calidad o luz, repita los pasos anteriores para tomar una fotografía más nítida.


5. Pulse el icono de círculo vacío en la esquina inferior derecha de la pantalla.   

 

6. Pulse sobre el icono de compartir en la esquina inferior izquierda de la pantalla.


7. En el menú de compartir que se mostrará, pulse el icono del cliente de correo electrónico configurado en su móvil. En el ejemplo de la imagen debajo, se llama Gmail, pero el nombre podrá variar de acuerdo con su configuración específica.

Nota: para enviar correos, su móvil debe estar configurado para eso. Contacte con su proveedor de correo electrónico si no está familiarizado con este procedimiento.

8. Vea AQUÍ cómo rellenar los campos Para y Asunto de su correo electrónico. Una vez que el correo esté listo, pulse el icono del avión en la parte superior derecha para enviarlo.

 


ADÓNDE ENVIAR EL CORREO ELECTRÓNICO Y QUÉ INCLUIR EN EL ASUNTO
El correo electrónico ha de crearse siguiendo las instrucciones a continuación:
1. En el tipo de campo Para::

  •   newaccounts@interactivebrokers.com si es residente de un país no europeo
  •   newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk si es residente europeo

2. El campo Asunto: deberá contener toda la información siguiente:

  •     Su número de cuenta (normalmente tiene el formato Uxxxxxxx, en donde x son números o su nombre de usuario
  •     El propósito de enviar el documento. Utilice la convención siguiente:
    • PoRes para prueba de dirección residencial
    • PID para prueba de identidad

 

No estoy recibiendo mensajes de texto (SMS) de IBKR en mi móvil

Background: 

Una vez que su número de móvil haya sido verificado en Client Portal, debería poder recibir inmediatamente mensajes de texto (SMS) de IBKR directamente en su móvil. El siguiente artículo proporciona instrucciones básicas para la solución de problemas en caso de que no pueda recibir estos mensajes.

 

1. Active la autenticación con IBKR Mobile (IB Key) como dispositivo de seguridad en dos factores

Para no depender de cuestiones relacionadas con el proveedor de servicios de telefonía o inalámbricos, y para tener una entrega estable, le recomendamos activar la autenticación con IBKR Mobile (IB Key) en su smartphone.

La autenticación mediante su smartphone con la IB Key proporcionada por la aplicación IBKR Mobile sirve como dispositivo de seguridad en dos factores, lo que elimina la necesidad de recibir códigos de autenticación por SMS cuando inicie sesión en su cuenta de IBKR. 

Nuestra aplicación IBKR Mobile se encuentra actualmente disponible en smartphones con sistema operativo Android o iOS. Las instrucciones de instalación, activación y manejo se encuentran en el siguiente enlace:

Android: KB2277
iOS: KB2278

 

2. Reinicie su móvil:

Apague su dispositivo por completo y vuélvalo a encender. Normalmente, esto debería ser suficiente para que comience a recibir mensajes de texto. 

Tenga en cuenta que, en algunos casos como la itinerancia de datos fuera de la cobertura de su proveedor telefónico (cuando se encuentre en el extranjero), es posible que no reciba todos los mensajes.

 

3. Utilice la rellamada de voz

Si no recibe su código de autenticación para inicio de sesión luego de reiniciar su móvil, podrá seleccionar "Voz". Recibirá su código de autenticación de acceso mediante una rellamada automática. Para obtener más instrucciones sobre cómo utilizar la rellamada de voz, consulte el artículo IBKB 3396.

 

4. Compruebe si su proveedor telefónico está bloqueando los SMS de IBKR

Algunos proveedores automáticamente bloquean los mensajes de texto de IBKR debido a que se reconocen incorrectamente como correo basura o contenido no deseado. De acuerdo con su región, estos son los servicios que puede contactar para comprobar si existe un filtro de SMS en su número de teléfono:

En EE. UU.:

En India:

En China:

  • Llame a su proveedor de servicios telefónicos directamente para comprobar si están bloqueando mensajes de IBKR.

 

Referencias:

 

Cómo configurar los avisos y la entrega de mensajes de atención al cliente

Para configurar sus preferencias del centro de mensajes:

1. Inicie sesión en Client Portal

2. Haga clic en el menú Usuario (icono de cabeza y hombros en la esquina superior derecha), seguido de Centro de mensajes seguros.

