French Withholding Tax Reclaim
European withholding taxes on dividends are taxed at source. This means that the tax is withheld by the depository prior to remittance of the distribution to IBKR and the subsequent credit of the net distribution to the accounts of any IBKR's customer.
As outlined in the customer agreement, IBKR holds all shares in street name. For this reason the rate between the dividend paying country (France) and the receiving country (IB LLC US) is 28% for 2020 (reduced from 30% for 2019). While you may hold an account with Interactive Brokers UK, IBUK in turn acts as an introducing broker for Interactive Brokers LLC. As such, Interactive Brokers LLC is the street facing holder of shares. See the below link to the IBKR Customer Agreement for further clarification. In case the link does not work, find the Forms and Disclosures link at the bottom of the Interactive Brokers website and select Agreements followed by Customer Agreements and IB UK Limited Customer Agreement:
On French stock dividends, IBKR can facilitate the process of dividend tax reclaim. To reclaim taxes you are required to complete Forms 5000 and 5001. Please return the completed forms to IBKR initially as an attachment to an Inquiry Ticket. Upon receipt, IBKR will review the forms and confirm if they can be accepted. Once reviewed, the original forms should be sent to:
ATTN. Tax Reclaim
Interactive Brokers
North One Dock
91/92
North Wall Quay
Dublin 1
In Form 5000 you have to fill out only the first page.
At point I please select "Normal procedure".
At point II please complete with your personal details.
At point III please write your signature
At point IV is required your Tax ID Number and the Signature/Stamp of your local Tax Office.
In Form 5001 complete the second page with the corresponding shares and dividend details (incl. ISIN). Please ensure the completed form is signed.
Please note the forms 5000 and 5001 provided to IBKR should be those for the French tax authorities. In the box on the top left of the forms you can see the version of the forms. They need to be the ones 'for the use of the French tax authorities', and not the versions 'to be kept by the beneficiary' or 'for the use of the foreign tax authorities'.
Upon receipt of the original forms, IBKR will forward the documents to our custodian for the French market. Upon receipt of the refunded withholding tax, IBKR will credit the account.
Please note that an external fee of 125 EUR per each dividend is charged by Euroclear for processing the reclaim. This fee is charged regardless of whether the refund is successful or not.
The process of tax reclaims is handled on a best effort basis and could take several months (6 to 12).
The deadline to request a French Tax Reclaim is two years from the end of the year of the dividend payment event with an exception for residents of the Netherlands (three years) and Germany (four years).
Please send IBKR the original forms before the end of October of the deadline year to ensure that Euroclear will have the documents. Documents received by Euroclear after 15 November of the reclaim deadline year will be processed on a best efforts and will incur a higher fee of 200 euros per dividend payment.
French ADR Withholding Tax Reclaim
IBKR does not support ADR Tax Reclaims. GlobeTax can be a solution to reclaim the ADR Withholding Tax. Please see the contact details below:
GlobeTax
Jonathan Sturman
+1-212-747-9100
Добавление/удаление ликвидности
Overview:
Цель данной статьи - разъяснить биржевые сборы, а также плату за добавление/удаление ликвидности при раздельных комиссиях.
Принцип добавления или удаления ликвидности применим как к акциям, так и к опционам на акции/индексы. Влияние ордера на ликвидность зависит от того, является ли он реализуемым или нереализуемым.
Реализуемые ордера УСТРАНЯЮТ ликвидность.
Реализуемые ордера - это либо рыночные ордера, либо лимитные ордера на продажу/покупку с предельной ценой на уровне или выше/ниже рыночной.
1. Лимитная цена реализуемого ордера покупки находится на уровне аска или выше него.
2. Предельная цена реализуемого лимитного ордера продажи находится на уровне бида или ниже него.
Пример:
Текущий размер/цена АСКА (предложения) XYZ составляет 400 акций по 46.00. Вы вводите лимитный ордер на покупку 100 акций XYZ по 46.01. Этот ордер будет считаться реализуемым, поскольку он немедленно исполнится. Если на бирже установлен сбор за понижение ликвидности, то клиент должен будет его оплатить.
