Frais de remplacement d'un appareil de sécurité

Les détenteurs de comptes se connectant à leur compte avec le Système d'accès sécurisé d'IBKR reçoivent un appareil de sécurité, qui fournit un niveau de protection supérieur à celui offert par les identifiants classiques, et qui est conçu pour éviter que des hackers ou personnes non autorisées n'accèdent à leurs comptes. IBKR ne facture aucuns frais pour l'utilisation de l'appareil, certaines versions exigent que le détenteur de compte rende l'appreil à la fermeture du compte ou occasione des frais de remplacement.  Les détenteurs de compte existants s'exposent également à ces frais de remplacement si leur appareil est perdu, volé ou endommagé (veuillez noter qu'il n'y a aucuns frais dans le cas d'une panne de batterie). 

De plus, même si IBKR n'évalue pas les frais de remplacement sauf s'il est établi que l'appareil a été perdu, volé ou endommagé, une réserve égale aux frais sera placée sur le compte à la délivrance de l'appareil pour assurer son retour.  La réserve n'aura aucun effet sur le capital de cimpte disponible au trading, mais limitera les retraits et transferts complets jusqu'au moment où l'appareil est rendu (vous ne pouvez pas retirer la réserve).

Veuillez retrouver ci-dessous les frais de remplacement liés à chaque appareil.

APPAREIL DE SÉCURITÉ FRAIS DE REMPLACEMENT
Carte de codes de sécurité1 0.00 $1
Digital Security Card + 20.00 $ 

Pour plus d'informations sur le retour des appareils de sécurité, veuillez consulter KB975

 

1 La carte de codes de sécurité n'a pas besoin d'être rendue à la fermeture du compte et peut être détruite et jetée lorsque le compte est complètement fermé. L'accès au Portail Client après la fermeture pour visualiser ou retrouver des relevés d'activité et documents fiscaux est maintenu en utilisant uniquement les identifiants existants. Ce type de sécurité à 2 facteurs n'est plus en circulation.

Actions sujettes à la taxe sur les transactions financières (TTF) espagnole

Le tableau ci-dessous établit la liste des entreprises comprises dans la portée de la taxe sur les transaction fiancières (TTF) espagnole, à partir de décembre 2020. Selon les déclarations espagnoles, les entreprises qui répondent aux critères suivants seraient comprises dans la portée de la TTF :

  • Les actions doivent avoir été admises au trading sur un marché réglementé qui peut être le marché espagnol, un marché d'un autre état membre de l'Union européenne ou un marché équivalent dans un pays tiers.
  • La capitalisation boursière de l'entreprise doit dépasser 1,000 millions d'EUR au 1 décembre de l'année précédant l'année de l'acquisition (vérification annuelle).

La liste des entreprises ci-dessous est réalisée au mieux et peut faire l'objet de changements à tout moment, sans préavis.

La liste des ADR sujets à la TTF espagnole sont listés en bas de page.

Nom de l'entreprise Symbole Bourse
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV ACS BM
ACERINOX SA ACX BM
ACERINOX SA ACXN MEXI
AENA SME SA AENA BM
AENA SME SA AENAN MEXI
CORPORACION FINANCIERA ALBA ALB BM
ALMIRALL SA ALM BM
AMADEUS IT GROUP SA AMS2 BM
ACCIONA SA ANA BM
APPLUS SERVICES SA APPS BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA MEXI
BANKIA SA BKIA BM
BANKIA SA BKIAN MEXI
BANKINTER SA BKT BM
BANKINTER SA BKTN MEXI
BANCO SANTANDER SA BNC LSE
CAIXABANK S.A CABK BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAF BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAFEN MEXI
PROSEGUR CASH SA CASH2 BM
PROSEGUR CASH SA CASHN MEXI
CIE AUTOMOTIVE SA CIE BM
CIE AUTOMOTIVE SA CIEAN MEXI
CELLNEX TELECOM SA CLNX BM
CELLNEX TELECOM SA CLNXN MEXI
INMOBILIARIA COLONIAL SOCIMI COL BM
AMREST HOLDINGS SE EAT WSE
AMREST HOLDINGS SE EAT BM
AMREST HOLDINGS SE EATN MEXI
EBRO FOODS SA EBRO BM
EDP RENOVAVEIS SA EDPR BVL
EUSKALTEL SA EKT1 BM
EUSKALTEL SA EKTN MEXI
ENDESA SA ELE BM
ENDESA SA ELE1N MEXI
ENAGAS SA ENG BM
FAES FARMA SA - FAE BM
FOMENTO DE CONSTRUC Y CONTRA FCC BM
FLUIDRA SA FDR BM
FLUIDRA SA FDRN MEXI
FERROVIAL SA FER BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE GAM BM
NATURGY ENERGY GROUP SA GAS BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCO BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCON MEXI
GESTAMP AUTOMOCION SA GEST BM
GESTAMP AUTOMOCION SA GESTN MEXI
GRIFOLS SA GRF BM
GRIFOLS SA - B GRF.P BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG LSE
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAGN MEXI
IBERDROLA SA IBE BM
IBERDROLA SA IBEN MEXI
INDRA SISTEMAS S.A. IDR BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITX BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITXN MEXI
CIA DE DISTRIBUCION INTEGRAL LOG BM
MAPFRE SA MAP BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MEL BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MELN MEXI
MERLIN PROPERTIES SOCIMI SA MRL BM
NH HOTEL GROUP SA NHH BM
PHARMA MAR SA PHM BM
PHARMA MAR SA PHM1N MEXI
PROSEGUR COMP SEGURIDAD PSG BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REE BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REEN MEXI
REPSOL SA REP BM
REPSOL SA REPSN MEXI
LABORATORIOS FARMACEUTICOS R ROVI BM
BANCO DE SABADELL SA SAB2 BM
BANCO SANTANDER SA SAN MEXI
BANCO SANTANDER SA SAN WSE
BANCO SANTANDER SA SAN1 BM
SACYR SA SCYR BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE SGREN MEXI
SOLARIA ENERGIA Y MEDIO AMBI SLR BM
TELEFONICA SA TEF BM
TELEFONICA SA TEF1N MEXI
TELEFONICA SA TEFOF PINK
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5 BM
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5N MEXI
UNICAJA BANCO SA UNI2 BM
VIDRALA SA VID BM
VISCOFAN SA VIS BM
VISCOFAN SA VISCN MEXI
ZARDOYA OTIS SA ZOT BM
ZARDOYA OTIS SA ZOTN MEXI

