本文將簡要介紹《歐洲市場基礎設施監管法規》（“EMIR”）提出的持倉和交易報告要求。2008年金融危機爆發後，爲了提高市場透明度，歐洲的監管機構歐洲證券和市場管理局（ESMA）提出了新的報告要求。


需要報告什麽？

• 2014年2月12日起 – 衍生品（期貨、期權、期貨期權和CFD）交易和持倉需在T+1時間內上報至認可的“報告庫”。交易所交易衍生品和場外交易衍生品均需上報
• 2014年8月16日起 – 受監管的金融公司和大型機構須進行估值和抵押品上報
• 上報需追溯到2012年8月16日

誰會受到影響？

• 在歐盟成立的受監管金融公司
• 在歐盟成立的機構

哪些客戶無法通過盈透證券進行報告？

• 個人和聯名客戶，因爲其不需要進行報告
• 僅執行客戶
• 顧問主賬戶
• 推薦人
• 資金/財富經理
• SIPP管理員
• 員工監測主賬戶
• 基金管理員賬戶

如果我的基金注册在歐盟以外的國家或地區，IB會代我進行報告嗎？

一般來說，在歐盟內注册或創立的基金根據EMIR無需進行報告。但是，如果基金經理是根據另類投資基金經理指令（AIFMD）獲得授權的，基金可能需要遵守EMIR報告要求。

盈透證券會通過哪個交易報告庫進行報告？

盈透證券（英國）有限公司將通過CME ETR（從屬￿CME集團）進行交易和持倉報告。

需要注意的是，儘管IB會通過CME ETR報告活動，但監管規定的報告責任在客戶，而不是交易報告庫或IB。

我需要采取什麽操作確保我的交易和持倉通過CME ETR得以妥善報告？

爲便于IB代您進行報告，您必須取得法律實體識別號碼（LEI）。這是可供監管機構準確識別客戶的唯一識別號碼。

您也可以請求IB代您申請LEI。要這樣做，您必須登錄賬戶管理，完成獲取LEI的相應操作幷確認您希望IB代您進行報告。

如果目前已有LEI，您可以通過賬戶管理將LEI提交給IB幷確認您希望IB代您進行報告。

還有更多關于EMIR報告的信息嗎？

有的，您可以點擊此處瞭解更多有關EMIR報告的信息。