Нереализуемые ордера ДОБАВЛЯЮТ ликвидность.
Нереализуемые ордера являются лимитными ордерами на покупку/продажу с предельной ценой ниже/выше рыночной.
1. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера покупки находится ниже аска.
2. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера продажи находится выше бида.
Пример:
Текущий размер/цена АСКА (предложения) XYZ составляет 400 акций по 46.00. Вы вводите лимитный ордер на покупку 100 акций XYZ по 45.99. Данный ордер будет считаться нереализуемым, поскольку он разместится на рынке как лучший бид вместо того, чтобы сразу же исполниться.
Если кто-то отправит ордер, на основе которого ваш лимитный ордер покупки исполнится, и если будет доступен бонус за добавление ликвидности, то вы получите рибейт (ретроспективный вычет).
ПРИМЕЧАНИЯ:
1. На все счета, торгующие опционами, распространяются биржевые сборы или бонусы за устранение/добавление ликвидности.
2. Только отрицательные значения в графе устранения/добавления ликвидности на сайте IB являются рибейтами (возвратными бонусами).
https://www.interactivebrokers.com/ru/index.php?f=5492
Нереализуемые ордера являются лимитными ордерами на покупку/продажу с предельной ценой ниже/выше рыночной.
1. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера покупки находится ниже аска.
2. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера продажи находится выше бида.
Пример:
Текущий размер/цена АСКА (предложения) XYZ составляет 400 акций по 46.00. Вы вводите лимитный ордер на покупку 100 акций XYZ по 45.99. Данный ордер будет считаться нереализуемым, поскольку он разместится на рынке как лучший бид вместо того, чтобы сразу же исполниться.
Если кто-то отправит ордер, на основе которого ваш лимитный ордер покупки исполнится, и если будет доступен бонус за добавление ликвидности, то вы получите рибейт (ретроспективный вычет).
ПРИМЕЧАНИЯ:
1. На все счета, торгующие опционами, распространяются биржевые сборы или бонусы за устранение/добавление ликвидности.
2. Только отрицательные значения в графе устранения/добавления ликвидности на сайте IB являются рибейтами (возвратными бонусами).
https://www.interactivebrokers.com/ru/index.php?f=5492
Справка о комиссиях/сборах, действующих для акций и опционов, доступна по ссылке выше
Почему отличаются комиссии за опционы США?
В комиссии IB за опционы входят две составляющие:
1. Плата за исполнение, причитающаяся IB. Для Smart-маршрутизированных ордеров действует плата в $0.70 за каждый контракт, но она понижается до $0.15, когда сделки начинают превышать 100,000 контрактов за текущий месяц (посетите наш сайт, чтобы узнать стоимость ордеров с прямой маршрутизацией, льготные ставки для опционов с низкой премией и минимальные сборы за ордер); и
2. Сторонние биржевые, регуляторные и/или операционные сборы.
Что касается сторонних сборов, структура некоторых опционных бирж США включает в себя сборы/рибейты за ликвидность, поэтому, в сумме с платой IB за исполнение и прочими регуляторными или операционными издержками, общие комиссии за контракт могут отличаться между ордерами. Это обусловлено с биржевыми расчетами, результатом которых может быть не сбор, а выплата клиенту, и которые зависят от ряда факторов вне контроля IB, включая атрибуты клиентского ордера и преобладающие котировки бида/аска.
Биржи, работающие на основе данной модели сборов/рибейтов за ликвидность, взимают плату за ордера, способствующие снижению ликвидности (т.е. реализуемые рыночные ордера), и предоставляют возвратную скидку за ордера, повышающие ликвидность (т.е. лимитные нерыночные ордера). Сборы могут отличаться в зависимости от биржи, типа клиента (напр., брокер-дилер, фирма, маркет-мейкер, профессионал) и андерлаинга опциона; рибейты (вовзратные выплаты) публичных клиентов, как правило, составляют $0.10 - $0.42, а сборы $0.15 - $0.50.