 

Veuillez trouver ci-dessous la liste des ADR sujets à la TTF espagnole.

Nom de l'entreprise Symbole Bourse
ACERINOX SA-UNSPON ADR ANIOY PINK
ACS ACTIVIDADES CONS-UNS ADR ACSAY PINK
AENA SME SA-ADR ANYYY PINK
AMADEUS IT GROUP-UNSP ADR AMADY PINK
BANCO BILBAO VIZCAYA-SP ADR BBVA NYSE
BANCO DE SABADELL-UNSPON ADR BNDSY PINK
BANCO SANTANDER SA-SPON ADR SAN NYSE
BANKIA SA-UNSP ADR BNKXY PINK
BANKINTER SA-SPONS ADR BKNIY PINK
CAIXABANK- UNSPON ADR CAIXY PINK
CELLNEX TELECOM SAU-UNSP ADR CLLNY PINK
EBRO FOODS SA -UNSP ADR EBRPY PINK
ENAGAS-UNSPONSORED ADR ENGGY PINK
ENDESA SA-UNSP ADR ELEZY PINK
FERROVIAL SA-UNSPONSORED ADR FRRVY PINK
FOMENTO DE CONST-UNSPON ADR FMOCY PINK
GRIFOLS SA-ADR GRFS NASDAQ
GRIFOLS SA-SPON ADR GIKLY PINK
IBERDROLA SA-SPONSORED ADR IBDRY PINK
INDITEX-UNSPON ADR IDEXY PINK
INDRA SISTEMAS SA-UNSP ADR ISMAY PINK
MAPFRE SA-UNSP ADR MPFRY PINK
NATURGY ENERGY GROUP SA-ADR GASNY PINK
PROSEGUR CASH SA - UNSP ADR PGUCY PINK
RED ELECTRICA COR-UNSPON ADR RDEIY PINK
REPSOL SA-SPONSORED ADR REPYY PINK
TELEFONICA SA-SPON ADR TEF NYSE
TELEFONICA SA-SPON ADR TNE2 IBIS
TELEFONICA SA-SPON ADR TEFN MEXI
ABENGOA SA-UNSPON ADR ABGOY PINK
ABERTIS INFRAESTR-UNSPON ADR ABRTY VALUE
ATRESMEDIA CORP DE -UNSP ADR ATVDY PINK
BOLSAS Y MERCADOS ESP-UN ADR BOLYY VALUE
DISTRIBUIDORA INT-UNSP ADR DIDAY PINK
GAMESA CORP TECN-UNSPON ADR GCTAY PINK
PROMOTORA DE INFORMA-ADR PRISY PINK

 

Informations concernant la taxe sur les transactions financières (TTF) espagnole

Présentation générale

Ce document fournit une présentation générale de la manière dont Interactive Brokers gérera la taxe sur les transactions financières (TTF) espagnole.

À partir du 16 janvier 2021, une nouvelle taxe va être mise en place pour l'achat de certains titres espagnols.

Taux de taxation

Le taux annoncé est 0.20 %.

Objectif

La TTF sera appliquée aux actions d'entreprises espagnoles dont la capitalisation boursière dépasse 1,000 millions d'EUR, au 1 décembre de l'année précédant l'année de l'acquisition. Les actions doivent avoir été admises au trading sur un marché réglementé qui peut être le marché espagnol, un marché d'un autre état membre de l'Union européenne ou un marché équivalent dans un pays tiers. Le ministère des Finances espagnol publiera une liste des entreprises espagnoles dont la capitalisation boursière dépasse ce seuil, avant le 31 décembre de chaque année. Il vérifiera et republiera la liste le premier mois de la mise en place de la TTF.

Les cas suivants sont sujets à la TTF espagnole :

  • Actions acquises lors d'une transaction boursière
  • Actions acquises à l'exécution ou le règlement de titres à revenu fixe qui peuvent être convertis ou échangés pour des actions
  • Actions acquises en résultat de l'exécution ou du règlement de dérivés financiers (attribution/exercice d'option sur actions)
  • Actions acquises de l'exécution de contrats financiers définis à l'article 2.1 de l'Ordre EHA3537/2005 (contrats non tradés sur les marchés secondaires officiels, pour lesquels une institution de cr&dit reçoit de l'argent et des titres de la part des clients supposant une obligation de remboursement)

Cumul

La taxe est réglable à la date de règlement de la transaction.

Assiette fiscale

Il y aura un calcul spécial pour les transactions intra-day. Ainsi, seul le règlement net sera taxé.

