A.        Restrizioni relative alle operazioni di cassa – Rubli

B.        Clienti che hanno posizioni su titoli russi

• Titoli russi sanzionati

• Titoli russi non sanzionati 

C.       ADR/GDR russi

D.        Clienti di alcune regioni in Ucraina

• Clienti dalle regioni di Luhans'k e Donets'k

  • Restrizioni relative ai conti

• Regioni di Luhans'k e Donets'k

E.        Clienti che eseguono operazioni bancarie attraverso banche sanzionate

F.         Restrizioni relative a soggetti aventi nazionalità, cittadinanza o residenza in Russia o Bielorussia

• MOEX

• Restrizioni sui titoli della UE 

 

A.   Restrizioni relative alle operazioni di cassa – Rublo

In linea con altre istituzioni finanziarie, IBKR sta riducendo l’esposizione al rublo russo (“RUB”). 

 1.       Restrizioni relative alle operazioni di cassa – Rublo

Versamenti in RUB
IBKR non accetta più versamenti in RUB.  Qualsiasi versamento in RUB verrà respinto.

Periodicamente IBKR convertirà i saldi in rubli (RUB) optando per USD o EUR in base all'entità di IBKR presso la quale hai un conto.  Per informazioni dettagliate circa la conversione di valute ti consigliamo di consultare l'archivio IBKR Knowledge Base.

 Prelievi in RUB
Attualmente accettiamo richieste di prelievi in RUB.  Tuttavia, non possiamo garantire che tali richieste verranno elaborate dalla nostra banca per le operazioni di cassa.

 2.       Cosa accade alla valuta di base del mio conto, se questa risulta essere il RUB?

IBKR attualmente non consente ai clienti di mantenere il rublo (RUB) come valuta base.  Se in precedenza hai usato il RUB come valuta base, provvederemo a convertire i saldi in USD o EUR in base all’entità di IBKR presso la quale hai un conto. (Queste informazioni sono disponibili nell’archivio IBKR Knowledge Base.)

 

B.  Cliienti che hanno posizioni su titoli russi

Gli Stati Uniti e altri governi hanno messo in atto delle sanzioni specifiche su alcune compagnie russe che emettono titoli, di conseguenza questi titoli non possono essere negoziati o trasferiti.  Inoltre gli Stati Uniti hanno vietato l’acquisto di titoli di debito nuovi oppure esistenti emessi società russe. Visti tali divieti, il trading su tutti i titoli russi è stato sottoposto a restrizioni totali o parziali.  

1.       Quali sono i titoli russi che sono stati sottoposti a delle restrizioni?

Dal 25 maggio 2022 alcuni titoli russi che in precedenza erano soggetti a sanzioni specifiche sono sottoposti a sanzioni totali.  Attualmente non puoi negoziare o trasferire le tue posizioni sui titoli russi sanzionati. 

 A partire dal 6 giugno 2022 non potrai aprire nuove posizioni (siano esse long oppure short) sui titoli russi non sottoposti a sanzioni. Tuttavia potrai vendere o mantenere le tue posizioni sui titoli russi non sanzionati.  

Titoli russi sanzionati

1.     Avrò la possibilità di accedere al mio conto se detengo titoli russi sanzionati?

Sì, avrai accesso completo al tuo conto IBKR. Tuttavia non sarai in grado di negoziare o trasferire alcuna posizione sui titoli russi sanzionati.

2.     Posso negoziare o trasferire le mie posizioni su titoli russi presso un altro broker?

No. Le posizioni sui titoli russi sanzionati sono congelati. Non sarai in grado di negoziare o trasferire queste posizioni fino a quando non vengano rimosse le sanzioni oppure nel caso in cui tu abbia ricevuto un permesso speciale dall'OFAC.

3.     Posso ricevere dividendi sui titoli russi sanzionati?

 No.  IBKR non riceve il dividendo dall’entità depositaria ed è vietata l’elaborazione di pagamenti relativi a dividendi riguardanti i titoli sanzionati.

4.     In che modo verranno elaborate le operazioni societarie sui titoli russi sanzionati?

IBKR non elaborerà alcuna operazione relativa ai titoli russi sanzionati, incluse eventuali operazioni societarie che modificherebbero il valore della tua posizione nel titolo (incluse le conversioni di posizioni sui titoli in liquidità, come ad esempio un’offerta pubblica di acquisto obbligatoria oppure per cash merger, nuovi diritti o posizioni). L’elaborazione sarà possibile nel caso di frazionamenti azionari (stock split) oppure per altre operazioni societarie che non modificano il valore economico della tua posizione.