3. Haga clic en el icono Preferencias (engranaje) junto al botón Componer.

4. Aparecerá la ventana Preferencias de mensajes

5. Seleccione un idioma primario y secundario preferente para los mensajes desplazándose hacia abajo

6. Seleccione sus opciones de entrega preferentes en la sección Entrega de mensajes seguros.

7. Haga clic en GUARDAR para guardar sus cambios.

Tenga en cuenta que, por motivos de seguridad, no es posible recibir el mensaje completo mediante correo electrónico o mensaje de texto (SMS). Solo es posible recibir un resumen del aviso mediante correo electrónico o mensaje de texto (SMS).

Podrá encontrar más información sobre las preferencias del centro de mensajes en la guía de usuario de Client Portal.

Changes to the Interactive Brokers Canada Inc. Client Agreement

Overview:

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers Canada Inc. has revised the terms of our standard client agreement (Form 3206) ("Amended IB CAN Client Agreement").

For IB CAN accounts opened prior to June 9, 2021, the Amended IB CAN Agreement will be effective as of June 25, 2021. Continuing to maintain an IBKR account after June 25, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB CAN Client Agreement.*

The full text of the Amended IB CAN Client Agreement can be reviewed here:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB CAN Client Agreement that are new include, but are not limited to:

• Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
• Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
• Payment for Orders and Rebates (6)
• Order Execution (8 C on pre-trade filters)
• Designation of Trusted Contact Person (12)
• U.S. Residents (14)
• Margin (15 B iii, iv and v)
• Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
• Mutual Funds (18)
• Worthless and Non-Transferable Securities (19)
• Position Limits (20)
• Unclaimed Property (29)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
• Exposure Fees (34 B)
• Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
• Fractional shares (37 B)
• Indemnification (41)
• Fast and Volatile Markets (43)
• Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32) *

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

• Client Agreement (1)
• No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
• Responsibility for Client Orders/Trades (4)
• Order Routing (5 A)
• Order Execution (8 A and B)
• Confirmations and Reporting Errors (9)
• Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
• Client Qualification (11)
• Margin (15 B i and ii)
• Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
• Universal Accounts (22)
• Short Sales (23)
• IBKR's Right to Loan/Pledge Assets (24)
• Security Interest (25)
• Event of Default (27)
• Suspicious Activity (28)
• Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
• Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
• Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
• Account Deficits (34 A)
• Limitation of Liability (40 A)
• Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)
• Equity Options (57)
• Futures and Futures Options (58)

*Client's indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 25, 2021.

Cambios en el Acuerdo de Cliente de Interactive Brokers LLC (Formulario 3203)

Overview: 

Para abordar los cambios en nuestra empresa, tecnología, servicios, mercados y otros factores, Interactive Brokers LLC ha revisado los términos y condiciones de su acuerdo de cliente estándar (Formulario 3203) (el "Acuerdo de Cliente de IB LLC Modificado").

Para todas las cuentas de IB LLC abiertas antes del 16 de abril de 2021, el Acuerdo Modificado de IB LLC entrará en vigor el 11 de junio de 2021.  Si continúa manteniendo una cuenta de IBKR luego del 11 de junio de 2021, esto constituirá la aceptación del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC.*

El texto completo del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC puede consultarse en el siguiente enlace: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Las secciones o subsecciones (se indican entre paréntesis) del Acuerdo de Cliente Modificado de IB LLC nuevas incluyen, entre otras:

  • Requisitos para los avisos y modificación de los términos contractuales (3)
  • Riesgos especiales de órdenes algorítmicas (5 B)
  • Pago de órdenes y descuentos (6)
  • Ejecución de órdenes (8 C sobre filtros prenegociación)
  • Designación de un contacto de confianza (12)
  • Cuentas de custodia (14)
  • Margen (15 B iii, iv y v)
  • Cierre de posiciones sobre derechos antes del vencimiento (17)
  • Fondos mutuos (18)
  • Títulos sin valor y no transferibles
  • Posiciones con límite (20)
  • Patrimonio no reclamado (29)
  • Comisiones y tarifas, cargos por intereses y fondos (33 C, D y E)
  • Comisiones por exposición (34 B)
  • Riesgos relacionados con medidas políticas y de gobierno (36)
  • Acciones fraccionadas (37 B)
  • Indemnización (41)
  • Mercados rápidos y volátiles (43)
  • Futuros con entrega física (Anexo A, referencia en el apartado 32)*