Shares Subject To The Spanish Financial Transaction Tax

The following table lists the companies included in the scope of the Spanish Financial Transaction Tax as of December 2020. Based on the Spanish declaration, companies meeting the following qualifications would fall within the scope of the FTT:

  • The shares must have been admitted to trading on a regulated market which may be the Spanish market, a market of another European Union Member state or an equivalent market in a third country
  • The company's market capitalization must exceed EUR 1,000 million as of December 1 of the year preceding the year that the acquisition takes place (reviewed annually)

The list of companies provided below is being done on a best efforts basis and may be subject to ammendments at any time and without notification.

The list of ADRs which are subject to the Spanish Financial Transaction Tax are detailed at the bottom of this page.

Company Name Symbol Exchange
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV ACS BM
ACERINOX SA ACX BM
ACERINOX SA ACXN MEXI
AENA SME SA AENA BM
AENA SME SA AENAN MEXI
CORPORACION FINANCIERA ALBA ALB BM
ALMIRALL SA ALM BM
AMADEUS IT GROUP SA AMS2 BM
ACCIONA SA ANA BM
APPLUS SERVICES SA APPS BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA MEXI
BANKIA SA BKIA BM
BANKIA SA BKIAN MEXI
BANKINTER SA BKT BM
BANKINTER SA BKTN MEXI
BANCO SANTANDER SA BNC LSE
CAIXABANK S.A CABK BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAF BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAFEN MEXI
PROSEGUR CASH SA CASH2 BM
PROSEGUR CASH SA CASHN MEXI
CIE AUTOMOTIVE SA CIE BM
CIE AUTOMOTIVE SA CIEAN MEXI
CELLNEX TELECOM SA CLNX BM
CELLNEX TELECOM SA CLNXN MEXI
INMOBILIARIA COLONIAL SOCIMI COL BM
AMREST HOLDINGS SE EAT WSE
AMREST HOLDINGS SE EAT BM
AMREST HOLDINGS SE EATN MEXI
EBRO FOODS SA EBRO BM
EDP RENOVAVEIS SA EDPR BVL
EUSKALTEL SA EKT1 BM
EUSKALTEL SA EKTN MEXI
ENDESA SA ELE BM
ENDESA SA ELE1N MEXI
ENAGAS SA ENG BM
FAES FARMA SA - FAE BM
FOMENTO DE CONSTRUC Y CONTRA FCC BM
FLUIDRA SA FDR BM
FLUIDRA SA FDRN MEXI
FERROVIAL SA FER BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE GAM BM
NATURGY ENERGY GROUP SA GAS BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCO BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCON MEXI
GESTAMP AUTOMOCION SA GEST BM
GESTAMP AUTOMOCION SA GESTN MEXI
GRIFOLS SA GRF BM
GRIFOLS SA - B GRF.P BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG LSE
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAGN MEXI
IBERDROLA SA IBE BM
IBERDROLA SA IBEN MEXI
INDRA SISTEMAS S.A. IDR BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITX BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITXN MEXI
CIA DE DISTRIBUCION INTEGRAL LOG BM
MAPFRE SA MAP BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MEL BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MELN MEXI
MERLIN PROPERTIES SOCIMI SA MRL BM
NH HOTEL GROUP SA NHH BM
PHARMA MAR SA PHM BM
PHARMA MAR SA PHM1N MEXI
PROSEGUR COMP SEGURIDAD PSG BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REE BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REEN MEXI
REPSOL SA REP BM
REPSOL SA REPSN MEXI
LABORATORIOS FARMACEUTICOS R ROVI BM
BANCO DE SABADELL SA SAB2 BM
BANCO SANTANDER SA SAN MEXI
BANCO SANTANDER SA SAN WSE
BANCO SANTANDER SA SAN1 BM
SACYR SA SCYR BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE SGREN MEXI
SOLARIA ENERGIA Y MEDIO AMBI SLR BM
TELEFONICA SA TEF BM
TELEFONICA SA TEF1N MEXI
TELEFONICA SA TEFOF PINK
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5 BM
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5N MEXI
UNICAJA BANCO SA UNI2 BM
VIDRALA SA VID BM
VISCOFAN SA VIS BM
VISCOFAN SA VISCN MEXI
ZARDOYA OTIS SA ZOT BM
ZARDOYA OTIS SA ZOTN MEXI

 

The following is a list of ADRs which are subject to the Spanish Financial Transaction Tax.

Company Name Symbol Exchange
ACERINOX SA-UNSPON ADR ANIOY PINK
ACS ACTIVIDADES CONS-UNS ADR ACSAY PINK
AENA SME SA-ADR ANYYY PINK
AMADEUS IT GROUP-UNSP ADR AMADY PINK
BANCO BILBAO VIZCAYA-SP ADR BBVA NYSE
BANCO DE SABADELL-UNSPON ADR BNDSY PINK
BANCO SANTANDER SA-SPON ADR SAN NYSE
BANKIA SA-UNSP ADR BNKXY PINK
BANKINTER SA-SPONS ADR BKNIY PINK
CAIXABANK- UNSPON ADR CAIXY PINK
CELLNEX TELECOM SAU-UNSP ADR CLLNY PINK
EBRO FOODS SA -UNSP ADR EBRPY PINK
ENAGAS-UNSPONSORED ADR ENGGY PINK
ENDESA SA-UNSP ADR ELEZY PINK
FERROVIAL SA-UNSPONSORED ADR FRRVY PINK
FOMENTO DE CONST-UNSPON ADR FMOCY PINK
GRIFOLS SA-ADR GRFS NASDAQ
GRIFOLS SA-SPON ADR GIKLY PINK
IBERDROLA SA-SPONSORED ADR IBDRY PINK
INDITEX-UNSPON ADR IDEXY PINK
INDRA SISTEMAS SA-UNSP ADR ISMAY PINK
MAPFRE SA-UNSP ADR MPFRY PINK
NATURGY ENERGY GROUP SA-ADR GASNY PINK
PROSEGUR CASH SA - UNSP ADR PGUCY PINK
RED ELECTRICA COR-UNSPON ADR RDEIY PINK
REPSOL SA-SPONSORED ADR REPYY PINK
TELEFONICA SA-SPON ADR TEF NYSE
TELEFONICA SA-SPON ADR TNE2 IBIS
TELEFONICA SA-SPON ADR TEFN MEXI
ABENGOA SA-UNSPON ADR ABGOY PINK
ABERTIS INFRAESTR-UNSPON ADR ABRTY VALUE
ATRESMEDIA CORP DE -UNSP ADR ATVDY PINK
BOLSAS Y MERCADOS ESP-UN ADR BOLYY VALUE
DISTRIBUIDORA INT-UNSP ADR DIDAY PINK
GAMESA CORP TECN-UNSPON ADR GCTAY PINK
PROMOTORA DE INFORMA-ADR PRISY PINK

