A.        Beschränkungen bei Zahlungsdiensten - Rubeln

B.        Kunden, die Positionen in russischen Rubeln halten

• Sanktionierte russische Wertpapiere

• Nicht sanktionierte russische Wertpapiere 

C.        Russische ADRs/GDRs

D.        Kunden aus bestimmten Regionen der Ukraine

• Die Regionen Luhansk und Donezk

  • Kontobeschränkungen

• Die Regionen Kherson und Zaporizhzhia

E.        Kunden, die Ihre Bankgeschäfte über sanktionierte Banken abwickeln

F.         Beschränkungen, die russische oder belarussische Staatsangehörige, Bürger bzw. Einwohner betreffen

• MOEX

• Beschränkungen bei EU-Wertpapieren 

 

A.   Beschränkungen bei Zahlungsdiensten – Rubel

Wie bei vielen andere Finanzinstituten wird auch bei IBKR der Handel mit Rubel (‚‚RUB”) reduziert. 

 1.       Welche Beschränkungen gibt es bei Zahlungsdiensten in Rubel?

Einzahlungen in RUB
IBKR nimmt keine Einzahlungen mehr in RUB entgegen.  Alle Einzahlungen in RUB werden abgelehnt.

Alle RUB-Einzahlungen werden regelmäßig in USD oder EUR umgewandelt, je nachdem, bei welcher IBKR-Gesellschaft Sie ein Konto haben.  Bitte sehen Sie die IBKR-Wissensdatenbank ein, um nähere Informationen zu der Währungsumwandlung zu erhalten.

 Abhebungen in RUB
Wir nehmen derzeit Auszahlungsaufträge an.  Wir können jedoch nicht garantieren, dass sie von unserem Zahlungsabwickler bearbeitet werden können.

 2.       Was mache ich, wenn die Hauptwährung meines Konto RUB ist?

IBKR erlaubt Kunden derzeit nicht, RUB als Basiswährung zu führen.  Falls Sie vorher RUB als Basiswährung verwendet hatten, wurde diese in USD oder EUR umgewandelt, je nachdem, bei welcher IBKR-Gesellschaft Sie Ihr Konto haben. (Diese Informationen sind in der IBKR-Wissensdatenbank zu finden.)

 

B.  Kunden, die Positionen in russischen Wertpapieren halten

Die USA und weitere Länder haben gegen bestimmte russische Unternehmen, die Wertpapiere ausgeben, Sanktionen verhängt. Dies bedeutet, dass deren Wertpapiere nicht gehandelt oder transferiert werden können.  Darüber hinaus haben die USA den Kauf neuer und bestehender Schuld- und Aktienpapiere russischer Firmen verboten. Infolgedessen wurde der Handel mit allen russischen Wertpapieren entweder ganz oder teilweise eingeschränkt.  

1.       Welche russischen Wertpapiere wurden mit Einschränkungen überzogen?

Bestimmte russische Wertpapiere, die gezielten Sanktionen unterliegen, wurden am 25. Mai 2022 vollständig geblockt.  Es wird Ihnen nicht möglich sein, Positionen in sanktionierten russischen Wertpapieren zu handeln oder zu transferieren. 

 Ab 6. Juni 2022 wird es nicht mehr möglich sein, neue Positionen (Long oder Short) in nicht sanktionierten russischen Wertpapieren zu eröffnen. Sie können jedoch Ihre Positionen in nicht sanktionierten russischen Wertpapieren verkaufen oder halten.  

Sanktionierte russische Wertpapiere

1.     Wenn ich sanktionierte russische Wertpapiere halte, habe ich dann noch Zugang zu meinem Konto?

Ja, bei Ihrem IBKR-Depot wird es keine Zugangsbeschränkungen geben. Es wird Ihnen aber nicht möglich sein, Positionen in sanktionierten russischen Wertpapieren zu handeln oder zu transferieren.

2.     Kann ich mit meinen Positionen in direkt sanktionierten russischen Wertpapieren handeln oder diese an einen anderen Broker übertragen?

