MIFIR交易報告概況

背景
2018年1月3日起,全新的2014/65/EC號指引(“MiFID II”)和(歐盟)600/2014號法規(“MiFIR”)將生效,屆時2007年通過金融工具市場指引(“ MiFID I”)創建的交易報告(“MiFIR交易報告”)框架將發生重大變革。

盈透證券(英國)有限公司(“IBUK”)已推出了一套全新的交易報告體系,以幫助在新法規下有直接報告義務的IBUK和盈透證券集團(“IB集團”)客戶遵守新的MiFIR要求。

受影響的客戶須在新的報告要求生效日(2018年1月3日)前向盈透證券提供額外的信息,以便繼續通過其賬戶進行交易。盈透證券將通過電子渠道向客戶請求所需信息。

受影響的客戶須在2017年11月30日前及時提供信息。

MiFIR交易報告義務的範圍

MiFIR交易報告適用於歐洲經濟區(“EEA”)的投資公司,如IBUK,以及使用IBUK或其他盈透證券集團關聯公司執行定單的EEA投資公司。如您是IBUK或使用IB平台的投資公司的客戶,您將被要求提供額外的信息以便IB恰當地申報交易報告。

EEA投資公司有義務在交易執行的次日收市前向相關國家主管機構(“NCA”)報告MiFIR覆蓋的金融產品的交易之完整及準確細節。

MiFIR已拓展了需報告的金融產品範圍,以覆蓋在EEA監管的交易所、多邊交易設施(“MTFs”)及有組織交易設施(“OTFs”)內交易的產品。除了在EEA交易所執行的交易外,MiFIR還覆蓋場外(“OTC”)交易及在非EEA交易場所執行的EEA上市金融產品交易,如在倫敦證交所(LSE)上市、但在紐交所(NYSE)交易的股票。(詳見MiFIR覆蓋的金融產品)。

面向EEA投資公司的MiFIR交易報告解決方案:增強版委託交易報告

確認自身為有MiFIR交易報告義務的投資公司的IB客戶可選擇將其報告義務委託給IBUK。

IBUK將根據“增強版報告”義務報告某些由此類EEA投資公司執行的交易。對於此類交易,IBUK會在其自身的報告中增加有關投資公司的詳細信息,以滿足投資公司的報告義務。其它交易將僅以委託的形式代表投資公司報告,即在IBUK自身報告外以獨立報告的形式呈現。客戶只需與IBUK簽署一份協議即可覆蓋這兩種報告形式。

點此了解有關增強版委託交易報告的更多信息。

需報告的信息
需報告的項目已從MiFID I體系下的23項增長至MIFIR下的65項。新增的信息要求包括:

  • 具體地,法規要求法律實體提供法律實體標識(“LEI”)、自然人提供國民身份識別信息(基於國籍)。
  • 當由第三方行使自由裁量權時,需明確買賣雙方的決策者:
    • 對於個人或聯名賬戶,指賬戶持有人以外的個人或第三方實體。
    • 對於機構賬戶,指賬戶授權交易者(如為客戶子賬戶交易的財務顧問)以外的第三方。

當賬戶持有人為自己交易或被授權的交易者是為其自己的機構交易時,不要求提供本信息。

  • 有報告義務的公司負責做投資決策或負責執行交易的個人或算法。使用我們的報告服務的EEA投資公司須提供該信息。點擊此處獲得更多詳情。
  • 對於大宗商品衍生品交易,表明此類大宗商品衍生品交易根據MiFID II第57條是否能以客觀可衡量的方式降低風險;本規則適用於機構賬戶的前提是賬戶持有人為非金融實體。

新信息要求會以不同的方式影響盈透證券的客戶,其影響取決於客戶是EEA投資公司,還是投資公司以外的機構或個人,還取決於被交易的金融產品是由IBUK還是其它盈透證券集團的關聯公司提供服務的。

對無MiFIR交易報告義務的IB客戶的影響
為履行IBUK自身的報告義務,IBUK須識別並報告由其執行的每筆交易的直接客戶。該報告必須包含法規規定的新的客戶識別信息。

因此,IBUK需從以下客戶處收集識別信息並報告:

  • 直接持有IBUK賬戶、用於交易由IBUK提供服務的金融產品的客戶;
  • 使用盈透證券報告服務的EEA投資公司客戶;
  • 使用盈透證券平台及報告服務的EEA投資公司的子賬戶客戶。

有關不直接受MiFIR管轄的賬戶持有人需要提供哪些信息,詳情請見知識庫文章KB2976

 

:常見MiFIR定義和條款列表,請見KB2980

 

本信息僅用於指導使用盈透證券清算服務的客戶。本信息不適用於僅使用執行服務的賬戶。

注:以上信息不作為全面窮盡式指南,也不是對法規的權威性解釋,而是對MiFIR交易報告義務的總結。