 

Information Regarding the Spanish Financial Transaction Tax

Overview

This document provides an overview of how the Spanish Financial Transaction Tax (FTT) will be handled by Interactive Brokers.

Effective January 16, 2021, a new tax will be implemented on the purchase of certain Spanish securities.

Tax Rate

The announced tax is 0.20%.

Scope

The FTT will be applied to shares of Spanish companies whose market capitalisation exceeds EUR 1,000 million as of December 1 of the year preceding the year that the acquisition takes place. The shares must have been admitted to trading on a regulated market which may be the Spanish market, a market of another European Union Member state or an equivalent market in a third country. The Spanish Ministry of Finance will publish a list of Spanish companies with a market cap exceeding this threshold by December 31 each year. The Ministry of Finance will review and republish the list the first month the FTT is in place.

The following cases are subject to the Spanish FTT:

  • Shares acquired on an exchange transaction
  • Shares acquired on the execution or settlement of fixed-income securities which may be converted or exchanged for shares
  • Shares acquired as a result of execution or settlement of financial derivatives (i.e. stock option exercise/assignment)
  • Shares acquired from the execution of finance contracts defined in article 2.1 of Order EHA3537/2005 (contracts not traded on official secondary markets for which a credit institution receives money or securities from customers assuming a repayment obligation)

Accrual

Tax becomes payable on the settlement date of the transaction

Tax Base

There will be a special calculation for intra-day transactions. Therefore, only the net settlement will be taxed.

Données de marché en Aperçu

CONTEXTE

IBKR offre aux clients éligibles la possibilité de recevoir des cotations en temps réel sur demande pour un instrument. Ce service, appelé "Cotations en Aperçu", diffère des services traditionnels de cotation qui offrent un streaming en continu et des mises à jour en temps réel des prix. Les cotations en aperçu sont offertes comme une alternative à bas coût aux clients qui ne tradent pas régulièrement et ne veulent pas dépendre de cotations en différé lorsqu'ils soumettent un ordre. Des informations supplémentaires concernant ce service de cotation sont fournies ci-dessous.

 

Éléments de la cotation

Une cotation en Aperçu comporte les données suivantes:        

  • Dernier prix
  • Dernier volume
  • Dernière Bourse
  • Cours acheteur-vendeur actuel
  • Volume pour chacun des cours acheteur-vendeur actuels
  • Bourse pour chacun des cours vendeur-acheteur actuel

 

SERVICES DISPONIBLES

clientèle Restrictions Prix par demande de cotation (USD)1
AMEX (Network B/CTA)   $0.01
ASX Total Pas d'accès à ASX24.
Limité aux souscripteurs non-professionnels
$0.03
Bolsa de Madrid   $0.03
Canadian Exchange Group (TSX/TSXV) Limité aux souscripteurs non-professionnels qui ne sont pas des clients d'IB Canada $0.03
CBOT Real-Time   $0.03
CME Real-Time   $0.03
COMEX Real-Time   $0.03
Eurex Core Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
Euronext Basic Limité aux souscripteurs non-professionnels

Inclut les titres, indices, dérivés de titres et dérivés d'indices Euronext.
$0.03
Indices et ETF allemands Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
Dérivés de Hong Kong (HKFE)   $0.03
Hong Kong Securities Exchange (Actions, Warrants, Obligations)   $0.03
Johannesburg Stock Exchange   $0.03
Dérives de Montreal Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
NASDAQ (Network C/UTP)   $0.01
Nordic Derivatives   $0.03
Nordic Equity   $0.03
NYMEX Real-Time   $0.03
NYSE (Network A/CTA)   $0.01
OPRA (US Options Exchanges)   $0.03
Shanghai Stock Exchange 5 Second Snapshot (via HKEx)   $0.03
Shenzhen Stock Exchange 3 Second Snapshot (via HKEx)   $0.03
SIX Swiss Exchange Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
Allemagne Spot Market (Francfort/Xetra) Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
Indices en temps réel STOXX Limité aux souscripteurs non-professionnels $0.03
Toronto Stk Exchange Limité aux souscripteurs non professionnels clients d'IB Canada $0.03
TSX Venture Exchange Limité aux souscripteurs non professionnels clients d'IB Canada $0.03
UK LSE (IOB) Equities   $0.03
UK LSE Equities   $0.03

 1Le coût est indiqué par demande de cotation en Aperçu et sera facturé dans l'équivalent de la devise de base si celle-ci n'est pas l'USD.

 

ÉLIGIBILITÉ

  • Les comptes doivent détenir des titres d'un montant au moins égal à 10.00 USD, ou équivalent dans une autre devise, afin d'être éligibles aux cotations en Aperçu.
  • Les utilisateurs doivent avoir la version TWS 976.0 ou une version plus récente pour accéder aux fonctionnalités de cotations en Aperçu.