Nein.  Alle Positionen in sanktionierten russischen Wertpapieren sind gesperrt. Sie können diese Positionen erst handeln oder transferieren, wenn die Sanktionen aufgehoben wurden und Sie eine besondere Lizenz von OFAC erhalten haben.

3.     Kann ich Dividenden auf sanktionierte russische Wertpapiere erhalten?

 Nein.  IBKR wird keine Dividende von der Depotbank erhalten und ist es untersagt, Dividendenzahlungen auf sanktionierte Wertpapiere zu bearbeiten.

4.     Wie werden Kapitalmaßnahmen, die sich auf sanktionierte russische Wertpapiere beziehen, abgewickelt?

IBKR wird keine sanktionierten russischen Wertpapiere bearbeiten. Dazu zählen auch Kapitalmaßnahmen, die den Wert Ihrer Positionen verändern würde (einschließlich der Umwandlung von Wertpapierpositionen in liquide Mittel, wie z.B. bei einem verbindlichen Übernahmeangebot, einer Barfusion, oder neuen Berechtigungen oder Positionen). Aktiensplits und andere Kapitalmaßnahmen, die den wirtschaftlichen Wert Ihrer Position nicht verändern, sind davon nicht betroffen.

Vom UK und Kanada sanktionierte Wertpapiere:

1.     Welche zusätzlichen Sanktionen betreffen Personen mit Wohnsitz im UK oder Kanada?

Das UK und Kanada haben bestimmte russische Emittenten zusätzlich zu den von den USA und der EU verhängten Sanktionen mit eigenen Sanktionen belegt.  Kunden aus dem UK und Kanada (einschließlich Kunden von IBUK und IB Kanada, sowie Staatsbürgern oder Personen mit Wohnsitz im U.K. oder in Kanada ist der Handel oder die Übertragung von Positionen bei russischen Emittenten, die von den genannten Ländern sanktioniert wurden, vollständig untersagt.  Diese Emittenten sind oder wurden an den Börsen in Moskau, Wien, Stuttgart und an der Nasdaq gelistet.  Die aktuelle Liste der Emittenten finden Sie hier:  Welche russischen Wertpapiere sind konkret von Sanktionen betroffen?

Regeln für IB UK, Staatsbürger des UK (einschließlich Hoheitsgebiete des UK) und alle im UK oder in einem Hoheitsgebiet des UK wohnhafte Personen:

Nicht-sanktionierte russische Wertpapiere

1.       Welchen Beschränkungen unterliegen nicht sanktionierte russische Wertpapiere?

Die Sanktionen der USA verwehren es allen US-Finanzinstituten, russische Wertpapiere zu kaufen.  Dies bedeutet, dass Sie in russischen Wertpapieren, einschließlich ihrer Derivate, keine neuen Positionen eröffnen können. 

2.       Bedeutet dies, dass ich meine Positionen bei nicht sanktionierten russischen Emittenten verkaufen muss?

Nein.  Sie können Ihre bereits vorhandenen Positionen in nicht sanktionierten russischen Wertpapieren nach Belieben beibehalten oder verkaufen. Bitte beachten Sie, dass Ihre Fähigkeit, Positionen zu schließen auch von den gesetzlichen und börsenbezogenen Vorschriften vor Ort abhängt. Zum Beispiel werden durch aktuelle Beschränkungen der russischen Zentralbank IBKR-Kunden davon abgehalten, an der Moskauer Börse Handelsgeschäfte abzuschließen oder zu eröffnen.

3.       Gibt es einen Abschlusstichtag für den Verkauf von nicht sanktionierten russischen Wertpapieren?

Nein. Für den Verkauf dieser Positionen gibt es keine Abwicklungsfrist. Solange die Märkte für den Handel geöffnet sind, können Sie Ihre Positionen in nicht sanktionierten russischen Wertpapieren jederzeit verkaufen. Zum Beispiel hat IBKR zur Zeit keinen Zugang zur Moskauer Börse.

