Плата за замену устройства безопасности

Клиентам, пользующимся "Системой безопасного входа" IBKR, выдается устройство, которое обеспечивает дополнительный уровень защиты и помогает обезопасить счет от взлома хакерами или другими несанкционированными лицами. И хотя в IBKR отсутствуют сборы за пользование таким устройством, оно может подлежать возврату при закрытии счета или оплате при необходимости замены. Плата за замену в случае потери, кражи или поломки устройства распространяется и на существующих владельцев счетов. 

Вдобавок, несмотря на то, что IBKR взимает плату за замену, только если установлен факт потери, кражи, поломки или невозврата устройства, соответствующая сумма резервируется на счете в качестве залога. Это не повлияет на капитал, доступный для торговли, но ограничит возможность вывода и перевода средств, пока устройство не будет возвращено (т.е. зарезервированную сумму нельзя вывести со счета).

Ниже приведена стоимость замены каждого устройства.

УСТРОЙСТВО ПЛАТА ЗА ЗАМЕНУ
Карта кодов безопасности1 $0.001
Цифровая карта безопасности+ $20.00 

Инструкции по возврату устройства безопасности доступны в статье KB975

 

1 Карту кодов безопасности не нужно возвращать при закрытии счета; ее можно уничтожить или выбросить, как только оставшиеся средства будут выведены, а счет полностью закрыт. После этого доступ к "Порталу клиентов" для просмотра и создания отчетов по операциям и налоговых документов будет осуществляться только при помощи Вашего имени пользователя и пароля. Данное средство двухфакторной защиты больше не выдается.

Информация о налоге на финансовые операции в Испании

Общая информация

Статья содержит общую информацию о том, как Interactive Brokers будет исполнять положения об испанском налоге на финансовые операции (НФО).

Новый налог на покупку определенных испанских акций начинает действовать с 16 января 2021 года.

Налоговая ставка

Размер налоговой ставки – 0,20%.

Сфера применения

НФО действует для акций испанских компаний, рыночная капитализация которых превышает 1 000 млн евро по состоянию на декабрь года, предшествующего году, когда акции были приобретены. Акции компании должны быть допущены к обращению на регулируемом рынке, будь то испанский рынок, рынок другой страны Евросоюза или аналогичные рынки в третьих странах. Министерство финансов Испании будет публиковать список компаний с рыночной капитализацией выше порога до 31 декабря каждого года. Министерство финансов Испании пересмотрит и заново опубликует список в первый месяц действия НФО.

НФО действует в следующих случаях:

  • Акции приобретены в результате биржевой сделки
  • Акции приобретены при исполнении или расчете по ценным бумагам с фиксированным доходом, которые можно  конвертировать или обменять на акции
  • Акции приобретены в результате исполнения или расчета по финансовым деривативам (т.е. исполнения опционов на акции)
  • Акции приобретены в результате исполнения финансовых контрактов, описанных в статье 2.1 Постановления EHA3537/2005 (контракты, не обращаемые на официальных вторичных рынках, за которые кредитная организация получает денежные средства или ценные бумаги от клиентов, которые берут на себя обязательство по возврату средств)

Начисление

Налог подлежит выплате в день расчета по сделке

Налоговая база

Для внутридневных операций действует особая система расчетов, поэтому налогом будет облагаться только нетто-расчет.

Акции, облагаемые налогом на финансовые операции в Испании

В таблице ниже перечислены компании, для которых действует налог на финансовые операции (НФО) Испании по состоянию на декабрь 2020 года. На основании декларации Испании, под действие закона об НФО попадают компании, соответствующие следующим критериям:

  • Акции компании допущены к обращению на регулируемом рынке, будь то испанский рынок, рынок другой страны Евросоюза или аналогичные рынки в третьих странах
  • Рыночная капитализация компании превышает 1 000 млн EUR на декабрь года, предшествующего году, когда акции были приобретены (пересматривается ежегодно)

Список компаний представлен по мере возможностей и может быть изменен в любое время без уведомления.