 

TARIFICATION

  • Les frais sont facturés en différé, généralement la première semaine après le mois pour lequel les services en Aperçu ont été fournis. Les comptes dont la trésorerie ou les titres avec valeur d'emprunt sont insuffisants pour couvrir les frais mensuels feront l'objet de liquidations de positions.
  • Les frais mensuels pour l'AMEX (Network B/CTA), le NASDAQ (Network C/UTP) et le NYSE (Network A/CTA) seront plafonnés et les cotations en streaming seront fournies sans frais supplémentaires pour le reste du mois si l'utilisateur a souscrit à la liasse en Aperçu et le nombre de demandes de cotation pour le mois atteint le coût du service de streaming. Le passage aux cotations en streaming se fera à 18h30 EST (heure des États de la côte Est des États-Unis) environ, le jour ouvrable après que le plafond a été atteint pour l'Aperçu. À la fin du mois, le service de streaming prendra automatiquement fin et le compteur pour les données en Aperçu sera stoppé. Chaque service est plafonné indépendamment l'un de l'autre et les demandes de cotation pour un service ne peuvent être prises en compte pour déterminer le plafond d'un autre. Consultez le tableau ci-dessous pour plus d'informations.
clientèle Prix par demande de cotation (USD) Plafond pour souscripteurs non-pro (Demandes/Coût total)2 Plafond pour souscripteurs pro (Requests/Total Cost)3
AMEX (Network B/CTA) $0.01 150/$1.50 2,300/$23.00
NASDAQ (Network C/UTP) $0.01 150/$1.50 2,500/$25.00
NYSE (Network A/CTA) $0.01 150/$1.50 4,500/$4,500

 2La souscription aux liasses Aperçu de titres U.S et Contrats à terme Value est requise.
 3La souscription à la liasse Aperçu des titres U.S est requise.

 

DEMANDER DES COTATIONS EN APERÇU

Trading sur bureau - TWS (Classic):

Si vous avez des données en différé affichées et que vous avez souscrit aux autorisations d'Aperçu, sous la colonne Action sur symbole vous verrez un bouton pour l'Aperçu:

 

Lorsque vous cliquez sur le bouton Aperçu, une fenêtre se remplira de détails de cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole, ainsi que des informations sur le NBBO:


 

Dans la fenêtre du Détail de cotation, cliquez sur le lien Rafraîchir pour mettre à jour la cotation NBBO. 

Exemple:

Dans le cas ci-dessus, GOOG est une action cotée sur NASDAQ (Network C/UTP). Des frais de 0.01 USD par demande (un aperçu) seront facturés.

  • Les clients non-professionnels peuvent demander jusqu'à 149 aperçus pour GOOG ou toutes autres actions cotées sur NASDAQ (Network C/UTP).
  • Les professionnels peuvent demander 2,499 aperçus supplémentaires pour GOOG ou toutes autres actions cotées sur NASDAQ (Network C/UTP), avant qu'elles ne deviennent des cotations en streaming.

Vous ne serez facturés pour les aperçus qu'à hauteur du montant du plafond. Une fois ce plafond atteint, aucun autre frais ne sera appliqué pour le reste du mois et vous commencerez à recevoir des cotations en streaming pour ce service.

 

Trading sur bureau - TWS (Mosaic):

Si vous avez des données en différé et que vous avez souscrit à des autorisations pour les aperçus, lorsque vous sélectionnez une ligne dans l'onglet de suivi, la fenêtre de saisie des ordres affichera l'option de demander un Aperçu.

 


 

Lorsque vous cliquez sur le lien SNAPSHOT, une fenêtre se remplira de détails de cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole, ainsi que des informations sur le NBBO:

 


 

Dans la fenêtre du Détail de cotation, cliquez sur le lien Rafraîchir pour mettre à jour la cotation NBBO.

Portail Client:

Lorsque vous cliquez sur le lien Aperçu, une fenêtre se remplira des détails des cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole:

 

 

Lorsque vous cliquez sur le lien APERÇU, une fenêtre se remplira de détails des cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole:

 

 

Dans la fenêtre de l'Aperçu, cliquez sur le lien Rafraîchir pour mettre à jour la cotation NBBO.

 

Trading sur le web - WebTrader:

Si vous avez des données en différé et que vous avez souscrit aux autorisations en Aperçu, sur l'onglet se trouvant sous la colonne Données supplémentaires vous verrez un bouton pour l'aperçu:

 


 

Lorsque vous cliquez sur le bouton Aperçu, une fenêtre se remplira des détails des cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole:

 

Trading mobile - Application IBKR:

Sur l'écran de cotation, toucher le symbole agrandira la fenêtre de cotation. Si des données en différé s'affichent et que vous avez des autorisations pour les aperçus, vous verrez un lien pour Apperçu:


Lorsque vous cliquez sur le lien APERÇU, une fenêtre se remplira des détails des cotations. Cette fenêtre de détail des cotations générera un horodatage dès réception de la cotation NBBO pour le symbole, ainsi que des informations sur le NBBO:

 

 

Aperçu du calcul des frais d'exposition

Présentation

Dans le cadre de sa procédure de gestion du risque, IBKR procède à une évaluation journalière des portefeuilles qui sont soumis à des stress tests afin de déterminer leur niveau d'exposition au risque lorsqu'ils doivent faire face à des variations de prix allant au delà de ce qui est couvert par la marge. Ces stress tests servent à identifier les comptes qui, bien que satisfaisant les exigences de marge, donnent des projections de pertes dont le montant excède la valeur du compte dans de tels scénarios et qu'IBKR considère comme présentant un risque excessif. Pour que les clients aient une meilleure connaissance de leur exposition potentielle, IBKR a mis en place des frais d'exposition journaliers qui sont appliqués à tout compte enregistrant en fin de journée des risques non couverts supérieurs aux niveaux spécifiés.