IB обязаны направлять реализуемые опционные ордера на биржу, предлагающую самую лучшую цену исполнения. При наличии нескольких вариантов Smart-маршрутизатор выбирает место назначения ордера, опираясь на плату за устранение ликвидности (т.е. ордер будет направлен на биржу с наименьшей или отсутствующей платой). Соответственно, Smart-маршрутизатор направит рыночный ордер на биржу с более высоким сбором, только если это обеспечит выигрыш в цене хотя бы на $0.01 (что, с учетом стандартного множителя опциона 100, приведет к улучшению цены в $1.00, которое превосходит самую высокую плату за устранение ликвидности).
Дополнительная информация о добавлении/устранении ликвидности, включая примеры, доступна в статье KB201.
Приоритет ордеров профессиональных клиентов
В 4-ом квартале 2009 года определенные американские биржи опционов (CBOE, ISE) ввели правила, различающие ордера публичных клиентов со статусом "Профессионал" (т.е. лиц с доступом к данным и/или технологиям, которые в некоторой мере позволяют им торговать как брокер-дилер) и розничные ордера. Согласно этим правилам, если клиент не является брокером-дилером и в среднем ежедневно размещает более 390 опционных ордеров (независимо от того, исполняются они или нет) в течение месяца, он будет классифицирован как "Профессионал". После первичной интеграции на CBOE и ISE похожие правила для определения "профессиональных" ордеров были введены и большинством других опционных бирж США.
Уровень важности исполнения ордеров, размещенных на данных биржах от имени профессиональных клиентов, будет соответствовать ордерам брокеров-дилеров. На них также будет налагаться плата за контракт, которая может колебаться от рибейтов в $0,65 до сборов в $1,12 (в зависимости от класса опционов).
Брокеры обязаны производить ежеквартальную проверку для выявления клиентов, которые превысили порог в 390 ордеров за любой месяц рассматриваемого периода и которым в следующем квартале будет присвоен статус "Профессионал". Обращаем внимание, что в рамках данного правила спред-ордера рассматриваются как один ордер, т.е. леги не считаются отдельными сделками. Клиенты, подпадающие под действие этого предписания, будут уведомлены IB. Вдобавок, принимая решение, куда направить ордер, Smart-маршрутизатор IB будет учитывать эти новые биржевые сборы.
Дополнительную информацию можно найти по следующим ссылкам:
Snapshot Market Data
BACKGROUND
IBKR offers eligible clients the option of receiving a real-time price quote for a single instrument on a request basis. This service, referred to as “Snapshot Quotes” differs from the traditional quote services which offer continuous streaming and updates of real-time prices. Snapshot Quotes are offered as a low-cost alternative to clients who do not trade regularly and require data from specific exchanges1 when submitting an order. Additional details regarding this quote service is provided below.