Внизу страницы перечислены американские депозитарные расписки (ADR), облагаемые испанским НФО.

Название компании
Символ Биржа
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV ACS BM
ACERINOX SA ACX BM
ACERINOX SA ACXN MEXI
AENA SME SA AENA BM
AENA SME SA AENAN MEXI
CORPORACION FINANCIERA ALBA ALB BM
ALMIRALL SA ALM BM
AMADEUS IT GROUP SA AMS2 BM
ACCIONA SA ANA BM
APPLUS SERVICES SA APPS BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA MEXI
BANKIA SA BKIA BM
BANKIA SA BKIAN MEXI
BANKINTER SA BKT BM
BANKINTER SA BKTN MEXI
BANCO SANTANDER SA BNC LSE
CAIXABANK S.A CABK BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAF BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAFEN MEXI
PROSEGUR CASH SA CASH2 BM
PROSEGUR CASH SA CASHN MEXI
CIE AUTOMOTIVE SA CIE BM
CIE AUTOMOTIVE SA CIEAN MEXI
CELLNEX TELECOM SA CLNX BM
CELLNEX TELECOM SA CLNXN MEXI
INMOBILIARIA COLONIAL SOCIMI COL BM
AMREST HOLDINGS SE EAT WSE
AMREST HOLDINGS SE EAT BM
AMREST HOLDINGS SE EATN MEXI
EBRO FOODS SA EBRO BM
EDP RENOVAVEIS SA EDPR BVL
EUSKALTEL SA EKT1 BM
EUSKALTEL SA EKTN MEXI
ENDESA SA ELE BM
ENDESA SA ELE1N MEXI
ENAGAS SA ENG BM
FAES FARMA SA - FAE BM
FOMENTO DE CONSTRUC Y CONTRA FCC BM
FLUIDRA SA FDR BM
FLUIDRA SA FDRN MEXI
FERROVIAL SA FER BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE GAM BM
NATURGY ENERGY GROUP SA GAS BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCO BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCON MEXI
GESTAMP AUTOMOCION SA GEST BM
GESTAMP AUTOMOCION SA GESTN MEXI
GRIFOLS SA GRF BM
GRIFOLS SA - B GRF.P BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG LSE
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAGN MEXI
IBERDROLA SA IBE BM
IBERDROLA SA IBEN MEXI
INDRA SISTEMAS S.A. IDR BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITX BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITXN MEXI
CIA DE DISTRIBUCION INTEGRAL LOG BM
MAPFRE SA MAP BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MEL BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MELN MEXI
MERLIN PROPERTIES SOCIMI SA MRL BM
NH HOTEL GROUP SA NHH BM
PHARMA MAR SA PHM BM
PHARMA MAR SA PHM1N MEXI
PROSEGUR COMP SEGURIDAD PSG BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REE BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REEN MEXI
REPSOL SA REP BM
REPSOL SA REPSN MEXI
LABORATORIOS FARMACEUTICOS R ROVI BM
BANCO DE SABADELL SA SAB2 BM
BANCO SANTANDER SA SAN MEXI
BANCO SANTANDER SA SAN WSE
BANCO SANTANDER SA SAN1 BM
SACYR SA SCYR BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE SGREN MEXI
SOLARIA ENERGIA Y MEDIO AMBI SLR BM
TELEFONICA SA TEF BM
TELEFONICA SA TEF1N MEXI
TELEFONICA SA TEFOF PINK
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5 BM
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5N MEXI
UNICAJA BANCO SA UNI2 BM
VIDRALA SA VID BM
VISCOFAN SA VIS BM
VISCOFAN SA VISCN MEXI
ZARDOYA OTIS SA ZOT BM
ZARDOYA OTIS SA ZOTN MEXI

 

Ниже перечислены ADR, для которых в Испании действует налог на финансовые операции.