Las secciones o subsecciones del Acuerdo de Cliente Modificado que no son completamente nuevas, pero que se han modificado significativamente, incluyen, entre otras:

  • Acuerdo de Cliente (1)
  • No provisión de asesoría respecto de inversiones, cuestiones fiscales o tipo de cuenta (2)
  • Responsabilidad de las órdenes u operaciones del cliente (4)
  • Enrutamiento de órdenes (5 A)
  • Ejecución de órdenes (8 A y B)
  • Confirmaciones e informe de errores (9)
  • Negociación por cuenta propia: visualización de las órdenes del cliente (10)
  • Cualificación del cliente (11)
  • Margen (15 B i y ii)
  • Liquidación de posiciones y compensación de operaciones (todas las 16 subsecciones)
  • Cuentas "Universal Account" (22)
  • Ventas en corto (23)
  • Derecho de IBKR de dar activos del cliente en préstamo o prenda (24)
  • Garantía prendaria (25)
  • Caso de incumplimiento (27)
  • Actividad sospechosa (28)
  • Función multidivisas en las cuentas de IBKR (todas las 30 subsecciones)
  • Opciones de commodities y futuros no liquidados en efectivo (todas las 32 subsecciones)
  • Comisiones y tarifas, cargos por intereses y fondos (33 A y B)
  • Déficit por cuenta (34 A)
  • Limitación de responsabilidad (40 A)
  •  El cliente deberá mantener acuerdos de negociación alternativa (42)

*La manifestación del Cliente de su intención de tomar o realizar entregas en un contrato cubierto, tal como se lo define en el Anexo A del Acuerdo de Cliente Modificado, constituirá la aceptación del Acuerdo de Cliente Modificado a la fecha de la manifestación del Cliente de dicha intención, incluso si fuere anterior al 11 de junio de 2021.
 

Changes to the Interactive Brokers LLC Client Agreement (Form 3203)

Overview: 

To address changes in our business, technology, services, markets, and other factors, Interactive Brokers LLC has revised the terms of our standard client agreement (Form 3203) ("Amended IB LLC Client Agreement").

For IB LLC accounts opened prior to April 16, 2021, the Amended IB LLC Agreement will be effective as of June 11, 2021.  Continuing to maintain an IBKR account after June 11, 2021 shall constitute acceptance of the Amended IB LLC Client Agreement.*

The full text of the Amended IB LLC Client Agreement can be reviewed here: https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration_v2....

Sections or subsections (indicated in parentheses) of the Amended IB LLC Client Agreement that are new include, but are not limited to:

  • Notice Requirements and Amendment of Terms (3)
  • Special Risks of Algorithmic Orders (5 B)
  • Payment for Orders and Rebates (6)
  • Order Execution (8 C on pre-trade filters)
  • Designation of Trusted Contact Person (12)
  • Custodial Accounts (14)
  • Margin (15 B iii, iv and v)
  • Closing Rights Positions Prior to Expiration (17)
  • Mutual Funds (18)
  • Worthless and Non-Transferable Securities (19)
  • Position Limits (20)
  • Unclaimed Property (29)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 C, D and E)
  • Exposure Fees (34 B)
  • Risks Regarding Political and Governmental Actions (36)
  • Fractional shares (37 B)
  • Indemnification (41)
  • Fast and Volatile Markets (43)
  • Physically Deliverable Futures (Schedule A / referenced in 32)*

Sections or subsections of the Amended Client Agreement that are not entirely new but have been substantively amended include, but are not limited to:

