Oui. IBKR a récemment envoyé des communications aux clients leur demandant de mettre à jour des données et documents précis.

 

IBRK entreprend un contrôle de routine de nos clients pour assurer que nous détenons des informations correctes et à jour et effectue des vérifications sur les clients d'un type ou d'un lieu présentant un risque de LCB plus élevé. En tant qu'institution financières réglementée, nous sommes tenus de « connaître nos clients », et nous le faisons dans le cadre de cet effort.

 

Oui. Tous les clients ayant reçu une notification sont tenus de fournir les informations demandées.

 

L'origine du patrimoine indique la manière dont le client a obtenu son capital. Exemples : revenu provenant d'un emploi, d'une activité, vente de propriété, héritage, etc. L'origine du patrimoine d'un client doit avoir un total de 100 %.

 

Les documents que nous avons fournis contiennent une liste de ce que vous pouvez envoyer pour confirmer l'origine de votre patrimoine. Chaque origine de patrimoine doit être accompagnée de pièces justificatives (ex. un relevé bancaire pour le revenu provenant d'un emploi, un acte de vente pour la vente de propriété, etc.).

 

 

Selon les réglementations des États-Unis, nous sommes tenus de collecter les informations concernant la propriété effective d'une société. Nous sommes également tenus de « connaître nos clients ».

 

Un bénéficiaire effectif correspond aux personnes qui sont les propriétaires de la société en dernière analyse. Ils sont différents des propriétaires normaux, qui peuvent être un regroupement d'autres entreprises, fiducies, dépositaires, etc. Selon les réglementations pertinentes, nous exigeons de toute entité étant un détenteur de compte d'identifier toute personne physique détenant 10°% ou plus de la société. Nous devons ensuite vérifier l'identité de ces personnes à travers la vérification des documents d'identification et confirmer l'origine de leur patrimoine (voir numéro 4).

 

Non, vous n'avez pas à remplir le formulaire de Propriétaire effectif en dernière analyse si vous avez indiqué qu'il n'y a pas de propriétaires 10 % ou plus. 

 

 

Le questionnaire Wolfsberg est un questionnaire concernant la lutte contre le blanchiment d'argent (LCB) conçu par le Wolfsberg Group, qui a pour but de fournir une présentation standardisée des politiques et pratiques de lutte contre le blanchiment d'argent d'une institution financière.

 

*Le formulaire doit être rempli dans son intégralité et dater de moins de 12 mois.*

 

Le questionnaire sert à assurer que nous connaissons les mesures et pratiques mises en place par l'entreprise liées à la prévention contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et autres crimes financiers.

 

Remarque : Si l'entreprise est un hedge fund, nous attendu un questionnaire Wolfsberg complété par le gestionnaire de fonds/conseiller en investissement.

 

Oui, le formulaire à remplir est disponible au téléchargement dans la gestion de compte. Veuillez consulter les tâches de document. 

 

Vous pouvez aussi le télécharger ici : 

 

Veuillez fournir un document de preuve d'existence pour le fonds, et une preuve de statut réglementaire pour le gestionnaire et l'administrateur du fonds.

 

 

Conformément au USA Patriot Act, toute banque étrangère qui maintient une relation correspondante avec une banque ou un courtier/négociateur aux États-Unis doit fournir une attestation de banque étrangère. 

 

*Le formulaire doit être rempli dans son intégralité et dater de moins de 36 mois.*

 

Le but d'une attestation de banque étrangère est d'assurer que la banque respecte toutes les réglementations requises aux États-Unis concernant le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et autres crimes financiers.