Titoli sanzionati nel Regno Unito e in Canada:

1.     Quali sono le ulteriori sanzioni applicate a persone fisiche nel Regno Unito e in Canada?

Oltre alle sanzioni emesse da Stati Uniti e dall’Unione Europea, il Regno Unito e il Canada hanno imposto delle proprie sanzioni su alcune entità russe.  Le persone fisiche nel Regno Unito e in Canada (inclusi i clienti di IBUK e IB Canada nonché i cittadini/residenti del Regno Unito o del Canada) non potranno in alcun modo negoziare o trasferire posizioni delle entità russe sanzionate in queste giurisdizioni.  Tali entità sono quotate o sono state in precedenza quotate sui seguenti listini: Moscow Stock Exchange, il Vienna Stock Exchange, Stuttgart Stock Exchange e infine l’indice azionario del Nasdaq.  Per una lista aggiornata delle entità russe sanzionate ti invitiamo a consultare questa pagina:  Quali titoli russi sono sottoposti a sanzioni specifiche?

Per IBUK, per i cittadini del Regno Unito (inclusi i territori esterni del Regno Unito) e qualunque persona fisica si trovi nel Regno Unito o nei territori esterni del Regno Unito:

Titoli russi non sanzionati

1.       Quali sono le restrizioni sui titoli russi non sanzionati?

Le sanzioni degli Stati Uniti vietano alle istituzioni finanziarie degli USA di facilitare l’acquisto di titoli relativi a qualsiasi società russa.  Questo vuol dire che non potrai aprire nuove posizioni su titoli russi, inclusi i derivati ad essi collegati. 

2.       Devo vendere le mie posizioni sulle entità russe non sanzionate?

No.  Potrai tenere le tue posizioni esistenti in titoli russi non sanzionati oppure vendere le tue posizioni, come preferisce. Ti ricordiamo che la tua abilità di chiudere posizioni potrebbe essere limitate in base alle borse o alle norme specifiche in vigore nei vari stati. Per esempio, attualmente la Banca Centrale di Mosca vieta ai clienti di IBKR di eseguire transazioni (sia di apertura che di chiusura) presso la Borsa di Mosca.

3.       È prevista una scadenza per la vendita dei titoli russi non sanzionati?

No. Non è previsto alcun periodo per disinvestire da questo tipo di prodotto. Potrai vendere le tue posizioni su titoli non sanzionati russi in qualunque momento, a patto che il mercato per questi titoli consenta a IBKR di operare. Per esempio, attualmente IBKR non ha accesso alla Borsa di Mosca.

4.       Potrò continuare ad acquistare titoli russi oppure debito sovrano nel mercato secondario?

No. I divieti si applicano a qualunque tipo di titolo azionario o di debito emesso da una società russa, incluso il debito sovrano.  Potrai vendere le tue posizioni su titoli russi o posizioni sul debito oppure continuare a detenere questi prodotti, tuttavia non ti sarà possibile acquistarne di nuovi. 

5.       Posso convertire i miei ADR e GDR in titoli russi non sanzionati?

IBKR non supporta le conversioni e la consegna presso il tuo conto IBKR di ADR e GDR in titoli con il rublo come valuta di base.  Potremmo, senza garantire l’esito positivo, facilitare le conversioni nelle quali le azioni sottostanti vengano consegnate presso un conto esterno a IBKR.  Più avanti in questo articolo, illustriamo in dettaglio la nostra politica sugli ADR e i GDR.

6.       Posso trasferire la mia posizione su titoli russi non sanzionati?

Sì. Potrai trasferire queste posizioni presso un altro conto di brokeraggio intestato a te, posto che il broker ricevente accetti questo tipo di posizioni.

7.       Posso ricevere i dividendi su titoli russi non sanzionati?

Per via delle modifiche introdotte dalla Banca Centrale russa, IBKR non potrà facilitare il pagamento dei dividendi relativi ai titoli russi. I clienti dovranno contattare l'emittente per ricevere i loro dividendi.

