每日活动报表中的现金外汇转换盈亏表示什么?如何计算?

Overview: 

为了对账户资产进行全面概览、生成报表,账户中所有以非基础货币计价的多头或空头现金余额都将按现行汇率进行转换。由于汇率随时会变,这一转换过程就可能导致现金外汇转换余额呈正(即盈利)或呈负(即亏损)。请注意,这些盈亏只是市场计算的一种标记(即假设所有非基础货余额都以日末汇率平仓),实际的盈亏(如有)直到非基础货币余额平仓之后才能确定。 

要计算非基础货币的现金外汇转换盈亏,首先要计算当前的基础货币汇率和前一个每日报表周期基础货币汇率之间的差额(汇率C – 汇率P,汇率可,参见每份报表的基础货币汇率部分)。然后用这个差额(或正或负)乘以当前报表周期的期初现金余额,所得结果就是现金外汇转换盈利(如果是正数)或亏损(如果是负数)。由于所有其它非基础货币项目(如净卖出和买入、佣金、利息等)均在日末记账,其本质上就没有转换盈亏。

股票收益提升计划(SYEP)常见问题

股票收益提升计划推出的目的是什么?
股票收益提升计划可供客户通过允许IBKR将其账户内原本闲置的证券头寸(即全额支付和超额保证金证券)出借给第三方来赚取额外收益。参与此计划的客户会收到用以确保股票在借贷终止时顺利归还的现金抵押,并且在股票借出的每一天都能就现金抵押获取利息。

 

什么是全额支付和超额保证金证券?
全额支付证券是客户账户中全款付清的证券。超额保证金证券是虽然没有全款付清但本身市场价值已超过保证金贷款余额的140%的证券。

 

客户股票收益提升计划的借出交易收益如何计算?
客户借出股票的收益取决于场外证券借贷市场的借贷利率。借出的股票不同,出借的日期不同,都会对借贷利率造成很大差异。通常,IBKR会按自己借出股票所得金额的大约50%向参与计划的客户支付现金抵押利息。例如,假设IBKR借出$10,000美元股票,年化收益15%,向借出客户的账户存入了$10,000美元的现金抵押。则IBKR对现金抵押支付的日利息通常会是$2.08美元。

 

借贷交易的现金抵押金额如何确定?
证券借贷的现金抵押金额采用行业惯例确定,即用股票的收盘价乘以特定百分比(通常为102-105%),然后向上取整到最近的美元/分。每个币种的行业惯例不同。例如,借出100股收盘价为$59.24美元的美元计价股票,现金抵押应为$6,100 ($59.24 * 1.02 = $60.4248;取整到$61,再乘以100)。下表为各个币种的行业惯例:

USD 102%;向上取整到最近的元
CAD 102%;向上取整到最近的元
EUR 105%;向上取整到最近的分
CHF 105%;向上取整到最近的生丁
GBP 105%;向上取整到最近的便士
HKD 105%;向上取整到最近的分

更多信息,请参见KB1146

 

退出IBKR股票收益提升计划或卖出/转账通过此计划借出的股票会对利息造成什么影响?

交易日的下一个工作日(T+1)停止计息。对于转账或退出计划,利息也会在发起转账或退出计划的下一个工作日停止计算。

 

参加IBKR股票收益提升计划有什么资格要求?