 

Aperçu frais d'exposition actuels

Dans leur forme actuelle, les frais d'exposition sont appliqués aux titres, à la volatilité des titres ainsi qu'aux produits de pétrole brut et raffiné. Interactive Brokers simule des scénarios de pertes et profits pour tous les comptes sur la base de mouvements du marché à la baisse ou à la hausse, d'ampleur prédéfinie. Il en résultera des gains ou pertes agrégés pour chaque scénario prédéfini et la perte la plus importante résultant de ce scénario, le cas échéant, sera alors réduite du montant de la valeur nette de liquidation du compte afin de déterminer si une partie de la perte n'est pas couverte. Auquel cas, la partie non couverte est soumise à des frais d'exposition journaliers.

 

Modification du calcul des frais d'expostion (effectif au 19 mars 2018)

Une modification sera apportée au calcul des frais d'exposition dans le but de refléter avec plus de précision des scénarios de marché exhaustifs en plus des interdépendances de prix parmi les types de produits non encore considérés. Le calcul est basé sur une simulation Monte Carlo qui comporte des milliers de scénarios de marché et fournit des projections d'exposition de votre portefeuille dans l'hypothèse de variations de prix pour un secteur (ex: actions individuelles et secteurs tels que le pétrole, le gaz, la viande, le sucre, la cacao, les devises et les cryptomonnaies) puis nous appliquerons cette évaluation à tous les autres produits en fonction de leur corrélation respective au secteur.

 

Gestion des frais d'exposition

Au moment où il est déterminé qu'un compte doit être soumis à des frais d'exposition, une communication expliquant les frais sera envoyée et le titulaire du compte disposera d'un délai d'une semaine pour ajuster ses positions ou sa valeur de compte avant que des frais ne lui soient facturés, si toujours applicables.  Afin d'aider le titulaire de compte a éviter de se voir appliquer des frais et lui donner la possibilité de les réduire, IBKR fournit un rapport journalier de calcul des frais d'exposition via la Gestion de compte qui détaille les frais et fournit des exemples d'ajustements hypothétiques aux positions existantes, qui, si mis en œuvre et compte tenu des informations alors disponibles, devraient pouvoir réduire les frais.

 

Facteurs de risque primaires

Il sera procédé à une réévaluation de chaque portefeuille après que la résistance de chaque facteur de risque premier qui est représenté par un indice ou ETF ait été testée. Tous les autres produits du portefeuille seront ajustés sur la base de leur corrélation associée au facteur de risque premier.

Vous trouverez ci-dessous un récapitulatif de chaque facteur de risque, l'indice et ETF qui le représente et les fourchettes hautes et basses utilisées pour tester chaque facteur de risque.

Facteur de risque
Produit
Variation négative
Variation positive
Titres
SPX
-30.00%
20.00%
Actions individuelles
 
-50%
50%
Coco
CHOC
-31.80%
47.40%
Coton
COTN
-50%
50%
Crypto
NYXBT
-100%
93.90%
Gaz
UNG
-19.70%
84.90%
Ind. Métaux.
DBB
-29.50%
29.30%
Viande
COW
-15.00%
21.40%
Pétrole
USO
-18.80%
62.00%
Prec. Métaux
DBP
-28.70%
32.30%
Sucre
SGG
-34.50%
52.30%
Treasury
TLT
-19.80%
15.60%
Blé
OD7S
-40.90%
64.70%
Soja SOYB -22.6% 27.4%
Maïs CORN -23.5% 41.5%

 

Facteurs de risque Forex
Variation négative
Variation positive
AUD
-18.10%
18.10%
CAD
-13.70%
13.70%
CHF
-13.90%
13.90%
CNH
-8.20%
8.20%
CNY
-6.70%
6.70%
CZK
-9.50%
9.50%
DKK
-7.90%
7.90%
EUR
-9.90%
9.90%
GBP
-13.00%
13.00%
HKD
-8.00%
8.00%
HUF
-20.50%
20.50%
ILS
-8.80%
8.80%
INR
-12.40%
12.40%
JPY
-16.80%
16.80%
KRW
-18.00%
18.00%
MXN
-16.70%
16.70%
NOK
-12.90%
12.90%
NZD
-14.60%
14.60%
PLN
-31.40%
31.40%
RUB
-27.80%
27.80%
SEK
-13.20%
13.20%
SGD
-6.30%
6.30%
TRY
-40.10%
40.10%
USD
-9.30%
9.30%
ZAR
-19.00%
19.00%

 

Pour en savoir plus concernant le calcul des frais d'exposition, veuillez consulter l'articleKB3113

 

Exposure Fee Calculations Overview

Introduction

IBKR's global risk management routine includes a daily execution of computations through which each client’s portfolio is stress tested to determine its exposure to a series of prices changes beyond that protected by margin. These stress tests serve to identify accounts that, while margin compliant, project losses which exceed the account’s equity were these scenarios to be realized and which IBKR regards as excessive. In an effort to increase client awareness as to their potential exposure, IBKR has implemented a daily Exposure Fee, that is assessed to any account reporting end of day uncovered risk in excess of specified levels.