 

8.       In che modo verranno elaborate le operazioni societarie relative ai miei titoli russi non sanzionati?

Al momento ci risulta che molte operazioni societarie su titoli russi non sanzionati non sembrano essere elaborate dalla nostra Banca depositaria.  Nella misura in cui la Banca depositaria elabori le operazioni societarie, IBKR avrà modo di applicare le operazioni societarie sui conti dei propri clienti.  

 

C.  ADR e GDR russi

Una nuova legge federale in Russia vieta alle entità russe di far negoziare le proprie azioni al di fuori della Russia attraverso strumenti come gli American Depositary Receipts (ADR) oppure i Global Depositary Receipts (GDR). Inoltre alcuni ADR e GDR russi sono soggetti alle sanzioni stabilite degli Stati Uniti.

1.       Quali sono gli ADR e GDR russi sottoposti a sanzioni?

Qui è possibile consultare una lista degli ADR/GDR russi che sono stati sanzionati dagli Stati Uniti.

Ti invitiamo a considerare queste Restrizioni Chiave quando consulterai la lista dei titoli russi sanzionate.

• 19999 - Restrizione attiva per IB Global
• 10399 - Restrizione attiva per IB-CAN
• 10499 - Restrizione attiva per IB-UK
• 10599 - Restrizione attiva per IB-UKL
• 11299 - Restrizione attiva per residenti nel Regno Unito e territori del Regno Unito
• 19902 - Non sono consentite transazioni di apertura per IB-Global
• 19905 - Non sono consentiti trasferimenti in entrata per IB-Global

 2.        Posso trasferire i miei ADR/GDR russi?

Attualmente IBKR consente il trasferimento di ADR/GDR russi non sanzionati dal tuo conto presso un’altra istituzione finanziaria. Non verrà tuttavia consentito il trasferimento di ADR/GDR russi sanzionati. 

3.  Posso convertire i miei ADR/GDR in azioni ordinarie?

IBKR farà del proprio meglio per elaborare le richieste di annullamento relative agli ADR/GDR idonei, a patto che i clienti soddisfino i seguenti requisiti:

• Avere un conto titoli di tipo “C” aperto presso una banca russa che può ricevere azioni ordinarie nel mercato locale.   Nota bene: IBKR non accetta le azioni ordinarie a seguito della conversione.
• Le seguenti figure o prodotti non devono essere soggetti a sanzioni: ADR/GDR, la società del sottostante, il titolare effettivo e l’istituzione che riceve le azioni ordinarie
• I relativi libri degli ordini della Banca Sponsor ammettono le cancellazioni.   Ti preghiamo di fare riferimento al sito web della Banca Sponsor per informazioni sullo status di chiusura/apertura del libro ordini. Tale informazioni potrebbero essere soggette a frequenti variazioni.
• Il cliente attesta di possedere prova di titolarità in data 27 aprile 2022 e che non vi sono modifiche alla titolarità effettiva circa i prodotti coinvolti nella conversione.  

 4. Come posso dare istruzioni circa la conversione di un ADR/GDR idoneo? 

Ti invitiamo a inviare un ticket tal Servizio Clienti che includa quanto segue:

• Allega i moduli completati (e firmati) di Attestazione e Trasmissione (es. Gazprom) oppure una Lettera d’incarico (es. Lukoil).
• I moduli devono contenere il numero del tuo conto per titoli per la ricezione delle azioni ordinarie e il codice di 30 numeri relativi alla banca ricevente. Le conversioni non potranno essere elaborate senza questo codice.
• Le conversioni richiedono le seguenti commissioni. Ti preghiamo di dare l’assenso circa queste commissioni nel ticket e assicurarti di avere i fondi necessari nel tuo conto.
  • 0,05 USD per singolo DR, acronimo inglese di ricevuta di deposito (arrotondata per eccesso a 100 DR) – Tariffa di annullamento applicata dalla Banca Sponsor (Pass Through)
  • 17,50 USD – Tariffa sul bonifico applicata dalla Banca Sponsor (Pass Through)
  • 500 USD –Tariffa di conversione applicata da IBKR

 

 D.   Clienti di alcune regioni in Ucraina

Clienti dalle regioni di Luhans'k e Donets'k

Nel febbraio del 2022, gli USA, il Regno Unito e l'Unione europea hanno emesso una serie di sanzioni nei confronti della Russia a seguito delle operazioni russe in Ucraina. Le sanzioni includono delle restrizioni riguardanti persone fisiche e società nelle province di Luhans'k e Donets'k, simili a quelle applicate nel 2014 per il caso della Crimea.