可参加股票收益提升计划的实体
盈透证券有限公司(IB LLC)
盈透证券英国有限公司(IB UK)(SIPP账户除外)
盈透证券爱尔兰有限公司(IB IE)
盈透证券中欧有限公司(IB CE)
盈透证券香港有限公司(IB HK)
盈透证券加拿大有限公司(IB Canada)(RRSP/TFSA账户除外)

 

可参加股票收益提升计划的账户类型
现金账户(申请参加时账户资产超过$50,000美元)
保证金账户
财务顾问客户账户*
介绍经纪商客户账户:全披露和非披露*
介绍经纪商综合账户
独立交易限制账户(STL)

*参加的账户必须是保证金账户或满足上述现金账户最低资产要求的现金账户。

盈透证券日本、盈透证券卢森堡、盈透证券澳大利亚和盈透证券印度公司的客户不能参加此计划。账户开在IB LLC下的日本和印度客户可以参加。

此外,满足上方条件的财务顾问客户账户、全披露介绍经纪商客户和综合经纪商可以参加此计划。如果是财务顾问和全披露介绍经纪商,必须由客户自己签署协议。综合经纪商由经纪商签署协议。

 

IRA账户可以参加股票收益提升计划吗?
可以。

 

IRA账户由盈透证券资产管理公司(Interactive Brokers Asset Management)管理的账户分区可以参加股票收益提升计划吗?
不能。

 

英国SIPP账户可以参加股票收益提升计划吗?
不能。

 

如何申请参加IBKR股票收益提升计划? 
符合条件并且想参加股票收益提升计划的客户可以选择设置>账户设置。点击“交易许可”旁的齿轮图标。勾选页面顶部“交易计划”下的“股票收益提升”复选框。点击“继续”,然后根据要求填写协议/披露。

 

如果参加计划的现金账户资产跌破最低资产要求$50,000美元会怎么样?
现金账户只有在申请参加计划当时必须满足这一最低资产要求。之后资产跌破此要求并不会对现有借贷造成任何影响,也不影响您继续借出股票。

 

如何终止股票收益提升计划?

想退出股票收益提升计划的客户可以登录账户管理,选择设置>账户设置。点击“交易许可”旁的齿轮图标。取消勾选“交易计划”下的“股票收益提升”复选框。点击“继续”,然后根据要求填写协议/披露。退出申请通常会在当天日末处理。

 

如果一个账户参加了计划然后又退出,那么该账户多久可以重新参加计划?
退出计划后,账户需要等待90天才能重新参加。

 

哪些证券头寸可以出借?

美国市场 欧洲市场 香港市场 加拿大市场
普通股(交易所挂牌、粉单和OTCBB) 普通股(交易所挂牌) 普通股(交易所挂牌) 普通股(交易所挂牌)
ETF ETF ETF ETF
优先股 优先股 优先股 优先股
公司债券*      

*市政债券不适用。

 

借出IPO后在二级市场交易的股票有什么限制吗?
只要IBKR没有参与此证券的承销就没有限制。

 

IBKR如何确定可以借出的股票数量?
第一步是确定IBKR有保证金扣押权从而可以在没有客户参与的情况下通过股票收益提升计划借出的证券的价值(如有)。根据规定,通过保证金贷款借钱给客户购买证券的经纪商可以将该客户的证券借出或用作抵押,金额最高不超过贷款金额的140%。例如,如果客户现金余额为$50,000美元,买入市场价值为$100,000美元的证券,则贷款金额为$50,000美元,那么经纪商对$70,000美元($50,000的140%)的证券享有扣押权。客户持有的证券超出这一金额的部分被称为超额保证金证券(此例子中为$30,000),需要记在隔离账户,除非客户授权IBKR通过股票收益提升计划将其借出。

计算贷款金额首先要将所有非美元计价的现金余额转换成美元,然后减去股票卖空所得(转换成美元)。如果结果为负数,则我们最高可抵押此数目的140%。此外,商品账户段中持有的现金余额和现货金属和差价合约相关现金不纳入考虑范围。

例1:客户在基础货币为美元的账户内持有100,000欧元,欧元兑美元汇率为1.40。客户买入价值$112,000美元(相当于80,000欧元)的美元计价股票。由于转换成美元后现金余额为正数,所有证券被视为全额支付。

项目 欧元 美元 基础货币(美元)
现金 100,000 (112,000) $28,000
多头股票   $112,000 $112,000
净清算价值     $140,000