QUOTE COMPONENTS
The Snapshot quote includes the following data:
- Last price
- Last size
- Last exchange
- Current bid-ask
- Size for each of current bid-ask
- Exchange for each of current bid-ask
AVAILABLE SERVICES
| Service | Restrictions | Price per Quote Request (USD)2 |
|---|---|---|
| AMEX (Network B/CTA) | $0.01 | |
| ASX Total | No access to ASX24. Limited to Non-Professional subscribers |
$0.03 |
| Bolsa de Madrid | $0.03 | |
| Canadian Exchange Group (TSX/TSXV) | Limited to Non-Professional subscribers who are not clients of IB Canada | $0.03 |
| CBOT Real-Time | $0.03 | |
| CME Real-Time | $0.03 | |
| COMEX Real-Time | $0.03 | |
| Eurex Core | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| Euronext Basic | Limited to Non-Professional subscribers Includes Euronext equities, indices, equity derivatives and index derivatives. |
$0.03 |
| German ETF's and Indices | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| Hong Kong (HKFE) Derivatives | $0.03 | |
| Hong Kong Securities Exchange (Stocks, Warrants, Bonds) | $0.03 | |
| Johannesburg Stock Exchange | $0.03 | |
| Montreal Derivatives | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| NASDAQ (Network C/UTP) | $0.01 | |
| Nordic Derivatives | $0.03 | |
| Nordic Equity | $0.03 | |
| NYMEX Real-Time | $0.03 | |
| NYSE (Network A/CTA) | $0.01 | |
| OPRA (US Options Exchanges) | $0.03 | |
| Shanghai Stock Exchange 5 Second Snapshot (via HKEx) | $0.03 | |
| Shenzhen Stock Exchange 3 Second Snapshot (via HKEx) | $0.03 | |
| SIX Swiss Exchange | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| Spot Market Germany (Frankfurt/Xetra) | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| STOXX Index Real-Time Data | Limited to Non-Professional subscribers | $0.03 |
| Toronto Stk Exchange | Limited to Non-Professional subscribers who are clients of IB Canada | $0.03 |
| TSX Venture Exchange | Limited to Non-Professional subscribers who are clients of IB Canada | $0.03 |
| UK LSE (IOB) Equities | $0.03 | |
| UK LSE Equities | $0.03 |
1In accordance with regulatory requirements, IBKR no longer offers delayed quotation information on U.S. equities to Interactive Brokers LLC clients. All clients (IBKR Lite and Pro) have access to streaming real-time US equity quotes from Cboe One and IEX at no charge. Since this data does not include all markets, IB does not show this quote when entering parameters for an order in a US stock quote. IB customers are able to access a snapshot of real-time quote information for US stocks at the point of order entry.
2Cost is per snapshot quote request and will be assessed in the Base Currency equivalent, if not USD.
ELIGIBILITY
- Accounts must maintain the Market Data Subscription Minimum and Maintenance Equity Balance Requirements in order to qualify for Snapshot quotes.
- The Users must operate TWS Build 976.0 or higher to access Snapshot quote functionality.
PRICING DETAILS
- Clients will receive $1.00 of snapshot quotes free of charge each month. Free snaphots may be applied to either U.S. or non-U.S. quote requests and charges will be applied, without additional notice, once the free allocation has been exhausted. Clients may review their snapshot usage as of the close of each business day via the Client Portal.
- Quote fees are assessed on a lag basis, generally in the first week after the month in which Snapshot services were provided. Accounts which do not have sufficient cash or Equity With Loan Value to cover the monthly fee will be subject to position liquidations.
- The monthly fee for snapshots will be capped at the related streaming real-time monthly service price. At which time the streaming quotes will be provided at no additional cost for the remainder of the month. The switch to streaming quotes will take place at approximately 18:30 EST the following business day after reaching the snapshot threshold. At the close of the month, the streaming service will automatically terminate and the snapshot counter will reset. Each service is capped independently of the others and quote requests for one service cannot be counted towards the cap of another. See table below for sample details.
| Service | Price per Quote Request (USD) | Non-Pro Subscriber Cap (Requests/Total Cost)2 | Pro Subscriber Cap (Requests/Total Cost)3 |
|---|---|---|---|
| AMEX (Network B/CTA) | $0.01 | 150/$1.50 | 2,300/$23.00 |
| NASDAQ (Network C/UTP) | $0.01 | 150/$1.50 | 2,500/$25.00 |
| NYSE (Network A/CTA) | $0.01 | 150/$1.50 | 4,500/$45.00 |
Рыночные данные: Анкета для непрофессионалов
Overview:
Подробности о заполнении нового опросника для непрофессионалов.
Background:
NYSE и большинство бирж США требуют, чтобы компании проверяли статус своих клиентов перед предоставлением им прав на получение рыночных данных. С этой целью впредь будет использоваться "Анкета для непрофессионалов". Согласно биржевым правилам, клиенты, не прошедшие такую идентификацию, по умолчанию будут считаться профессионалами. Данный процесс поможет в выяснении и поддержании корректности статуса всех новых подписчиков на рыночные данные. Определение обоих терминов содержится в статье: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.