Restrizioni relative ai conti

1. Per quale motivo il mio conto è stato sottoposto a delle restrizioni?

Il tuo conto riporta un indirizzo che si trova nelle regioni ucraine del Luhans'k oppure del Donets'k.  Il governo degli Stati Uniti ha emesso delle sanzioni dirette in particolar modo su due regioni ucraine, Luhans’k e Donets’k.  Queste sanzioni consentono un breve periodo di transizione che si è concluso il 23 marzo 2022. In qualità di istituzione finanziaria, IBKR ha l’obbligo di limitare le transazioni che i clienti in queste due regioni possono effettuare.

2. Non risiedo più nella Repubblica Popolare del Luhans'k (“LNR”) oppure nella Repubblica Popolare del Donets'k (“DNR”).  Non risiedo in queste regioni. Per quale motivo il mio conto è stato sottoposto a delle restrizioni?

IBKR ha attivato delle restrizioni in base ai dati relativi al conto e alle informazioni disponibili.  Se attualmente non vivi nelle regioni del Luhans'k oppure del Donets'k, ti invitiamo ad aggiornare i tuoi dati e inviare un documento aggiornato per verificare il tuo indirizzo (ad esempio una bolletta).  Avremo cura di verificare le informazioni che ci hai fornito e valutare la possibilità di rimuovere le sanzioni.

3. Quali misure sono previste dalle restrizioni?

Clienti privati o per conti cointestati

A partire dal 23 marzo 2022, i clienti che si trovano nella LNR o nella DNR non possono eseguire operazioni o trasferire posizioni, a meno che non vengano rimosse le sanzioni degli Stati Uniti oppure in caso di un’autorizzazione concessa dall’OFAC. Per ora non avrai modo effettuare versamenti, ti sarà tuttavia possibile prelevare fondi per scopi personali e non per motivi commerciali. Ti chiederemo di confermare la finalità del prelievo prima di completare l’operazione.

Per i clienti

Le sanzioni non permettono alle società o ai conti trust di negoziare, trasferire o prelevare fondi ora che il periodo di transizione è terminato.  

4. Cosa devo fare per rimuovere le restrizioni?

Se non risiedi più nella LNR o nel DNR ma non hai aggiornato le informazioni del tuo conto, ti invitiamo ad aggiornare le informazioni nel sistema e fornire un documento quale prova del tuo attuale indirizzo.  Avremo cura di verificare le informazioni che ci hai fornito e ti comunicheremo se sarà possibile rimuovere le sanzioni.

In alternativa, potrai contattare l’Ufficio di Controllo dei beni stranieri presso il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti (OFAC) e fare richiesta per la licenza specifica sul sito web dell’OFAC.  (Pagina di Richiesta per la Licenza OFAC)

Regioni di Kherson e Zaporizhzhia

Solo per IBIE e IBCE:

Nell’ottobre del 2022, l'Unione europea ha annunciato delle sanzioni aggiuntive nei confronti della Russia a seguito delle operazioni russe in Ucraina.  Queste sanzioni includono delle restrizioni che si applicano a persone fisiche e persone giuridiche nelle regioni d Kherson e Zaporizhzhia, simili alle sanzioni del 2014 in Crimea e a quelle imposte nelle regioni di Luhans’k e Donets’k nel febbraio del 2022. Di conseguenza, in base alle nuove sanzioni imposte dalla UE, Interactive Brokers Ireland (“IBIE”) e Interactive Brokers Central Europe (“IBCE”) non possono fare affari con alcuna persona fisica o giuridica che si trovi nei territori di Kherson e Zaporizhzhia.   

 

 E.   Clienti che eseguono operazioni bancarie attraverso le banche sanzionate

 Gli USA, il Regno Unito e l'Unione europea hanno emesso una serie di sanzioni nei confronti delle principali banche russe, in generale queste misure prevedono il divieto di eseguire transazioni con queste banche.

1.       Quali sono le sanzioni?

In base alle sanzioni, ai clienti non è consentito effettuare versamenti o prelievi con una banca sanzionata.  Le sanzioni prevedevano dei periodi di transizione graduale che sono ormai trascorsi.