例2:客户持有80,000美元、多头持有价值$100,000美元的美元计价股票并且做空了价值$100,000美元的美元计价股票。总计$28,000美元的多头证券被视为保证金证券,剩余的$72,000美元为超额保证金证券。计算方法是用现金余额减去卖空所得($80,000 - $100,000),所得贷款金额再乘以140% ($20,000 * 1.4 = $28,000)

项目 基础货币(美元)
现金 $80,000
多头股票 $100,000
空头股票 ($100,000)
净清算价值 $80,000

 

IBKR会把所有符合条件的股票都借出去吗?
不保证账户内所有符合条件的股票都能通过股票收益提升计划借出去,因为某些证券可能没有利率有利的市场,或者IBKR无法接入有意愿的借用方所在的市场,也有可能IBKR不想借出您的股票。

 

通过股票收益提升计划借出股票是否都要以100为单位?
不是。只要是整股都可以,但是借给第三方的时候我们只以100为倍数借出。这样,如果有第三方需要借用100股,就可能发生我们从一个客户那里借出75股、从另一个客户那里借出25股的情况。

 

如果可供借出的股票超过借用需求,如何在多个客户之间分配借出份额?
如果我们股票收益提升计划的参与者可用以借出的股票数量大于借用需求,则借出份额将按比例分配(如,可供借出的数量为20,000,需求只有10,000的情况下,每个客户可以借出其所持股数的一半)

 

股票是只借给其它IBKR客户还是也会借给其它第三方?
股票可以借给任何对手方,并不仅限于其他IBKR客户。

 

股票收益提升计划的参与者可以自行决定哪些股票IBKR可以借出吗?
不能。此计划完全由IBKR管理,IBKR在确定了自己因保证金贷款扣押权可以借出的证券后,可自行决定哪些全额支付或超额保证金证券可以借出,并发起借贷。

 

通过股票收益提升计划借出去的证券其卖出是否会受到限制?
借出去的股票可随时卖出,没有任何限制。卖出交易的结算并不需要股票及时归还,卖出收益会按正常结算日记入客户的账户。此外,借贷会于证券卖出的下一个工作日开盘终止。

 

客户就通过股票收益提升计划借出去的股票沽出持保看张期权还能享受持保看涨期权保证金待遇吗? 
可以。由于借出去的股票其盈亏风险仍然在借出方身上,借出股票不会对相关保证金要求造成任何影响。

 

借出去的股票由于看涨期权被行权或看跌期权行权被交付会怎么样?
借贷将于平仓或减仓操作(交易、被行权、行权)的T+1日终止。

 

借出去的股票被暂停交易会怎么样?
暂停交易对股票借出没有直接影响,只要IBKR能继续借出该等股票,则无论股票是否被暂停交易,借贷都可以继续进行。

 

借贷股票的现金抵押可以划至商品账户段冲抵保证金和/或应付行情变化吗?
不能。股票借贷的现金抵押不会对保证金或融资造成任何影响。

 

计划参与者发起保证金贷款或提高现有贷款金额会怎么样?
如果客户有全额支付的证券通过股票收益提升计划借出,之后又发起保证金贷款,则不属于超额保证金证券的部分将被终止借贷。同样,如果客户有超额保证金证券通过此计划借出,之后又要增加现有保证金贷款,则不属于超额保证金证券的部分也将被终止借贷。

 

什么情况下股票借贷会被终止?
发生以下情况,股票借贷将被自动终止:

- 客户选择退出计划
- 转账股票 
- 以股票作抵押借款
- 卖出股票
- 看涨期权被行权/看跌期权行权
- 账户关闭

 

股票收益提升计划的参与者是否会收到被借出股票的股息?
通过股票收益提升计划借出的股票通常会在除息日前召回以获取股息、避免股息替代支付。

 

股票收益提升计划的参与者是否对被借出的股票保有投票权?

