はい。IBKRでは先日、お客様に関する特定のデータと書類の更新をお願いする通知をお送り致しました。

 

IBRKでは、正確かつ最新の情報を維持し、またAMLリスクの高い場所やタイプのお客様に対するデューデリジェンスを確実に行う目的で、お客様の定期的な見直しを行っています。規制対象となる金融機関として、弊社は「お客様を知る」ことを義務とされており、こちらはその一環となります。

 

はい。通知を受信されたお客様はすべて、リクエストされている情報のご提供が必要となります。

 

資金源とはお客様がご資金を貯められた方法を指します。お勤め先からの収入や物件の売却、または遺産などが例となります。資金源の合計は必ず100%になる必要があります。

 

ご提供した資料の中には、資金源確認としてご利用が可能な書類のリストも含まれています。資金源確認にはそれぞれ、裏付けとなる書類（給与所得の確認のための銀行取引明細書や物件の売却を証明する受渡証など）を添付してください。

 

 

米国の規制により、弊社では機関のお客様の受益者に関する情報の収集を義務付けられています。 こちらもまた、「お客様を知る」義務の一環となります。

 

受益者とは事業体を最終的に所有する実際の人物を指し、他のビジネスや信託、カストディアンなどの組み合わせが可能な通常の所有者とは異なります。関連規制に基づき、機関口座をお持ちの事業体のお客様には、事業体の10%以上を所有する自然人の特定をお願いしております。 その上で、本人確認書類によるご本人様の確認や、資金源の確認を弊社にて行います。

 

いいえ。10%以上の所有者がいないことをご承認いただいた場合、「実質的支配」フォームへのご記入は必要ありません。 

 

 

「Wolfsberg Group要請の質問」とは、金融機関の方針や慣行について標準化された概要の提供を目的として、Wolfsberg Groupがデザインしたマネーロンダリング防止（AML）に関する質問です。

 

*フォームのすべての項目にご記入いただき、また過去12か月間の日付を入れてください。*

 

この質問は、組織のお客様がマネーロンダリングやテロリストの資金調達、またその他の資金調達の防止に関連する一定の基準や慣行を実施していることを確認するためのものです。

 

注意事項: ヘッジファンドのお客様は、ファンドマネージャー/投資アドバイザーの方による「Wolfsberg Group要請の質問」へのご記入が必要です。

 

あります。フォームはアカウント・マネジメントからダウンロードできます。書類関連のタスクをご確認ください。 

 

ダウンロードは以下からも可能です: 

 

ファンドの存在証明となる書類、またファンドマネージャーとファンド管理者の規制状況の証明となる書類をご提出ください。

 

 

米国愛国者法により、米国内の銀行やブローカーディーラーとコルレス関係のある外国銀行はすべて、外国銀行証明書のご提出が必要となります。 

 

*フォームのすべての項目にご記入いただき、また過去36か月間の日付を入れてください。*

 

外国銀行証明書は、銀行がマネーロンダリングやテロリストの資金調達、またその他の資金調達の防止に関連する、米国の必要規制をすべて遵守していることを確認するためのものです。