2.       Quali banche sono interessate dalle sanzioni?

Le seguenti banche russe e le loro sussidiarie sono state sanzionate da Stati Uniti, Regno Unito e/o dall’Unione europea. Oltre alle sanzioni, alcuni di questi istituti di credito sono inoltre stati scollegati dalla rete bancaria mondiale dello SWIFT.  IBKR non ha pertanto la capacità di accogliere versamenti o prelievi effettuati tramite queste banche.

• Sberbank (scollegata dallo SWIFT)
• Alfa Bank
• VTB (scollegata dallo SWIFT)
• Bank Rossiya (scollegata dallo from SWIFT)
• Otkritie (scollegata dallo SWIFT)
• Novikombank (scollegata dallo from SWIFT)
• Promsvyazbank (scollegata dallo SWIFT)
• Sovcombank (scollegata dallo SWIFT)
• VEB (scollegata dallo SWIFT)
• Transkapitalbank
• Investtradebank
• Rosselkhozbank (scollegata dallo SWIFT)
• Moscow Credit Bank (scollegata dallo SWIFT)

Le seguenti banche sono inoltre soggette a delle sanzioni emesse dal Regno Unito. Tali sanzioni valgono per tutti i clienti di Interactive Brokers (U.K.) Ltd. (IBUK):

• GazPromBank
• SMP Bank
• Ural Bank for Reconstruction and Development.

I clienti di IBUK non possono attualmente effettuare versamenti o prelievi con le banche sanzionate.

3.       Devo chiudere il mio conto su IBKR se eseguo operazioni bancarie con una delle banche sanzionate?

Queste sanzioni sulle banche non richiedono la chiusura del tuo conto presso IBKR.  IBKR non potrà elaborare i versamenti o i prelievi che coinvolgono una banca sanzionata.

4.       Posso aggiungere delle istruzioni bancarie diverse?

Sì. Avrai modo di aggiungere nuove istruzioni bancarie per un conto presso una banca che non è sottoposta a sanzioni. Ti ricordiamo che IBKR ha mantenuto a lungo delle restrizioni su alcuni tipi di movimenti legati ad attività versamento e prelievo. Tali restrizioni rimarranno in vigore.  Per maggiori informazioni su queste restrizioni, clicca qui.

 

F.   Restrizioni relative a soggetti aventi nazionalità, cittadinanza o residenza in Russia o Bielorussia

Alcune sanzioni avranno effetto solo su soggetti con nazionalità, cittadinanza o residenza in Russia oppure Bielorussia. 

MOEX

1.       Sono cittadino russo. Sarò in grado di negoziare i miei titoli russi non sanzionati presso il MOEX?

IBKR è un broker straniero e in quanto tale si applica una restrizione del governo russo che vieta il trading nella Moscow Stock Exchange (MOEX).  Di conseguenza non ti sarà possibile fare trading nella MOEX attraverso il tuo conto IBKR.

 Restrizioni sui titoli della UE

1.       Possiedo la nazionalità o residenza russa (oppure bielorussa). Perché non posso fare trading nelle borse dell'Unione europea?

Le sanzioni imposte dall’Unione europea proibisco la vendita o il trasferimento di titoli denominati in euro emessi dopo il 12 aprile 2022 (inclusi quelli legati ad azioni societarie) verso cittadini di nazionalità russa o bielorussa (vengono considerati tali tutti i cittadini di questi Paesi che non vivono nella UE) oppure presso individui o società con sede in Russia o in Bielorussia. 

Per rispettare queste sanzioni, IBKR ha messo in atto delle restrizioni che impediscono l’apertura di nuove posizioni (siano esse long oppure short) su titoli europei. Le restrizioni riguardano le seguenti categorie: soggetti di nazionalità russa o bielorussa; cittadini con residenza in Russia e Bielorussia; società con sede in Russia o Bielorussia; società di proprietà di individui di nazionalità o residenti in Russia. 

Restrizioni relative ai dati di mercato

1.       Sono una persona residente in Russia. Perché non mi è possibile visualizzare i dati di mercato relativi al NYSE e al Nasdaq?

Visto il prolungato coinvolgimento della Russia in Ucraina, il NYSE e il Nasdaq ha sospeso i servizi di fornitura di dati di mercato destinati a persone fisiche e giuridiche con sede in Russia. IBKR non sa se il NYSE o il Nasdaq potranno ricominciare ad offrire questi servizi.