不是。如果登记日或投票、给予同意或采取其它行动的截止日期在贷款期内,则证券的借用者有权就证券相关事项进行投票或决断。

 

股票收益提升计划的参与者是否能就被借出的股票获得权利、权证和分拆股份?

可以。被借出股票分配的任何权利、权证和分拆股份都将属于证券的借出方。

 

股票借贷在活动报表中如何呈现?

借贷抵押、借出在外的股数、活动和收益在以下6个报表区域中反映:


1. 现金详情 – 详细列出了期初现金抵押余额、借贷活动导致的净变化(如果发起新的借贷则为正;如果股票归还则为负)和期末现金抵押余额。

 

2. 净股票头寸总结 – 按股票详细列出了在IBKR持有的总股数、借入的股数、借出的股数和净股数(=在IBKR持有的总股数 + 借入的股数 - 借出的股数)。 

 

3. IB管理的证券借出 – 对通过股票收益提升计划借出的股票按股票列出了借出的股数以及利率(%)。 

 

4. IB管理的证券借出活动 – 详细列出了各证券的借贷活动,包括归还份额分配(即终止的借贷);新借出份额分配(即新发起的借贷);股数;净利率(%);客户抵押金额及其利率(%)。 

 

5. IB管理的证券借出活动利息详情 – 按每笔借出活动详细列出了IBKR赚取的利率(%);IBKR赚取的收益(为IBKR从该笔借出活动赚取的总收益,等于{抵押金额 * 利率}/360);客户抵押的利率(为IBKR从该笔借出活动赚取的收益的一半)以及支付给客户的利息(为客户的现金抵押赚取的利息收入)

注:此部分只有在报表期内客户赚取的应计利息超过1美元的情况下才会显示。   

 

6. 应计利息 – 此处利息收入列为应计利息,与任何其它应计利息一样处理(累积计算,但只有超过$1美元才会显示并按月过账到现金)。年末申报时,该笔利息收入将上报表格1099(美国纳税人)。

 

美国挂牌证券期权的收盘价是如何确定的?

IB用以在每日收盘时对美国挂牌证券期权进行标记的价格来自期权清算公司(OCC)。作为该等期权产品的唯一清算机构,OCC会为每只期权合约生成收盘价,以计算由其代为清算交易之成员公司(如IB)的保证金要求,同时为承转投资组合保证金账户的经纪商提供风险阵列。

需要注意的是,OCC生成的价格经过编辑,因此可能无法反映其参与交易所实际发布的收盘价。之所以会对价格进行编辑,主要是因为期权没有综合报价,大多数期权在多个交易所均有挂牌,且可以在所有7个交易所之中任意切换(即每天有7个不同的价格可供选择)。因此,OCC会在收盘时生成一个单一价格,这个价格理论上在所有交易所都一样,并且经过检查确保不会有跨行使价或时间的套利条件。  

生成价格时,OCC会先取所有挂牌交易所最高买价和最低卖价的中间值,确定隐含波动率,然后再通过抚平隐含波动率曲线(针对指定期权级别、类型和到期日)反过来调整期权标记价格。对于某些深度价内和深度价外的期权,也设置的相应规则限制其波动率。最后得出的价格可精确到小数点后6位。由于计算整个期权系列的价格会导致较高的运营开支,每天只在收盘时计算一次。

为什么第二天才通知我我的美国证券期权头寸被行权?