4.       Ist es mir weiterhin gestattet, russische Wertpapiere oder Staatsanleihen auf dem Sekundärmarkt zu verkaufen?

Nein. Die Verbote gelten für alle von einem russischen Unternehmen ausgegebenen Schuldtitel oder Aktien einschließlich Staatsanleihen.  Sie können Ihre russischen Wertpapiere oder Schuldtitel verkaufen oder halten; aber es bleibt Ihnen verwehrt, neue Einkäufe zu tätigen. 

5.       Kann ich meine ADRs und GDRs in nicht sanktionierte russische Wertpapiere umwandeln?

IBKR unterstützt keine Umwandlungen Ihrer ADRs and GDRs in Wertpapiere, die in Rubel geführt und an Ihr IBKR-Depot geliefert werden.  Wir werden uns bemühen, Konvertierungen durchzuführen, bei denen die zugrundeliegenden Aktien an Ihr Depot bei einem anderen Finanzinstitut geliefert werden.  Mehr Informationen zu ADRs und GDRs finden Sie im unten stehenden Abschnitt.

6.       Kann ich meine Position in nicht sanktionierten russischen Wertpapieren transferieren?

Ja. Vorausgesetzt, der empfangende Broker akzeptiert die Positionen, können Sie diese gerne in Ihrem Namen zu einem anderen Brokerage-Konto transferieren.

7.       Kann ich Dividenden auf nicht sanktionierte russische Wertpapiere erhalten?

Aufgrund der Maßnahmen der russischen Zentralbank wird BKR keine Dividendenzahlungen für russische Wertpapiere durchführen. Kunden sollten sich mit dem Emittenten in Verbindung setzen, um ihre Dividende zu erhalten.

 

8.       Wie werden Kapitalmaßnahmen, die sich auf meine nicht sanktionierten russischen Wertpapiere beziehen, abgewickelt?

Derzeit stellen wir fest, dass viele Kapitalmaßnahmen, die nicht sanktionierte russische Wertpapiere betreffen, von unserer Depotbank nicht bearbeitet werden.  Insofern unsere Depotbank die Kapitalmaßnahme bearbeitet, wird sie auch von IBKR an Kundenkonten weitergegeben.  

 

C.  Russische ADRs/GDRs

Ein neues landesweites Gesetz in Russland verwehrt russischen Emittenten, ihre Aktien außerhalb Russlands mittels US-amerikanischer Hinterlegungsscheine (ADR) oder Globaler Hinterlegungsscheine (GDR) zu handeln. Außerdem sind einige russische ADRs/GDRs von US-Sanktionen betroffen.

1.       Welche russische ADRs/GDRs sind von US-Sanktionen betroffen?

Eine Liste der von US-Sanktionen betroffenen ADRs/GDRs finden Sie hier.

Bitte beziehen Sie sich auf diesen Sperrschlüssel, wenn Sie die Liste der sanktionierten Wertpapiere durchsehen.

• 19999 - IB Global Eingeschränkt
• 10399 - IB-CAN Eingeschränkt
• 10499 - IB-UK Eingeschränkt
• 10599 - IB-UKL Eingeschränkt
• 11299 - UK+ Personen Eingeschränkt
• 19902 - Keine neuen Handel für IB-Global
• 19905 - Keine eingehenden Übertragungen für IB-Global

 2.        Kann ich meine russische ADR/GDR übertragen?

Derzeit erlaubt IBKR nicht, dass sanktionierte russische ADRs/GDRs, sondern nur, dass nicht sanktionierte russische ADRs/GDRs auf Ihr Konto bei einem anderen Finanzinstitut übertragen werden. 