Для получения статуса "Непрофессионал" необходимо ответить на все вопросы в анкете. Поскольку биржи требуют точного подтверждения, неполные или неоднозначные результаты опросника приведут к присвоению Вам звания "Профессионал", пока не будет доказано обратное.
При необходимости смены статуса свяжитесь со службой поддержки.
Пояснение вопросов:
1) Коммерческие и деловые цели
а) Получаете ли Вы финансовую информацию (включая новости и данные о стоимости ценных бумаг, товарных активов и других финансовых инструментов) для своего бизнеса или любой другой коммерческой структуры?
Пояснение: Получаете и используете ли Вы рыночные данные от имени компании или любой другой организации, а не чисто в личных целях?
б) Ведете ли Вы торговлю ценными бумагами, товарными активами или Forex в пользу корпорации, товарищества, профессионального траста, профессиональной группы инвесторов или любого другого юридического лица?
Пояснение: Торгуете ли Вы исключительно за себя или от имени организации (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?
в) Состоите ли Вы в договоре о (а) разделении прибыли, полученной в результате Вашей торговой деятельности, или (б) получении компенсации за Вашу торговую деятельность?
Пояснение: Платят ли Вам за торговлю и делите ли Вы доход от трейдинга с третьей стороной (юридическом или частным лицом)?
г) Предоставляют ли Вам офисное пространство, оборудование и прочие привилегии в обмен на ведение торговли или финансовые консультации?
Пояснение: Получаете ли Вы неденежное вознаграждение от третьей стороны за торговую деятельность?
2) Представление чужих интересов
а) Выступаете ли Вы в настоящее время в роли консультанта или брокера/дилера?
Пояснение: Платят ли Вам за управление чужими активами или консультирование третьих лиц по поводу распоряжения их капиталом?
б) Работаете ли Вы управляющим активами (ценными бумагами, товарами или Forex)?
Пояснение: Платят ли Вам за управление ценными бумагами, товарными активами или Forex?
в) Используете ли Вы финансовую информацию в служебных целях или для управления активами Вашего работодателя или Вашей фирмы?
Пояснение: Используете ли Вы какие-либо данные в коммерческих целях, связанных именно с распоряжением активами Вашего работодателя и/или Вашей компании?
г) Используете ли Вы капитал любого другого частного или юридического лица для ведения торговли?
Пояснение: Находятся ли на Вашем счете чьи-либо активы кроме Ваших собственных?
3) Поставка, повторный выпуск или сообщение данных другим лицам
а) Предоставляете ли Вы третьим лицам любой вид доступа (сообщение, публикация и т.д.) к полученной финансовой информации?
Пояснение: Отправляете ли Вы полученные от нас данные третьим лицам?
4) Квалифицированный профессиональный трейдер ценными бумагами/фьючерсами
а) Были ли Вы зарегистрированы или сертифицированы как профессиональный участник рынка ценных бумаг любым агентством или рынком товарных активов и фьючерсных контрактов или же как инвестиционный советник любой национальной или областной биржей, надзорным органом, профессиональной ассоциацией или признанной профессиональной организацией? i, ii
ДА☐ НЕТ☐
i) В примеры надзорных органов входят (помимо прочих):
- Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC)
- Комиссия США по срочным товарным сделкам (CFTC)
- Управление финансового надзора Великобритании (FSA)
- Агентство финансовых услуг Японии (JFSA)
ii) В примеры самоуправляемых организаций (SRO) входят (помимо прочих):
- NYSE (США)
- FINRA (США)
- VQF (Швейцария)
Market Data Non-Professional Questionnaire
Overview:
Insight into completing the new Non-Professional Questionnaire.
Background:
The NYSE and most US exchanges require vendors to positively confirm the market data status of each customer before allowing them to receive market data. Going forward, the Non-Professional Questionnaire will be used to identify and positively confirm the market data status of all customer subscribers. As per exchange requirements, without positively identifying customers as non-professional, the default market data status will be professional. The process will protect and maintain the correct market data status for all new subscribers. For a short guide on non-professional definitions, please see https://ibkr.info/article/2369.