Overview: 

美式期权到期日以外的行权通知不会实时处理,而是由期权清算公司(OCC)在夜间统一处理。此处理程序会导致通知到被行权客户时出现至少一天的滞后,详情如下: 

  • OCC通常会允许其清算会员公司全天代其以电子方式持有多头期权头寸的客户提交行权通知,但一般不晚于其开始夜间处理的时间(Day E)。  
  • 作为其夜间头寸处理程序的一部分,OCC会随机将收到的行权通知分配到其清算会员公司的未平仓权益中。该等信息会在第二天(Day E+1)一早由OCC通知到其清算会员公司。  
  • 收到通知时,清算公司(如IBKR)为及时向客户提供报表、保证金和结算信息,已经完成了当天交易活动的处理。此外,由于OCC以综合方式持有清算会员公司的客户头寸(即不知道客户的身份,只知道其所属清算公司),请算会员公司必须执行随机程序将行权通知分配给持有对应期权空头头寸的客户。  
  • IBKR从OCC收到被行权通知并完成随机分配后,分配结果便会在当天收盘前(E+1)发布到受影响账户的TWS并在每日活动报表中反映出来。 

此外,由于存在此处理程序并且考虑到多头期权可能还剩余时间价值,IBKR无法自动针对被行权的空头头寸为多头期权价差向OCC提交行权通知,以抵消后续的交付义务。 

账户持有人应参阅“标准期权的特征与风险”披露文件,IBKR在账户申请时便向所有有期权交易资格的客户提供了此文件,其中明确说明了被行权风险。此文件还可在期权清算公司网站上查看。

创建包含交易批次详情的自定义报表

Overview: 

您可通过账户管理内的“自定义报表”界面创建包含交易批次详情的报表。

新版账户管理

1. 点击“报告” > “报表”。

报表界面将出现。

2. 在“自定义报表”面板中,点击“配置”(齿轮)图标。

“活动报表模板”界面会出现。  

3. 点击+号图标创建新的报表模板。

4. 在“活动报表详情”中,为您的自定义报表命名,然后选择生成格式和语言。系统还会请您选择一个时间段,但这可在您生成报表时修改。

5. 在“板块”中,点击您希望在自定义报表中显示的板块。选中的板块后会出现一个勾。“交易批次详情”位于“未平仓头寸”板块下,因此请记得勾选该项。

6. 在“板块配置”下,请选中您想要在自定义报表中启用的选项。为确保报表列出“交易批次详情”,请在“隐藏头寸、交易和客户费用部分详情?” 后选择“否”。

7. 点击“继续”。

8. 检查您的报表模板并点击“创建”。

现在,您可通过“报表”界面上的“运行报表”面板生成新的自定义报表。

 

经典版账户管理

1. 点击“报告” > “活动” > 报表。

报表界面会出现。

2. 点击蓝色的“自定义报表”标题。

“自定义报表”板块会打开/填充。

3. 在第一个下拉菜单中选择“新建”,然后在“报表名称”内为您的自定义报表命名。

4. 在“默认”板块,点击您希望在您的自定义报表中出现的板块。选中的板块前会出现勾选标记。“交易批次详情”位于“未平仓头寸”下,请记得勾选。

5. 在“板块配置”下,请选择您想要在自定义报表中启用的选项。为确保“交易批次详情”在报表中列示,请取消勾选“隐藏头寸、交易和客户费用部分详情”

6. 从下拉菜单中选择盈亏类型、报表类型(应为活动报表)、账户号码、活动期限、格式和语言。虽然系统会让您选择活动期限,但这可以在生成报表时修改。

7. 点击“保存”。

现在,您可从“报表”下拉菜单中选择新的自定义报表,并通过“报表”界面上的“查看报表”面板生成新的自定义报表。


 

How to solve: "Another user is running Tax Optimizer"

Background: 
How do I launch the Tax Optimizer?
You can launch Tax Optimizer from the Client Portal, section Home > Reports > Tax. Once you have selected a Day, click on Launch Tax Optimizer. For additional details, please consult the Client Portal User Guide
 
Requirements:
  • Tax Optimizer requires the presence of a Java Runtime Environment (JRE) installed on your machine. Should you not have a JRE installed, please go to the web page java.com and install the latest one by clicking the button "Free Java Download". Please follow the instructions on the Java download page to complete the installation.
  • Your operating system should be configured to open the .jnlp files within the Java Runtime Environment. This configuration should be automatically set during the JRE installation. If, for some reason, the file association is broken, we recommend to reinstall the JRE to instate it again.

