Да. Недавно IBKR разослала письма клиентам, чтобы попросить их обновить некоторые данные и документы.

 

IBKR проводит регулярную проверку с целью поддержания точности и актуальности информации о своих клиентах, а также осуществляет юридическую оценку деятельности на территориях, входящих в группу повышенного риска легализации преступных доходов (т.е. отмывания денег). Поскольку мы являемся поднадзорным финансовым учреждением, на нас распространяется правило "знай своего клиента", и данная проверка выполняется в его рамках.

 

Да. Все клиенты, получившие уведомление, обязаны предоставить запрошенную информацию.

 

Источник благосостояния – это способ, которым клиент получил свой капитал. Например, им может быть заработная плата, продажа имущества, наследство и т.д. В сумме все источники благосостояния клиента должны составлять 100%.

 

Отправленные нами материалы содержат список допустимых способов подтверждения источников Вашего благосостояния. Каждый источник необходимо подтвердить отдельным документом (напр., выпиской по заработной плате, договором о продаже имущества и т.д.).

 

 

Согласно законодательству США мы должны собирать информацию о собственниках организаций. Это также входит в наши обязанности по осведомленности о клиентах.

 

Под собственником-бенефициаром подразумевается конечный владелец юр. лица. Это отличается от обычных владельцев, в число которых могут входить другие бизнесы, трасты, депозитарные организации и т.д. Согласно актуальным нормативным актам мы требуем, чтобы все счета юридических лиц указывали индивидов, владеющих как минимум 10% от предприятия. Затем мы должны подтвердить их личность и источники благосостояния при помощи соответствующих документов.

 

Нет, Вам не нужно заполнять форму о бенефициарном владении, если Вы указали, что у предприятия отсутствуют собственники с долей в 10 или более процентов. 

 

 

Анкета Wolfsberg является бланком-опросником от ассоциации Wolfsberg Group, который предназначен для создания стандартизированного обзора процедур и правил конкретного финансового учреждения в отношении борьбы с отмыванием денег.

 

*Анкету следует заполнить целиком, и ее давность не должна превышать 12 месяцев.*

 

Данная анкета помогает нам удостовериться, что в организация действуют определенные нормы и стандарты по предотвращению отмывания денег, финансирования терроризма и других финансовых преступлений.

 

Примечание: от хедж-фондов требуется анкета Wolfsberg Q, заполненная их управляющим или инвестиционным консультантом.

 

Анкета доступна для скачивания в "Управлении счетом" – ознакомьтесь с задачей по отправке документов. 

 

Вы также можете скачать анкету отсюда: 

 

Пожалуйста, предоставьте документ, доказывающий существование фонда, а также подтверждение правового статуса его управляющего и администратора.

 

 

Согласно Закону о борьбе с терроризмом в США (USA Patriot Act) любой иностранный банк, имеющий корреспондентские отношения с каким-либо американским банком или брокером/дилером, должен предоставить удостоверение иностранного банка. 

 

*Форму следует заполнить целиком, и ее давность не должна превышать 36 месяцев.*

 

Удостоверение иностранного банка подтверждает, что банк соответствует всем нормативно-правовым актам США, касающимся отмывания денег, финансирования терроризма и других финансовых преступлений.