Each question on the questionnaire must be answered in order to have a non-professional designation. As exchanges require positive confirmations of proof for non-professional designations, an incomplete or unclear Non-Professional Questionnaire will result in a Professional designation until the status can be confirmed.
If the status should change, please contact the helpdesk.
Explanation of questions:
1) Commercial & Business purposes
a) Do you receive financial information (including news or price data concerning securities, commodities and other financial instruments) for your business or any other commercial entity?
Explanation: Are you receiving and using the market data for use on behalf of a company or other organization aside from using the data on this account for personal use?
b) Are you conducting trading of any securities, commodities or forex for the benefit of a corporation, partnership, professional trust, professional investment club or other entity?
Explanation: Are you trading for yourself only or are you trading on behalf of an organization (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?
c) Have you entered into any agreement to (a) share the profit of your trading activities or (b) receive compensation for your trading activities?
Explanation: Are you being compensated to trade or are you sharing profits from your trading activities with a third party entity or individual?
d) Are you receiving office space, and equipment or other benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to any person, firm or business entity?
Explanation: Are you being compensated in any way for your trading activity by a third party, not necessarily by being paid in currency.
2) Act in a capacity
a) Are you currently acting in any capacity as an investment adviser or broker dealer?
Explanation: Are you being compensated to manage third party assets or compensated to advise others on how to manage their assets?
b) Are you engaged as an asset manager for securities, commodities or forex?
Explanation: Are you being compensated to manage securities, commodities, or forex?
c) Are you currently using this financial information in a business capacity or for managing your employer’s or company’s assets?
Explanation: Are you using data at all for a commercial purposes specifically to manage your employer and/or company assets?
d) Are you using the capital of any other individual or entity in the conduct of your trading?
Explanation: Are there assets of any other entity in your account other than your own?
3) Distribute, republish or provide data to any other party
a) Are you distributing, redistributing, publishing, making available or otherwise providing any financial information from the service to any third party in any manner?
Explanation: Are you sending any data you receive from us to another party in any way, shape, or form?
4) Qualified professional securities / futures trader
a) Are you currently registered or qualified as a professional securities trader with any security agency, or with any commodities or futures contract market or investment adviser with any national or state exchange, regulatory authority, professional association or recognized professional body? i, ii
YES☐ NO☐
i) Examples of Regulatory bodies include, but are not limited to,
- US Securities and Exchange Commission (SEC)
- US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
- UK Financial Service Authority (FSA)
- Japanese Financial Service Agency (JFSA)
ii) Examples of Self-Regulatory Organization (SROs) include, but are not limited to:
- US NYSE
- US FINRA
- Swiss VQF
Проверка влияния на плату за риск при предпросмотре ордера
IB дает владельцам счетов возможность проверить, какое влияние ордер окажет на прогнозируемую плату за риск. Эту функцию следует использовать перед отправкой ордера для определения изменений, необходимых, чтобы снизить или избежать такую плату.
Для доступа к инструменту нужно открыть окно предварительного просмотра, щелкнув правой кнопкой мыши по строке ордера. В нем можно будет увидеть ссылку "Проверка влияния на плату за риск" (см. отмеченную красным область на Изображении 1).
Изображение 1
Щелкнув по ссылке, можно расширить окно и увидеть плату за риск (если она требуется), связанную с текущими позициями, ее изменение при исполнении данного ордера, а также конечную плату после исполнения (см. отмеченную красным область на Изображении 2). Дальнейшие показатели делятся по классам инструментов, подвергающимся упомянутой плате (напр. акции, нефть). Владелец счета может просто закрыть окно, не отправив ордер, если рост итоговой платы за риск покажется ему избыточным.
Изображение 2
Узнайте больше об управлении платой за риск и ее прогнозировании при помощи "Навигатора риска" IB в статье KB2275, а также об ее отслеживании в статье KB2344.