 

How to overcome the error message "Another user is running Tax Optimizer"?

1. Log in to the IBKR Client Portal
 
2. Click the "Profile icon" in the upper right corner of the IBKR Client Portal and click on Log Out
 
3. Continue selecting one of the two options according to your operating system:

 

If you use Windows

a. Press CTRL + ESC on your keyboard
 
b. Start directly typing the word "Java" and then click on Configure Java from the search results
 
c. In the Java Control Panel, click on Settings...
 
d. Click on the Delete Files...
 
e. This will open Delete Files and Applications window. Check all options listed, then click on OK
 

f. Once you have cleared your Java cache, log back into the Client Portal and try launching Tax Optimizer again. You should now be able to open the application. If you are still not able to launch the Tax Optimizer and you receive the same error as before (Another user is running Tax Optimizer), please perform the additional steps below:

g. Press the key combination Win(Windows Key) + E  and navigate to the directory: C:\Users\<your windows user>\ibto

 
h. Select all files in the ibto folder, right-click on the selection and choose Send to > Compressed (zipped) folder. The zipped file will be created in the same ibto directory
 
i. Compose a New Ticket in the Message Center, informing us of this issue. Please attach the Zip file you created at the previous step (h.) to your ticket
 
 
 

If you use Mac OS

a. Click on Apple icon on the top left and select System Preferences
 
b. Click on the Java icon located at the bottom to open the Java Control Panel
 
c. In Java Control Panel, navigate to Web Settings > Temporary Files Settings, then click on Delete Files
 
d. This will open the Delete Files and Applications window. Check all options listed, then click on OK
 

e. Once you have cleared your Java cache, log back into the Client Portal and try launching Tax Optimizer again. You should now be able to open the application. If you are still not able to launch the Tax Optimizer and you receive the same error as before (Another user is running Tax Optimizer), please perform the additional steps below:

 

f. Press the key combination CMD + SHIFT + H, then go to folder ibto
 
g. Select all files in the ibto folder, right-click and select Compress 6 ItemsThe zipped folder will be created in the same directory
 

h. Compose a New Ticket in the Message Center, informing us of this issue. Please attach the Zip file you created at the previous step (g.) to your ticket

 

References:

 

Create a Custom Statement with Lot Details

Overview: 

You can create a statement with Lot Details through the Custom Statements screen in Client Portal/Account Management.

New Client Portal

1. Click Reports > Statements.

The Statements screen will populate.

2. In the Custom Statements panel, click the + icon.

The Activity Statement Template screen will populate.

3. Click the + icon to create a new statement template.

4. In Activity Statement Details, enter a name for your custom statement, and select an output format and language. It will ask you to select a time Period as well, but this can be modified when you run the statement.

5. In Sections, click each section that you want to appear in your custom statement. Selected sections will appear with a check mark. The Open Positions section is where Lot Details will be located, so be sure to choose this option.

6. In Section Configurations, please select which options you wish to turn on in your custom statement. In order to ensure Lot Details are on the statement, select “NO’ for “Hide Details for Positions, Trades, and Client Fees Sections?”.

7. Click CONTINUE.

8. Review your statement template and click Create.

You can now run your new custom statement from the Run a Statement panel on the Statements screen.

 

Classic Account Management

1. Click Reports > Activity > Statements.

The Statements screen will populate.

2. Click on the blue “Customize Statements” header.

The Customize Statements section will expand/populate.

3. Select “Create New” from the first drop down menu, and enter a name for your custom statement in the “Statement Name” field.

4. In Default Sections, click each section that you want to appear in your custom statement. Selected sections will appear with a check mark. The Open Positions section is where Lot Details will be located, so be sure to choose this option.