  • Client Agreement (1)
  • No Advice Regarding Investment, Tax, Trading or Account Type (2)
  • Responsibility for Client Orders/Trades (4)
  • Order Routing (5 A)
  • Order Execution (8 A and B)
  • Confirmations and Reporting Errors (9)
  • Proprietary Trading – Display of Customer Orders (10)
  • Client Qualification (11)
  • Margin (15 B i and ii)
  • Liquidation of Positions and Offsetting Transactions (16 all subsections)
  • Universal Accounts (22)
  • Short Sales (23)
  • IBKR’s Right to Loan/Pledge Assets (24)
  • Security Interest (25)
  • Event of Default (27)
  • Suspicious Activity (28)
  • Multi-Currency Function in IBKR Accounts (30 all subsections)
  • Commodity Options and Futures Not Settled in Cash (32 all subsections)
  • Commissions and Fees, Interest Charges, Funds (33 A and B)
  • Account Deficits (34 A)
  • Limitation of Liability (40 A)
  •  Client Must Maintain Alternative Trading Arrangements (42)

*Client’s indication of an intent to make or take delivery on any Covered Contract as defined in Schedule A of the Amended Client Agreement shall constitute acceptance of the Amended Client Agreement as of the date of Client's indication of such intent, even if prior to June 11, 2021.
 

IBKR Notes FAQs

What are IBKR Notes?

IBKR notes are short term debt securities issued periodically by IBG LLC. Interactive Brokers LLC (IB), a broker-dealer affiliate of IBG LLC is the sole placement agent for the Notes. The U.S. dollar denominated Notes are issued at face value in $1,000 increments and the minimum subscription is $10,000. The Notes mature no later than the 30th day following issuance but may be redeemed sooner. The Notes pay a fixed rate of interest, which is set by adding a spread to the effective Federal Funds rate as reported by the New York Federal Reserve Bank on the morning of the date the Notes are sold to the purchaser. The minimum Rate is 0.50% per annum, and all interest is due and payable upon the earlier of the date of redemption or maturity of the Notes.

 

Who is eligible to invest in IBKR Notes?

Clients who are Accredited Investors are eligible to subscribe to IBKR Notes. If you are interested in further information about this private placement, you may confirm your Accredited Investor status and access the restricted IBKR Notes Program section of the Client Portal, which contains the confidential Offering Memorandum, Subscription Agreement and other information about the IBKR Notes Program.

Only US persons will be able to participate at this time.

Additional Information

 

Where can I sign up for IBKR Notes?

SIGN UP FOR IBKR NOTES

Qualified clients can use the button above or follow the below procedure to request to participate in the IBKR Notes program:

  1. Log in to Client Portal
  2. Select Settings followed by Account Settings
  3. In the Configuration section, next to Invest in IBKR Notes, you can see your account’s enrollment status in the program.
  4. If you are not enrolled, you can sign up by clicking the Configure (gear) icon next to Invest in IBKR Notes.
  5. You must read the agreement, sign your name, and click Submit to enroll.

 

How are the rates determined for IBKR Notes?

The issuer sets the interest rate for each Notes issuance at its discretion. The minimum interest rate for a Notes issuance is 0.50%. When there is a new Notes issuance, IBG LLC announces a Spread rate at least two days in advance. The Interest Rate on the Note is the Spread Rate plus the Benchmark Rate, which is the Federal Funds Rate on the morning of the new issuance.

 

Can I choose which IBKR Notes to invest in?

Yes. So long as you are enrolled in the IBKR Notes Program and have indicated via the Client Portal your intention to participate in future Notes Program issuances, you have a standing order to automatically purchase Notes from the Issuer, if and when offered by the Issuer, with free credit balances in your IBKR account (the “Free Cash Balance” is generally defined as cash in your IBKR account in excess of margin requirements and short stock value). IBKR provides controls to allow you to place parameters on your standing order, including, a maximum amount of Notes to purchase (in dollars) and a minimum Free Cash Balance to leave in your account after purchasing the Notes.

 

What are the minimum and maximum investment sizes for IBKR Notes?

Investors must purchase a minimum of $10,000 in aggregate principal amount of Notes and may not purchase more than $25,000,000 in aggregate principal amount. Notes are issued only in book-entry form, in denominations of $1,000 and integral multiples of $1,000.

 

Can IBKR Notes be redeemed early?

The Notes are redeemable prior to maturity only at the option of the Issuer. If the Issuer redeems the Notes prior to maturity, you will receive a notice of redemption. The principal and accrued and unpaid interest to and excluding the date of redemption will be credited to your IBKR account. Notes holders do not have the option to redeem their Notes holdings early.