Перекладываемые платы за ADR
Владельцам счетов с позициями по американским депозитарным распискам (ADR) стоит помнить, что на подобные ценные бумаги налагаются периодические сборы, предназначенные для оплаты попечительских услуг, предоставляемых банком-агентом для ADR. Такие услуги, как правило, включают в себя инвентаризацию иностранных базовых активов ADR, а также управление регистрацией, обеспечением нормативного соответствия и учетом.
Раньше банки-агенты могли взимать плату за хранение, только вычитая ее из дивидендов по ADR, но из-за отсутствия регулярных дивидендов по многим ADR они не получали надлежащих выплат. В результате, в 2009 году Депозитарная трастовая компания (DTC) получила разрешение SEC на начало сборов платы за хранение ADR от имени таких банков. DTC получает необходимые суммы от брокеров-участников (таких же, как IB), у которых имеются клиентские ADR. Такие выплаты называются "перекладываемыми", поскольку брокер, в свою очередь, взимает их с клиентов.
Если у Вас имеются позиции по ADR, за которые Вы получаете дивиденды, вышеупомянутые выплаты как и раньше будут вычитаться из сумм дивидендов. Если же за Ваши позиции по ADR не выплачиваются дивиденды, то эти сборы будут включены в ежемесячную выписку вместе с датой их снятия. Как и в случае с денежными дивидендами, IB постарается указать предстоящие сборы по ADR в разделе "Начисления" выписки со счета. После снятия, сумма сборов будет включена в раздел "Депозиты и снятия" с описанием "Корректировки - Другие" и символом связанного с ней ADR.
Несмотря на то, что, как правило, суммы таких выплат составляют $0,01 - $0,03 за акцию, они отличаются в зависимости от ADR, поэтому мы советуем Вам ознакомиться с соответствующим проспектом для выяснения точной информации. Интернет-поиск проспекта можно осуществить через инструмент EDGAR Company Search от SEC.
Использование "Навигатора риска" для прогноза платы за риск
В "Навигаторе риска" от IB имеется возможность создания пользовательских сценариев для определения того, как изменения в портфеле повлияют на Вашу плату за риск. Ниже описаны шаги по созданию портфеля “Что, если” путем внесения предполагаемых изменений в существующий портфель или создания нового гипотетического портфеля и определения итоговой платы. Данная функция доступна в TWS версии 951 и новее.
Шаг 1: Создайте новый портфель "Что, если"
Используя классическую раскладку торговой платформы TWS, в меню Аналитические инструменты выберите Навигатор риска и Открыть новый "Что, если" (Изображение 1).
Изображение 1
.jpg)
Шаг 2: Выберите тип портфеля
Вы увидите всплывающее окно (Изображение 2), где Вам потребуется уточнить, желаете ли Вы создать гипотетический портфель на основе своего текущего или же новый портфель. Если Вы нажмете "Да", в Ваш портфель "Что, если" будут загружены уже имеющиеся позиции.
Изображение 2
.png)
Ответ "Нет" приведет к открытию портфеля “Что, если” без позиций (Изображение 3). Выберите вкладку инструмента, по которому желаете создать гипотетические позиции (напр., "Капитал").
Изображение 3
.jpg)
Шаг 3: Добавьте позиции
Чтобы добавить позицию в портфель "Что, если" , щелкните по зеленой строке под названием "Новый" и введите символ андерлаинга (Изображение 4), укажите тип инструмента (Изображение 5) и количество (Изображение 6).
Изображение 4
.jpg)
Изображение 5
.jpg)
Изображение 6
.jpg)
Шаг 4: Определите плату за риск
Для просмотра платы за риск, прогнозируемой на основе вашего портфеля "Что, если", откройте меню Отчет и выберите Плата за риск (Изображение 7). Перед Вами откроется окно с прогнозируемой платой за риски, разделенной по классам инструментов (Изображение 8).
Изображение 7
.jpg)
Изображение 8
.jpg)
Отслеживание платы за риск в окне "Счет" описано в статье KB2344, а проверка ее суммы при помощи функции предпросмотра ордера - в статье KB2276.