 

Current Exposure Fee Overview

The current Exposure Fee calculation is intended to reflect a more comprehensive set of market scenarios in addition to price dependencies among all products types. The calculation is based upon a Monte Carlo simulation which incorporates thousands of market scenarios and projects the exposure of your portfolio assuming sector-based price changes (e.g., individual stock and sectors such as oil, gas, meat, sugar, cocoa, metals, foreign exchange & crypto-currencies), and then applying this evaluation to all other products based upon their respective sector correlation.

 

Managing the Exposure Fee

At the initial point an account is detected as being subject to the Exposure Fee, a communication will be sent out explaining the fee and affording the account holder one week to adjust positions and equity before the Fee, if still applicable, will take effect. To assist with avoidance or mitigation of the Fee, IBKR provides a daily Exposure Fee Calculation report via Account Management which details the Fee and provides examples of hypothetical adjustments to existing positions which, if implemented, are projected to reduce the Fee given information then available.

 

Primary Risk Factors

Each portfolio will be re-valued based upon stressing each primary risk factor, which is represented by a future contract, index or ETF, and all other product(s) in the portfolio will adjusted based upon their correlation associated with that primary risk factor.

Below is a summary of each risk factor, the representing Future Contract, Index or ETF, and the upper and lower range in which we stress each risk factor.

Risk Factors Product Lower Bound Upper Bound
Equity S&P 500 Index (SPX) -30.00% 20.00%
Australia Equity S&P 500 / ASX 200 Index Australia Index (AP) -30.00% 20.00%
United Kingdom Equity FTSE 100 Index (Z) -30.00% 20.00%
European Equity   Dow Jones Euro STOXX50 Index (ESTX50) -30.00% 20.00%
Hong Kong Equity   Hang Seng Index (HSI) -30.00% 20.00%
Japanese Equity Nikkei 225 Index -30.00% 20.00%
Individual Stocks -50.00% 50.00%
Oil (Crude Oil) Light Sweet Crude Oil Futures -32.00% 62.00%
Oil (Brent Oil) Brent Crude Oil Futures -30.00% 60.00%
CO2 ICE ECX EUA Futures -74.30% 59.50%
Treasury iShares 20+ Year Treasury Bond ETF (TLT) -19.80% 15.60%
Treasury1 iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF (SHY) -1.80% 1.20%
Italian Govt Bond Euro-BTP Italian Government Bond -13.00% 13.00%
BAX 3 Month Canadian Bankers' Acceptance Futures -0.40% 0.40%
EuroBund Euro Fund (10 Year Bond - GBL) -7.60% 8.60%
JGB Japanese Government Bonds (JGB) -2.20% 2.20%
Live Cattle Live Cattle (LE) -30.00% 30.00%
Feeder Cattle Feeder Cattle (GF) -30.00% 30.00%
Hogs Lean Hogs Index (HE) -30.00% 30.00%
Ind. Metals. NYMEX Cooper Index (HG) -25.30% 22.10%
Prec. Metals SPDR Gold Shars (GLD) -20.70% 34.50%
Silver NYMEX Silver Index (SI) -26.20% 28.80%
Wheat ETFS Wheat (OD7S) -40.90% 64.70%
Corn Teucrium Corn Fund (CORN) -23.50% 41.50%
Soybean Teucrium Soybean Fund (SOYB) -22.60% 27.40%
Rice Rough Rice Futures (ZR) -22.60% 27.40%
Cocoa iPath Bloomberg Cocoa Subindex Total Return (NIB) -28.60% 37.40%
Gas Henry Hub Natural Gas Futures (NG) -18.80% 62.00%
Crypto The NYSE bitcoin Index (NYXBT) -100.00% 93.90%
Sugar iPath Bloomberg Sugar Subindex Total Return (SGGFF) -34.50% 52.30%
Cotton ETFS Cotton (COTN) -50.00% 50.00%
Coffee iPath Bloomberg Coffee Subindex Total Return (JJOFF) -30.00% 50.00%
Lumber Random Length Lumber (LB) -30.00% 30.00%
Milk Milk Class III Index (DA) -15.00% 15.00%
Orange Juice FC Orange Juice "A" (OJ) -35.00% 35.00%

 

Forex Risk Factor Lower Bound Upper Bound
AUD -18.10% 18.10%
BGN -6.80% 6.80%
BRL -17.00% 17.00%
CAD -13.70% 13.70%
CHF -13.90% 13.90%
CNH -8.20% 8.20%
CNY -6.70% 6.70%
CYP -7.20% 7.20%
CZK -9.50% 9.50%
DKK -7.90% 7.90%
EEK -5.50% 5.50%
EUR -9.90% 9.90%
GBP -13.00% 13.00%
HKD -8.00% 8.00%
HRK -7.00% 7.00%
HUF -20.50% 20.50%
ILS -8.80% 8.80%
INR -12.40% 12.40%
ISK -9.90% 9.90%
JPY -16.80% 16.80%
KRW -18.00% 18.00%
LTL -7.20% 7.20%
LVL -7.00% 7.00%
MTL -7.20% 7.20%
MXN -16.70% 16.70%
NOK -12.90% 12.90%
NZD -14.60% 14.60%
PLN -31.40% 31.40%
RON -6.90% 6.90%
RUB -27.80% 27.80%
SEK -13.20% 13.20%
SGD -6.30% 6.30%
SIT -7.20% 7.20%
SKK -7.20% 7.20%
TRY -40.10% 40.10%
TWD -14.20% 14.20%
USD -9.30% 9.30%
ZAR -19.00% 19.00%


For additional information concerning this Exposure Fee Calculation report, please see KB3113.

French Withholding Tax Reclaim

European withholding taxes on dividends are taxed at source. This means that the tax is withheld by the depository prior to remittance of the distribution to IB and the subsequent credit of the net distribution to the accounts of any IB's customer.