 

Can I change my investment preferences in IBKR Notes?

Yes, you may change your Maximum Investment Amount and Minimum Uninvested Cash amount at any time by notifying us through Client Portal. You may also temporarily or permanently suspend your participation by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to Off.

If you suspend your participation in the Notes Program, IBKR will not sell you Notes during any future issuances, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. You may re-activate your participation in the Notes Program though the Client Portal at any time by setting the “Invest in All Upcoming Notes” preference to On.

 

Can I terminate my participation in the IBKR Notes program?

You may terminate your participation in the IBKR Notes Program at any time by notifying us through the Client Portal. IBKR may also terminate your participation in the Notes Program at any time and for any reason, including if you no longer meet the eligibility requirements or if you do not reaffirm that you meet such requirements upon our request. If your participation in the program is terminated, IBKR will not sell you Notes in any future issuance, but you will continue to hold existing Notes in your account until the earlier of their maturity or redemption. In addition, you will not be permitted to re-activate your participation in the Notes program without re-enrollment.

 

How are IBKR Notes reported on my Activity Statement?

IBKR Notes will be reported like a Bond on your Activity Statement. You will see Bond activity in various sections of your statement including the Performance Summary, Open Positions, Trades, and Financial Instrument Information sections. During the holding period, accrued interest is not reflected on the statement. Interest payments will be reflected upon redemption or maturity.

 

What happens if an IBKR Notes offering is oversubscribed?

In the event that an IBKR Notes offering is oversubscribed, IBKR will allocate notes to potential investors at its sole discretion. There is no guarantee that any potential investor, including you, will be allocated Notes.

 

Will the returns for IBKR Notes be included in Portfolio Analyst?

Yes, returns for IBKR Notes will be included in your Portfolio Analyst reports.

 

Are Notes Transferable?

No. Notes cannot be transferred between accounts at IBKR or to an external account. Notes must remain in the account they were initially allocated to until they mature (unless redeemed early by IBKR).

 

What happens if I close my account before my IBKR Note matures?

Clients must hold the Notes until they mature (unless redeemed early by IBKR). If you would like to close your account while you hold Notes, you may submit a close account request and request a transfer of your assets. However, Notes are non-transferrable, and the account will remain open until the Notes have matured and all assets have been transferred out of your account. During this period, account fees and charges may continue to apply. Please contact Customer Service should your account closure request be pending due to an existing Notes position before processing.

 

Can an advisor invest in IBKR Notes on behalf of their clients?

Yes. Advisors with trading discretion over their client accounts can invest in IBKR Notes on behalf of eligible clients through the IBKR CRM.

 

Are IBKR Notes included in the Net Liquidation Value calculation for fee-based advisor clients?

Yes. The value of the IBKR Notes in an IBKR account will be included in the calculation of Net Liquidation Value (NLV) fees. Interest will also be included in the calculation.

 

If I place a trade that uses the minimum required spare cash to invest in IBKR Notes, will my notes be liquidated?

The minimum spare cash requirement to invest in IBKR Notes is checked only when placing the initial Notes investment. It is not required to be maintained while the Note is outstanding.

 

Are IBKR Notes included in my Equity with Loan Value?

Yes, IBKR Notes are included in calculating your Equity with Loan Value.

 

If my account is in a margin deficit, will IBKR liquidate IBKR Notes?

If your account is in a margin deficit, IBKR will not liquidate your investment in IBKR Notes.

Additional Information

 

Where can I find the IBKR Notes Offering Memorandum?

The IBKR Notes Offering Memorandum is available at the time of enrollment as well as within the IBKR Notes page in the Client Portal. You may access this page by selecting Settings followed by Account Settings and Invest in IBKR Notes within the configuration section, and clicking the download Offering Memorandum link.

 

Are IBKR Notes marginable?

No. IBKR Notes are non-marginable and are ineligible for use as margin collateral. Additionally, the Initial Purchase will be capped to the USD cash balance in an account. An investment in IBKR Notes is not allowed if the purchase causes a USD debit balance.

 

Does the interest rate on an IBKR Note vary by amount invested?

No. All holders of a specific Note receive the same interest rate regardless of their individual investment amount.

 

How liquid are IBKR Notes?