3.  Kann ich meine ADRs und GDRs in Stammaktien umwandeln?

IBKR wird für qualifizierte ADRs/GDRs nach bestem Bemühen Stornierungsaufträge bearbeiten, wenn Sie die folgenden Voraussetzungen erfüllen:

• Sie haben ein Wertpapierdepot vom Typ C bei einer russischen Bank, welche die zugrundeliegenden Aktien auf dem Markt vor Ort erhalten kann, eröffnet.  Bitte beachten: IBKR kann die Stammaktien im Anschluss an die Umwandlung nicht annehmen.
• ADR/GDR oder das dahinterstehende Unternehmen, der wirtschaftliche Eigentümer oder die Institution, welche die Stammaktien erhält, unterliegen keinen Sanktionen.
• Die entsprechenden Geschäftsbücher der Herausgeberbanken sind stornierbar.  Bitte informieren Sie sich auf den Websites der Sponsorbanken, ob die Bücher offen oder geschlossen sind, da sich der Status kurzfristig ändern kann.
• Sie bestätigen, dass Sie seit dem 27. April 2022 Dateninhaber sind, und dass die Konvertierung keine Änderung in den Eigentumsverhältnissen mit sich zieht.  

 4.         Wie gebe ich Anweisungen für eine Konvertierung einer qualifizierten ADR/GDR? 

Bitte schicken sie ein Ticket an den Kundendienst mit folgendem Inhalt :

• Fügen Sie die ausgefüllten (und unterzeichneten) Bescheinigungs- und Übermittlungsformulare (z. B. Gazprom) bzw. das Anweisungsschreiben (z. B. Lukoil) bei.
• Die Formulare müssen Ihre Depotnummer für den Erhalt Ihrer Stammaktien und den 30-stelligen Code für die Empfängerbank enthalten. Ohne diesen Code können die Konvertierungsanträge nicht bearbeitet werden.
• Für die Konvertierungen fallen die folgenden Gebühren an. Bitte stimmen Sie diesen Gebühren auf dem Ticket zu und vergewissern Sie sich, dass Ihr Depot ein ausreichendes Saldo vorweist:
  • 0,05 USD pro DR (aufgerundet auf die nächsten 100 DRs) Stornogebühr der Trägerbank (durchlaufende Gebühr)
  • 17,50 USD – Überweisungsgebühr – Gebühr der Trägerbank (durchlaufende Gebühr)
  • 500 USD – IBKR-Konvertierungsgebühr

 

 D.   Kunden in bestimmten Regionen der Ukraine

Die Regionen Luhansk und Donezk

Im Februar 2022 wurden von den USA, UK und der EU eine Reihe von Sanktionen gegen Russland wegen dessen Vorgehen in der Ukraine verhängt. Ähnlich wie bei den Krim-Sanktionen von 2014 sind diese Sanktionen auch gegen Personen und Einrichtungen in den Provinzen Luhansk und Donezk gerichtet.

Kontobeschränkungen

1. Warum ist mein Konto gesperrt?

Ihr Depot beruht auf einer Adresse, die sich in der Region Luhansk oder Dunezk in der Ukraine befindet.  Die US-Regierung hat Sanktionen verhängt, die sich direkt gegen die beiden Regionen Luhansk und Donezk richten.  Diese Sanktionen enthielten eine kurze Abwicklungsfrist, die am 23. März endete. Als Finanzinstitut ist IBKR dazu verpflichtet, den Geschäftsaktivitäten von Kunden aus diesen Regionen Beschränkungen aufzuerlegen.

2. Ich bin nicht mehr in der Luhansker Volksrepublik („LNR“) oder in der Donezker Volksrepublik („DNR“) gemeldet.  Mein Wohnsitz ist außerhalb dieser Regionen. Warum ist mein Konto gesperrt?

IBKR hat aufgrund der uns vorliegenden Kontoinformationen bestimmte Funktionen eingeschränkt.  Wenn Sie Ihren Wohnsitz außerhalb der LNR oder DNR haben, aktualisieren Sie bitte Ihre Adresse und laden Sie eine Bescheinigung jüngeren Datums hoch, welche Ihre Anschrift enthält ( z.B. Stromrechnung).  Wir werden die von Ihnen übermittelten Informationen prüfen und anschließend eine Entscheidung über eine mögliche Aufhebung der Beschränkungen treffen.