Название компании
Символ Биржа
ACERINOX SA-UNSPON ADR ANIOY PINK
ACS ACTIVIDADES CONS-UNS ADR ACSAY PINK
AENA SME SA-ADR ANYYY PINK
AMADEUS IT GROUP-UNSP ADR AMADY PINK
BANCO BILBAO VIZCAYA-SP ADR BBVA NYSE
BANCO DE SABADELL-UNSPON ADR BNDSY PINK
BANCO SANTANDER SA-SPON ADR SAN NYSE
BANKIA SA-UNSP ADR BNKXY PINK
BANKINTER SA-SPONS ADR BKNIY PINK
CAIXABANK- UNSPON ADR CAIXY PINK
CELLNEX TELECOM SAU-UNSP ADR CLLNY PINK
EBRO FOODS SA -UNSP ADR EBRPY PINK
ENAGAS-UNSPONSORED ADR ENGGY PINK
ENDESA SA-UNSP ADR ELEZY PINK
FERROVIAL SA-UNSPONSORED ADR FRRVY PINK
FOMENTO DE CONST-UNSPON ADR FMOCY PINK
GRIFOLS SA-ADR GRFS NASDAQ
GRIFOLS SA-SPON ADR GIKLY PINK
IBERDROLA SA-SPONSORED ADR IBDRY PINK
INDITEX-UNSPON ADR IDEXY PINK
INDRA SISTEMAS SA-UNSP ADR ISMAY PINK
MAPFRE SA-UNSP ADR MPFRY PINK
NATURGY ENERGY GROUP SA-ADR GASNY PINK
PROSEGUR CASH SA - UNSP ADR PGUCY PINK
RED ELECTRICA COR-UNSPON ADR RDEIY PINK
REPSOL SA-SPONSORED ADR REPYY PINK
TELEFONICA SA-SPON ADR TEF NYSE
TELEFONICA SA-SPON ADR TNE2 IBIS
TELEFONICA SA-SPON ADR TEFN MEXI
ABENGOA SA-UNSPON ADR ABGOY PINK
ABERTIS INFRAESTR-UNSPON ADR ABRTY VALUE
ATRESMEDIA CORP DE -UNSP ADR ATVDY PINK
BOLSAS Y MERCADOS ESP-UN ADR BOLYY VALUE
DISTRIBUIDORA INT-UNSP ADR DIDAY PINK
GAMESA CORP TECN-UNSPON ADR GCTAY PINK
PROMOTORA DE INFORMA-ADR PRISY PINK

 

Shares Subject To The Spanish Financial Transaction Tax

The following table lists the companies included in the scope of the Spanish Financial Transaction Tax as of December 2020. Based on the Spanish declaration, companies meeting the following qualifications would fall within the scope of the FTT:

  • The shares must have been admitted to trading on a regulated market which may be the Spanish market, a market of another European Union Member state or an equivalent market in a third country
  • The company's market capitalization must exceed EUR 1,000 million as of December 1 of the year preceding the year that the acquisition takes place (reviewed annually)

The list of companies provided below is being done on a best efforts basis and may be subject to ammendments at any time and without notification.

The list of ADRs which are subject to the Spanish Financial Transaction Tax are detailed at the bottom of this page.