The Notes are illiquid. No public market exists for the Notes. They are non-transferable and cannot be traded.

 

Are IBKR Notes “cash equivalents”?

No. IBKR Notes are illiquid short term debt investments. Cash equivalents generally are highly liquid instruments which are readily convertible into known amounts of cash.

 

How often are IBKR Notes issued?

Notes are issued at the discretion of the issuer.

 

What is the notice period for new IBKR Notes issuances?

There is a two-day notice period prior to newly issued Notes being allocated to your account. For example, if a new issuance notification is sent on Monday, the Note will post to your account on Wednesday evening. Interest begins accruing on settlement date (T+1), which would be Thursday.

 

How is interest calculated for IBKR Notes?

IBKR conforms to international standards for day-counting when calculating the interest paid on IBKR Notes.

IBKR utilizes the 30/360-day count convention, which means that interest income is determined based on a 360-day year. The actual number of calendar days each Note will be outstanding for is 30. But the number of days which accrue interest may be greater or lesser than 30 based on the specific time period Notes are issued, redeemed or mature.

 

Are Notes insured by SIPC, FDIC or any other entity?

No, the Notes are not insured by SIPC, FDIC or any other entity.

 

Any information provided about the IBKR Notes Program by Interactive Brokers LLC should not be construed as a solicitation or recommendation of any investment product. Each investor should review and determine independently whether or not IBKR Notes is suitable for them to invest in. In addition, all investors interested in IBKR Notes should review the details and associated risks found within the offering memorandum, accessible through the Client Portal.

Sanciones relacionadas con determinados valores de China

Overview: 

EE. UU. ha anunciado nuevas sanciones relacionadas con determinados valores de China que están programadas para entrar en vigor el 1.º de febrero, el 9 de marzo y el 15 de marzo de 2021. Estas son prórrogas de las sanciones relacionadas con otras empresas de China que entraron en vigor el 11 de enero. Asimismo, EE. UU. ha recientemente anunciado que la aplicación de las sanciones para determinados valores de China se prolongará del 28 de enero al 27 de mayo de 2021.

Background: 

Estas sanciones les prohíben a las personas de EE. UU. adquirir valores negociados públicamente, los cuales incluyen opciones y otros derivados, de determinadas empresas afiliadas con el Ejército de la República Popular de China. Le enviamos esta comunicación debido a que usted mantiene actualmente al menos una posición sobre valores que EE. UU. ha declarado que se verán afectados por las sanciones, en vigor a partir del 9 de marzo de 2021.

¿Para quién se aplicarán las sanciones?

Actualmente, las sanciones solo se aplican para "personas de EE. UU." Una persona de EE. UU. comprende "todo ciudadano estadounidense, extranjero residente permanente, entidad organizada conforme con las leyes de EE. UU. o con cualquier jurisdicción dentro de EE. UU. (lo que incluye sucursales en el extranjero), o toda persona en EE. UU.". La definición de personas de EE. UU. incluye a los clientes de IBKR que residan en, sean ciudadanos o empresas registradas de EE. UU., o empresas cuyos propietarios sean personas de EE. UU.

¿Qué restricciones colocarán las sanciones sobre los clientes de IBKR que sean personas de EE. UU.?

Las personas de EE. UU. no podrán comprar ninguno de los valores sancionados luego de la fecha de entrada en vigor (el 1.º de febrero, 9 de marzo o 15 de marzo, según se indica a continuación) a menos que la adquisición sea para cerrar una posición en corto existente. Podrán cerrar las posiciones existentes que mantengan sobre estos valores hasta por 10 meses luego de que la sanción entre en vigor (es decir, el 1.º de diciembre, el 9 de enero o el 15 de enero), asumiendo que las bolsas en donde cotizan ofrecen negociación, y la cámara de compensación liquidará las operaciones. En reconocimiento de estas medidas, las órdenes de apertura y las transferencias entrantes de valores sancionados no se aceptarán, con validez inmediata.

¿Qué tipos de valores se ven afectados por las sanciones?

Las sanciones afectan todos los valores, lo que incluye acciones, bonos, warrants, opciones y otros derivados, como los ADR. Las sanciones también cubren los ETF, fondos sobre índices y fondos mutuos que incluyen los valores de las empresas militares comunistas de China (CCMC).