5. In Section Configurations, please select which options you wish to turn on in your custom statement. In order to ensure Lot Details are on the statement, UNCHECK THE BOX for “Hide Details for Positions, Trades, and Client Fees sections”.

6. Select your Profit and Loss Type, Statement Type (should be Activity Statement), Account number(s), Activity Period, Format, and Language from the drop down menus. While the system does ask you for a preferred Activity Period, this can be modified when you run the statement.

7. Click Save.

You can now run your new custom statement from View Statements panel on the Statements screen by selecting your new custom statement from the “Statements” drop down menu.


 

How to update the US Social Security Number (SSN) or Individual Taxpayer Identification Number (ITIN) on your account

Background: 

If you have been informed or believe that your account profile contains an incorrect US SSN/ITIN, you may simply log into your Account Management to update this information. Depending on your taxpayer status, you can update your US SSN/ITIN by modifying one of the following documents:

1) IRS Form W9 (if you are a US tax resident and/or US citizen holding a US SSN/ITIN)

2) IRS Form W-8BEN (if you are a Non-US tax resident holding a US SSN/ITIN)

Please note, if your SSN/ITIN has already been verified with the IRS you will be unable to update the information. If however the IRS has not yet verified the ID, you will have the ability to update through Account Management. 

 

How to Modify Your W9/W8

1) To submit this information change request, first login to Account Management

2) Click on the Settings section followed by Account Settings

 

3) Find the Profile(s) section. Locate the User you wish to update and click on the Info button (the "i" icon) to the left of the User's name

 

4) Scroll down to the bottom where you will see the words Tax Forms. Next to it will be a link with the current tax form we have for the account. Click on this tax form to open it

 

5) Review the form. If your US SSN/ITIN is incorrect, click on the UPDATE button at the bottom of the page

 

6) Make the requisite changes and click the CONTINUE button to submit your request.

 

7) If supporting documentation is required to approve your information change request, you will receive a message.  Otherwise, your information change request should be approved within 24-48 hours.

Common Reporting Standard (CRS)

The Common Reporting Standard (CRS), referred to as the Standard for Automatic Exchange of Financial Account Information (AEOI), calls on countries to obtain information from their financial institutions and exchange that information with other countries automatically on an annual basis. The CRS sets out the financial account information to be exchanged, the financial institutions required to report, the different types of accounts and taxpayers covered, as well as common due diligence procedures to be followed by financial institutions.
 
Interactive Brokers will comply with the OECD's Common Reporting Standard – Automatic Exchange of Information (CRS-AEOI).
 
  • What is reported:
    • Name
    • Address
    • Tax ID Number
    • Tax Country
    • Date of Birth
    • Place of Birth
    • Year-end account balance
    • Gross Proceeds (all sales)
    • Interest income
    • Dividend income
  • To whom is the information reported:
    • For accounts held by the Interactive Brokers U.K. entity, the above information will be reported to HM Revenue & Customs of the United Kingdom. (During the first reporting period in May 2017, only Jurisdiction 1 countries will be reported.) The list can be found on the OECD website by clicking here http://www.oecd.org/tax/transparency/AEOI-commitments.pdf
    • For accounts held by Interactive Brokers Hong Kong entity, the above information will be reported to Inland Revenue Department of Hong Kong.
    • For accounts held by Interactive Brokers Japan entity, the above information will be reported to National Tax Agency of Japan
    • For accounts held by Interactive Brokers India entity, the above information will be reported to Income Tax Department of India
    • For accounts held by Interactive Brokers Canada entity, the above information will be reported to the Canada Revenue Agency
    • For accounts held by Interactive Brokers LLC, there is no reporting since the United Sates has not signed the CRS.
  • When will reporting take place and for what timeframe:
    • For IB UK accounts, the information will be reported for the first time in May 2017 for the calendar year 2016
    • For IB India, the information will be reported for the first time in May 2017 for the calendar year 2016
    • For IB HK, the information will be reported for the first time in May 2018 for the calendar year 2017
    • For IB Japan, the information will be reported for the first time in May 2018 for the calendar year 2017
    • For IB Canada, the information will be reported for the first time in May 2018 for the calendar year 2017
    • Non-Disclosed Introducing Brokers are responsible for their own reporting

