您必須回答問卷上的所有問題，方可被定義為非專業人士。鑑於交易所要求供應商明確獲得客戶為非專業人士的證明，若問卷回答不完整或不清晰，客戶將被界定為專業投資者，直至其身份得到確認。

如您的身份有所變更，請聯繫幫助台。

問題解釋：

1)    商業及業務用途

a)    您是否出於業務需要、或代表其他商業實體接收財經信息（包括關於證券、商品及其他金融產品的新聞或價格數據）？

解釋：除個人用途外，您是否代表公司或其他組織接收及使用本賬戶中的市場數據？

b)    您是否代表公司、合夥企業、專業信託機構、專業投資俱樂部或其他實體開展證券、商品或外匯交易？

解釋：您只代表個人交易，還是也代表機構（如，有限責任公司、有限責任企業、股份有限公司、公司、有限責任合夥企業等）交易？

c)    您是否就以下事項與其他實體或個人達成過協議：(a) 分享交易活動的盈利，或(b)獲取交易酬勞？

解釋：您是否通過交易獲得酬勞，或與第三方實體或個人分享交易活動的盈利？

d)    您是否通過交易換取辦公場所、設備或其他福利？或者，您是否擔任任意個人、企業或商業實體的財務顧問？

解釋：您是否以任意形式從第三方獲得交易的酬勞，該酬勞不一定以貨幣的形式支付。

2)    擔任職務

a)    目前您是否擔任任何投資顧問或經紀交易商的職務？

解釋：您是否通過管理第三方的資產或指導他人如何管理資產獲得酬勞？

b)    您是否擔任證券、商品或外匯方面的資產管理人？         

解釋：您是否通過管理證券、商品或外匯資產獲得酬勞？

c)     目前您是否在工作中使用此類財經信息，或將其用於管理您的雇主或公司的資產？

解釋：您使用數據是否單純出於商業目的，即，用於管理您的雇主及/或公司的資產？

d)    您交易時是否使用了其他個人或實體的資金？

解釋：您的賬戶中除了您個人的資產，是否有其他實體的資產？

3)    向其他任意實體傳播、再發布或提供數據

a)    您是否以任意方式向任意第三方傳播、再傳播、發布或提供任何從服務中獲得的財經信息？

解釋：您是否以任意形式向其他實體發送您從我方獲得的任何數據？

4)    合資格的專業證券/期貨交易商

a)    目前，您是否為任意證券機構、商品或期貨市場的註冊或合資格的專業證券交易員，或為任意國家交易所、監管機構、專業協會或公認專業機構的投資顧問？^{i, ii}
是☐             否☐

i) 監管機構的例子包括但不限於：

• 美國證券交易委員會（SEC）
• 美國商品期貨交易委員會（CFTC）
• 英國金融服務局（FSA）
• 日本金融服務局（JFSA）

ii) 自律組織（SROs）的例子包括但不限於：

• 美國紐約證券交易所（NYSE）
• 美國金融業監管局（FINRA）
• 瑞士聯邦金融局（VQF）

Each question on the questionnaire must be answered in order to have a non-professional designation. As exchanges require positive confirmations of proof for non-professional designations, an incomplete or unclear Non-Professional Questionnaire will result in a Professional designation until the status can be confirmed. 

If the status should change, please contact the helpdesk.

Explanation of questions:

1)    Commercial & Business purposes

a)    Do you receive financial information (including news or price data concerning securities, commodities and other financial instruments) for your business or any other commercial entity?

Explanation: Are you receiving and using the market data for use on behalf of a company or other organization aside from using the data on this account for personal use?

b)    Are you conducting trading of any securities, commodities or forex for the benefit of a corporation, partnership, professional trust, professional investment club or other entity?

Explanation: Are you trading for yourself only or are you trading on behalf of an organization (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    Have you entered into any agreement to (a) share the profit of your trading activities or (b) receive compensation for your trading activities?

Explanation: Are you being compensated to trade or are you sharing profits from your trading activities with a third party entity or individual?

d)    Are you receiving office space, and equipment or other benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to any person, firm or business entity?

Explanation: Are you being compensated in any way for your trading activity by a third party, not necessarily by being paid in currency.

2)    Act in a capacity

a)    Are you currently acting in any capacity as an investment adviser or broker dealer?

Explanation: Are you being compensated to manage third party assets or compensated to advise others on how to manage their assets?

b)    Are you engaged as an asset manager for securities, commodities or forex?         
 

Explanation: Are you being compensated to manage securities, commodities, or forex?

c)     Are you currently using this financial information in a business capacity or for managing your employer’s or company’s assets?

Explanation: Are you using data at all for a commercial purposes specifically to manage your employer and/or company assets?

d)    Are you using the capital of any other individual or entity in the conduct of your trading?

Explanation: Are there assets of any other entity in your account other than your own?

3)    Distribute, republish or provide data to any other party

a)    Are you distributing, redistributing, publishing, making available or otherwise providing any financial information from the service to any third party in any manner?

Explanation: Are you sending any data you receive from us to another party in any way, shape, or form?

4)    Qualified professional securities / futures trader

a)    Are you currently registered or qualified as a professional securities trader with any security agency, or with any commodities or futures contract market or investment adviser with any national or state exchange, regulatory authority, professional association or recognized professional body? ^{i, ii}
YES☐             NO☐

i) Examples of Regulatory bodies include, but are not limited to,

• US Securities and Exchange Commission (SEC)
• US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
• UK Financial Service Authority (FSA)
• Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Examples of Self-Regulatory Organization (SROs) include, but are not limited to:

• US NYSE
• US FINRA
• Swiss VQF 

賬戶窗口可供客戶實時監控賬戶。監控信息包括主要餘額，如總資產和現金、投資組合信息以及保證金餘額，獲悉這些信息可供客戶確定賬戶是否符合要求以及當前的購買力。該窗口還包括最新評估的風險費用信息以及綜合當前頭寸所預測的下一筆風險費用。

打開帳戶窗口：
• 從標準模式的TWS工作空間點擊賬戶圖標，或從賬戶菜單選擇賬戶窗口（圖例1）

圖例1

• 從TWS魔方工作空間的菜單依次選擇賬戶、賬戶窗口（圖例2）

圖例2

打開窗口後，滾動鼠標至保證金要求部分並點擊右上角的+號擴展該部分。 “最後”以及“預測的下一筆”風險費用部分將按照產品類別（如股票，石油）詳細顯示費用情況。請注意，“最後”餘額代表截至上次評估日期的費用（注意，該費用根據截至收盤時持有的未平倉頭寸計算且隨後收取）。 “預測的下一筆”餘額代表今天收盤起預測的費用，該費用考慮了自上次計算以來的賬戶頭寸活動（圖例3）。

圖例3

想要在該部分收縮時設置默認視圖，請點擊數據行項目旁邊的複選框，如此，這些項目便會一直顯示。

有關通過IB風險漫遊管理並預測風險費用的更多信息請參見KB2275；有關通過定單預覽屏幕確認風險費用的更多信息請參見KB2276。

IB風險漫遊提供的自定義情境功能可供客戶確定投資組合變化對風險費用的影響。下方列出了在改變現有投資組合或設立全新投資組合的基礎上創建“如果怎樣”投資組合以及確定相應費用的步驟。請注意，僅TWS 951及以上版本可使用該功能。

 

有關通過帳戶窗口監控風險費用的信息請查看KB2344；有關通過定單預覽頁面檢查風險費用的信息請查看KB2276。