As outlined in the customer agreement, IB holds all shares in street name. For this reason the rate between the dividend paying country (France) and the receiving country (IB LLC US) is 28% for 2020 (reduced from 30% for 2019). While you may hold an account with Interactive Brokers UK, IBUK in turn acts as an introducing broker for Interactive Brokers LLC. As such, Interactive Brokers LLC is the street facing holder of shares. See the below link to the IB Customer Agreement for further clarification. In case the link does not work, find the Forms and Disclosures link at the bottom of the Interactive Brokers website and select Agreements followed by Customer Agreements and IB UK Limited Customer Agreement:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration.formSampleView?file=registration_1/uk_customer_agreement.html

On French stock dividends, IB can facilitate the process of dividend tax reclaim. To reclaim taxes you are required to complete Forms 5000 and 5001. Please return the completed forms to IB initially as an attachment to an Inquiry Ticket. Upon receipt, IB will review the forms and confirm if they can be accepted. Once reviewed, the original forms should be sent to:

Interactive Brokers UK Ltd
Att. Esther and Heinz
Gotthardstrasse 3
CH-6301 Zug
Switzerland
 
In Form 5000 you have to fill out only the first page.
 
At point I please select "Normal procedure".
At point II please complete with your personal details.
At point III please write your signature
At point IV is required your Tax ID Number and the Signature/Stamp of your local Tax Office.
 
 
In Form 5001 complete the second page with the corresponding shares and dividend details (incl. ISIN). Please ensure the completed form is signed.
 
 
Please note the forms 5000 and 5001 provided to IB should be those for the French tax authorities. In the box on the top left of the forms you can see the version of the forms. They need to be the ones 'for the use of the French tax authorities', and not the versions 'to be kept by the beneficiary' or 'for the use of the foreign tax authorities'.
 
Upon receipt of the original forms, IB will forward the documents to our custodian for the French market. Upon receipt of the refunded withholding tax, IB will credit the account.
 
Please note that an external fee of 125 EUR per each dividend is charged by Euroclear for processing the reclaim. This fee is charged regardless of whether the refund is successful or not.
 
The process of tax reclaims is handled on a best effort basis and could take several months (6 to 12).
 
The deadline to request a French Tax Reclaim is two years from the end of the year of the dividend payment event with an exception for residents of the Netherlands (three years) and Germany (four years).
 
Please send IB the original forms before the end of October of the deadline year to ensure that Euroclear will have the documents. Documents received by Euroclear after 15 November of the reclaim deadline year will be processed on a best efforts and will incur a higher fee of 200 euros per dividend payment.
 
French ADR Withholding Tax Reclaim
 
IB does not support ADR Tax Reclaims. GlobeTax can be a solution to reclaim the ADR Withholding Tax. Please see the contact details below:
 
GlobeTax
Sarah Roberts
+1-212-364-9045

 

Ajout et Retrait de liquidité

Overview: 

Cet article a pour but de vous permettre de comprendre les frais des Bourse ainsi que les frais d'ajout et de retrait de liquidité pour les tarifications ne comprenant pas les liasses de commissions.

 

 

Le concept d'ajout ou de retrait de liquidité s'applique à la fois aux actions et aux options sur actions/indices. Un ordre retire ou ajoute de la liquidité selon qu'il soit négociable ou non.

Les ordres négociables RETIRENT de la liquidité.
Les ordres négociables sont soit des ordres au marché, SOIT des ordres d'achat ou de vente à cours limité dont la limite est au-dessus ou en dessous du marché actuel.

1. Pour un ordre d'achat négociable à cours limité, le prix limite est au dessus ou au niveau du cours vendeur.

2. Pour un ordre de vente négociable à cours limité, le prix limite est au niveau ou en dessous du cours acheteur.

Exemple:
Les quantités/prix de l'action XYZ au cours vendeur (offre) en vigueur sont de 400 actions à 46.00. Vous entrez un ordre à cours limité de 100 actions XYZ à 46.01. Cet ordre sera considéré comme négociable car une exécution immédiate aura lieu. Si des frais de retrait de liquidité existent sur la Bourse, le client se verra appliquer ces frais.


 

Les ordres non négociables ajoutent de la liquidité.
Les ordres non négociables sont des ordres d'achat ou de vente à cours limité pour lesquels le prix limite est en-dessous ou au dessus du marché.

1. Pour un ordre d'achat à cours limité non négociable, le prix limite est en dessous du cours vendeur.

2. Pour un ordre de vente à cours limité non négociable, le prix limite est au dessus du cours acheteur.

Exemple:
Les quantités/prix de l'action XYZ au cours vendeur (offre) en vigueur sont de 400 actions à 46.00. Vous entrez un ordre d'achat à cours limité de 100 actions XYZ à 45.99. Cet ordre sera considéré comme non négociable car il sera communiqué sur le marché comme le meilleur cours acheteur au lieu d'être immédiatement exécuté.
Si quelqu'un passe un ordre de vente négociable qui entraîne l'exécution de votre ordre d'achat à cours limité, vous devriez recevoir une remise (un crédit) si celle-ci est proposée pour ajout de liquidité.

REMARQUE:
1. Toutes les comptes qui tradent des options seront soumis aux éventuelles débits et crédits pour retrait ou ajout de liquidité des Bourses d'options.
2. En ce qui concerne le site Internet IB, seuls les chiffres négatifs apparaissant dans la tarification de Retrait et Ajout de liquidité sont des remises (crédits).
 
www.interactivebrokers.com/fr/index.php

Le lien ci-dessous vous dirige vers les frais/commissions pour les actions et options.
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