 

市场数据非专业客户问卷

Overview: 

如何完成最新的非专业客户问卷。

Background: 

纽约证券交易所(NYSE)及大多数美国的交易所均要求供应商在允许客户接收市场数据前确认每个客户接收市场数据的身份。未来,我们将使用非专业客户问卷来识别及确认所有订阅用户的市场数据身份。根据交易所的要求,在未明确客户为非专业人士之前,将默认客户的市场数据接收身份为专业人士。该流程能够保证所有新订阅用户的数据订阅身份是准确的。若要获取有关非专业人士定义的简要指南,请见ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必须回答问卷上的所有问题,方可被定义为非专业人士。鉴于交易所要求供应商明确获得客户为非专业人士的证明,若问卷回答不完整或不清晰,客户将被界定为专业投资者,直至其身份得到确认。

如您的身份有所变更,请联系帮助台。

问题解释:

1)    商业及业务用途

a)    您是否出于业务需要、或代表其他商业实体接收财经信息(包括关于证券、商品及其他金融产品的新闻或价格数据)?

解释:除个人用途外,您是否代表公司或其他组织接收及使用本账户中的市场数据?

b)    您是否代表公司、合伙企业、专业信托机构、专业投资俱乐部或其他实体开展证券、商品或外汇交易?

解释:您只代表个人交易,还是也代表机构(如,有限责任公司、有限责任企业、股份有限公司、公司、有限责任合伙企业等)交易

c)    您是否就以下事项与其他实体或个人达成过协议:(a) 分享交易活动的盈利,或 (b)获取交易酬劳?

解释:您是否通过交易获得酬劳,或与第三方实体或个人分享交易活动的盈利?

d)    您是否通过交易换取办公场所、设备或其他福利?或者,您是否担任任意个人、企业或商业实体的财务顾问?

解释:您是否以任意形式从第三方获得交易的酬劳,该酬劳不一定以货币的形式支付。

2)    担任职务

a)    目前您是否担任任何投资顾问或经纪交易商的职务?

解释:您是否通过管理第三方的资产或指导他人如何管理资产获得酬劳?

b)    您是否担任证券、商品或外汇方面的资产管理人?

解释:您是否通过管理证券、商品或外汇资产获得酬劳?

c)     目前您是否在工作中使用此类财经信息,或将其用于管理您的雇主或公司的资产?

解释:您使用数据是否单纯出于商业目的,即,用于管理您的雇主及/或公司的资产?

d)    您交易时是否使用了其他个人或实体的资金?

解释:您的账户中除了您个人的资产,是否有其他实体的资产?

3)    向其他任意实体传播、再发布或提供数据

a)    您是否以任意方式向任意第三方传播、再传播、发布或提供任何从服务中获得的财经信息?

解释:您是否以任意形式向其他实体发送您从我方获得的任何数据?

4)    合资格的专业证券/期货交易商

a)    目前,您是否为任意证券机构、商品或期货市场的注册或合资格的专业证券交易员,或为任意国家交易所、监管机构、专业协会或公认专业机构的投资顾问?i, ii
是☐             否☐

i) 监管机构的例子包括但不限于:

  • 美国证券交易委员会(SEC)
  • 美国商品期货交易委员会(CFTC)
  • 英国金融服务局(FSA)
  • 日本金融服务局(JFSA)

ii) 自律组织(SROs)的例子包括但不限于:

  • 美国纽约证券交易所(NYSE)
  • 美国金融业监管局(FINRA)
  • 瑞士联邦金融局(VQF)

 

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