3. Was für Einschränkungen sind vorgesehen?

Einzel- und Gemeinschaftskonten

Ab dem 23. März ist es Kunden aus der LNR oder DNR nicht mehr erlaubt, Geschäfte zu tätigen oder Positionen zu übertragen, es sei denn, die US-Sanktionen werden aufgehoben oder die OFAC spricht ein entsprechende Genehmigung aus. Sie können zum jetzigen Zeitpunkt keine Einzahlungen vornehmen; aber Sie können für persönliche, nicht gewerbliche Zwecke eine Abhebung auf ein auf Ihren Namen lautendes Konto vornehmen. Wir werden Sie bitten, dies vor der Abhebung zu bestätigen.

Geschäftskunden

Aufgrund der Sanktionen ist es nicht mehr möglich, über Organisations- oder Treuhandkonten zu handeln, Gelder zu überweisen oder Gelder abzuheben.  

4. Wie kann ich dazu beitragen, dass die Sanktionen aufgehoben werden?

Wenn Sie aus der LNR oder DNR weggezogen sind, aber Ihre Kontoinformationen nicht aktualisiert haben, dann aktualisieren Sie bitte Ihre Anschrift und legen Sie bitte einen aktuellen Adressnachweis vor, aus dem hervorgeht, dass Ihr Wohnsitz nicht mehr in der LNR oder DNR ist.  Wir werden die Informationen überprüfen und Ihnen mitteilen, ob die Beschränkungen aufgehoben werden können.

Alternativ können Sie sich an das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums wenden und auf der OFAC-Website eine spezielle Lizenz beantragen.  (OFAC-Lizenzantragsseite)

Die Regionen Kherson und Zaporizhzhia

Nur IBIE und IBCE:

Im Oktober 2022 wurden von der EU gegen Russland aufgrund anhaltender feindlicher Handlungen in der Ukraine Sanktionen verhängt.  Diese Sanktionen beinhalten Beschränkungen für Personen und Einrichtungen in den ukrainischen Regionen Cherson und Zaporizhzhia, ähnlich wie die Krim-Sanktionen und die im Februar 2022 verhängten Beschränkungen für die Oblaste Luhansk und Donezk. Infolge der neuen Sanktionen dürfen Interactive Brokers Ireland („IBIE”) und Interactive Brokers Central Europe („IBCE”) keine Geschäfte mit Personen oder Einrichtungen, die sich in den Gebieten Kherson und Zaporizhzhia befinden, tätigen.  

 

 E.   Kunden, die ihre Bankgeschäfte über sanktionierte Banken abwickeln

 Von den USA, UK und der EU wurden gegen eine Reihe führender russischer Banken Sanktionen verhängt, die Geschäftsaktivitäten mit diesen Banken generell untersagen.

1.       Was für Sanktionen wurden verhängt?

Im Rahmen der Sanktionen ist es Kunden nicht gestattet, bei einer sanktionierten Bank Einzahlungen oder Abbuchungen vorzunehmen.  Bestandteil der Sanktionen sind auch Auslauffristen, die bereits abgelaufen sind.

2.       Welche Banken sind von diesen Sanktionen betroffen?

Die folgenden russischen Banken samt Tochtergesellschaften wurden von den USA, UK und/oder der EU mit Sanktionen belegt bzw. vom internationalen Bankennetzwerk SWIFT abgekoppelt.  Deshalb kann IBKR derzeit keine Einzahlungen oder Abhebungen, die unter Beteiligung dieser sanktionierten durchgeführt werden, unterstützen.