¿Cuáles son los valores individuales afectados por las sanciones?

Tal como se indica arriba, las sanciones sobre la primera ola de valores de las CCMC entraron en vigor el 11 de enero de 2021. A continuación, se enumeran todos los emisores de las CCMC cuyos valores se encuentran afectados por las sanciones, y la fecha de entrada en vigor de dichas sanciones.

Valores de empresas militares comunistas de China (CCMC)

Nombre de la empresa
Fecha de entrada en vigor
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. (AMEC)
15/03/2021
Aero Engine Corporation of China
11/01/2021
AECC Aviation Power
27/05/2021
Aviation Industry Corporation of China (AVIC)
11/01/2021
Beijing Zhongguancun Development Investment Center
15/03/2021
China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
11/01/2021
China Aerospace Science and Industry Corporation (CASIC)
11/01/2021
China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC)
11/01/2021
China Communications Construction Company (CCCC)
11/01/2021
China Construction Technology Co. Ltd. (CCTC)
01/02/2021
China Electronics Corporation (CEC)
11/01/2021
China Electronics Technology Group Corporation (CETC)
11/01/2021
China General Nuclear Power Corp.
11/01/2021
CGN Power Co. Ltd.
27/05/2021
China International Engineering Consulting Corp. (CIECC)
01/02/2021
China Mobile Communications Group
11/01/2021
China Mobile LTD.
09/03/2021
China National Aviation holding Co. Ltd. (CNAH)
15/03/2021
China National Chemical Corporation (ChemChina)
11/01/2021
China National Chemical Engineering Co. Ltd.
27/05/2021
China National Chemical Engineering Group Co., Ltd. (CNCEC)
11/01/2021
China National Nuclear Corp.
11/01/2021
China National Nuclear Power Co. Ltd.
27/05/2021
China National Offshore Oil Corp. (CNOOC)
01/02/2021
CNOOC Limited
09/03/2021
China North Industries Group Corporation (Norinco Group)
11/01/2021
China North Industries Corp.
27/05/2021
Norinco International Corporation Ltd.
27/05/2021
China Nuclear Engineering & Construction Corporation (CNECC)
11/01/2021
China Railway Construction Corporation (CRCC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Corporation (CSIC)
11/01/2021
China Shipbuilding Industry Group Power Co. Ltd.
27/05/2021
China South Industries Group Corporation (CSGC)
11/01/2021
China Spacesat
11/01/2021
China State Construction Group Co., Ltd.
11/01/2021
China State Construction Engineering Corp. Ltd.
27/05/2021
China State Shipbuilding Corporation (CSSC)
11/01/2021
China Telecommunications Corp.
11/01/2021
China Telecom Corp. Ltd.
09/03/2021
China Three Gorges Corporation Limited
11/01/2021
China United Network Communications Group Co. Ltd.
11/01/2021
China United Network Communications Corp. Ltd.
27/05/2021
China UNICOM Hong Kong Ltd.
09/03/2021
Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd. (COMAC)
15/03/2021
CRRC Corp.
11/01/2021
Dawning Information Industry Co (Sugon)
11/01/2021
Global Tone Communication Technology Co. Ltd. (GTCOM)
15/03/2021
GOWIN Semiconductor Corp.
15/03/2021
Grand China Air Co. Ltd. (GCAC)
15/03/2021
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd. (Hikvision)
11/01/2021
Huawei
11/01/2021
Inspur Group
11/01/2021
Inspur International Ltd.
27/05/2021
Luokong Technology Corporation (LKCO)
15/03/2021
Offshore Oil Engineering Co. Ltd
27/05/2021
Panda Electronics Group
11/01/2021
Semiconductor Manufacturing International Corp. (SMIC)
01/02/2021
Sinochem Corp.
27/05/2021
Sinochem Group Co. Ltd.
11/01/2021
Sinochem International Corp.
27/05/2021
Xiaomi Corporation
15/03/2021

En caso de el gobierno de EE. UU. proporcione nuevas directrices, le enviaremos una actualización.  A modo de referencia, podrá encontrar la orden ejecutiva de EE. UU. que anuncia las sanciones en este enlace, y podrá obtener información actualizada en este enlace

 

 

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