• Sberbank (von SWIFT abgekoppelt)
• Alfa Bank
• VTB (von SWIFT abgekoppelt)
• Bank Rossiya (von SWIFT abgekoppelt)
• Otkritie (von SWIFT abgekoppelt)
• Novikombank (von SWIFT abgekoppelt)
• Promsvyazbank (von SWIFT abgekoppelt)
• Sovcombank (von SWIFT abgekoppelt)
• VEB (von SWIFT abgekoppelt)
• Transkapitalbank
• Investtradebank
• Rosselkhozbank (von SWIFT abgekoppelt)
• Moscow Credit Bank (von SWIFT abgekoppelt)

Die folgenden Banken unterliegen ebenfalls UK-Sanktionen, die alle Kunden von Interactive Brokers (U.K.) Ltd betreffen. (IBUK):

• GazPromBank
• SMP Bank
• Uraler Bank für Wiederaufbau und Entwicklung.

Bei keiner dieser sanktionierten Banken können IBUK-Kunden derzeit Einzahlungen oder Abhebungen vornehmen.

3.       Muss ich mein IBKR-Depot schließen, wenn meine Bank eine sanktionierte Bank ist?

Diese gegen Banken gerichteten Sanktionen erfordern nicht, dass Sie Ihr IBKR-Depot schließen.  Es verhält sich lediglich so, dass IBKR nicht imstande ist, Einzahlungen oder Abhebungen über eine sanktionierte Bank durchzuführen.

4.       Kann ich neue Bankanweisungen angeben?

Ja. Sie können gerne neue Bankanweisungen für ein Depot bei einer nicht sanktionierten Bank angeben. Bitte beachten Sie, dass IBKR seit geraumer Zeit Beschränkungen für bestimmte Einzahlungs- und Abhebungsvorgänge umgesetzt hat, die auch weiterhin in Kraft bleiben werden.  Für nähere Informationen zu diesen Beschränkungen, klicken Sie hier.

 

F.   Einschränkungen, die russische oder belarusische Staatsangehörige, Staatsbürger, bzw Einwohner betreffen

Manche Sanktionen betreffen nur russische oder belarusische Staatsangehörige, Staatsbürger, bzw Einwohner. 

MOEX

1.       Ich bin russischer Staatsbürger. Kann ich meine nicht sanktionierten russischen Aktien an der MOEX handeln?

IBKR hat den Status eines ausländischen Brokers und wird von der russischen Regierung davon abgehalten, an der Moskauer Börse (MOEX) zu handeln.  Deshalb wird es für Sie nicht möglich sein, mit Ihrem IBKR-Depot an der MOEX zu handeln.

 Beschränkungen bei EU-Wertpapieren

1.       Ich bin russischer (oder belarusischer) Staatsangehöriger oder habe dort meinen Wohnsitz. Warum kann ich nicht an Börsen in der EU handeln?

Die EU hat Sanktionen verhängt, die den Verkauf oder Transfer von in Euro denominierten Wertpapieren, die nach dem 12. April 2022 ausgegeben wurden (einschließlich der Erlöse von Kapitalmaßnahmen) an russische oder belarusische Staatsangehörige (umfasst Staatsbürger dieser Länder, die Ihren Wohnsitz nicht in der EU haben) oder an in Russland oder Belarus wohnhafte Personen oder Entitäten verbieten. 

Um diesen Sanktionen nachzukommen, hat IBKR russische und belarusische Staatsangehörige oder Einwohner und sich in Russland oder Belarus befindliche Entitäten im Besitz von russischen und belarusischen Staatsangehörigen oder Einwohnern davon abgehalten, neue Positionen (Long oder Short) in EU-Wertpapieren zu eröffnen. 

Marktdatenbeschränkungen

1.       Ich habe meinen Wohnsitz in Russland. Warum kann ich keine Marktdaten für NYSE und Nasdaq sehen?

Aufgrund der anhaltenden militärischen Aktivitäten Russlands in der Ukraine stellen NYSE und Nasdaq bis auf weiteres keine Marktdatendienste für natürliche und juristische Personen mit Wohnsitz in Russland zur Verfügung. Es ist IBKR nicht bekannt, wann NYSE und Nasdaq diese Dienste wieder aufnehmen werden.