Company Name Symbol Exchange
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV ACS BM
ACERINOX SA ACX BM
ACERINOX SA ACXN MEXI
AENA SME SA AENA BM
AENA SME SA AENAN MEXI
CORPORACION FINANCIERA ALBA ALB BM
ALMIRALL SA ALM BM
AMADEUS IT GROUP SA AMS2 BM
ACCIONA SA ANA BM
APPLUS SERVICES SA APPS BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA BM
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA BBVA MEXI
BANKIA SA BKIA BM
BANKIA SA BKIAN MEXI
BANKINTER SA BKT BM
BANKINTER SA BKTN MEXI
BANCO SANTANDER SA BNC LSE
CAIXABANK S.A CABK BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAF BM
CONSTRUCC Y AUX DE FERROCARR CAFEN MEXI
PROSEGUR CASH SA CASH2 BM
PROSEGUR CASH SA CASHN MEXI
CIE AUTOMOTIVE SA CIE BM
CIE AUTOMOTIVE SA CIEAN MEXI
CELLNEX TELECOM SA CLNX BM
CELLNEX TELECOM SA CLNXN MEXI
INMOBILIARIA COLONIAL SOCIMI COL BM
AMREST HOLDINGS SE EAT WSE
AMREST HOLDINGS SE EAT BM
AMREST HOLDINGS SE EATN MEXI
EBRO FOODS SA EBRO BM
EDP RENOVAVEIS SA EDPR BVL
EUSKALTEL SA EKT1 BM
EUSKALTEL SA EKTN MEXI
ENDESA SA ELE BM
ENDESA SA ELE1N MEXI
ENAGAS SA ENG BM
FAES FARMA SA - FAE BM
FOMENTO DE CONSTRUC Y CONTRA FCC BM
FLUIDRA SA FDR BM
FLUIDRA SA FDRN MEXI
FERROVIAL SA FER BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE GAM BM
NATURGY ENERGY GROUP SA GAS BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCO BM
GRUPO CATALANA OCCIDENTE SA GCON MEXI
GESTAMP AUTOMOCION SA GEST BM
GESTAMP AUTOMOCION SA GESTN MEXI
GRIFOLS SA GRF BM
GRIFOLS SA - B GRF.P BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG LSE
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAG BM
INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI IAGN MEXI
IBERDROLA SA IBE BM
IBERDROLA SA IBEN MEXI
INDRA SISTEMAS S.A. IDR BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITX BM
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL ITXN MEXI
CIA DE DISTRIBUCION INTEGRAL LOG BM
MAPFRE SA MAP BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MEL BM
MELIA HOTELS INTERNATIONAL MELN MEXI
MERLIN PROPERTIES SOCIMI SA MRL BM
NH HOTEL GROUP SA NHH BM
PHARMA MAR SA PHM BM
PHARMA MAR SA PHM1N MEXI
PROSEGUR COMP SEGURIDAD PSG BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REE BM
RED ELECTRICA CORPORACION SA REEN MEXI
REPSOL SA REP BM
REPSOL SA REPSN MEXI
LABORATORIOS FARMACEUTICOS R ROVI BM
BANCO DE SABADELL SA SAB2 BM
BANCO SANTANDER SA SAN MEXI
BANCO SANTANDER SA SAN WSE
BANCO SANTANDER SA SAN1 BM
SACYR SA SCYR BM
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENE SGREN MEXI
SOLARIA ENERGIA Y MEDIO AMBI SLR BM
TELEFONICA SA TEF BM
TELEFONICA SA TEF1N MEXI
TELEFONICA SA TEFOF PINK
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5 BM
MEDIASET ESPANA COMUNICACION TL5N MEXI
UNICAJA BANCO SA UNI2 BM
VIDRALA SA VID BM
VISCOFAN SA VIS BM
VISCOFAN SA VISCN MEXI
ZARDOYA OTIS SA ZOT BM
ZARDOYA OTIS SA ZOTN MEXI

 

The following is a list of ADRs which are subject to the Spanish Financial Transaction Tax.

Company Name Symbol Exchange
ACERINOX SA-UNSPON ADR ANIOY PINK
ACS ACTIVIDADES CONS-UNS ADR ACSAY PINK
AENA SME SA-ADR ANYYY PINK
AMADEUS IT GROUP-UNSP ADR AMADY PINK
BANCO BILBAO VIZCAYA-SP ADR BBVA NYSE
BANCO DE SABADELL-UNSPON ADR BNDSY PINK
BANCO SANTANDER SA-SPON ADR SAN NYSE
BANKIA SA-UNSP ADR BNKXY PINK
BANKINTER SA-SPONS ADR BKNIY PINK
CAIXABANK- UNSPON ADR CAIXY PINK
CELLNEX TELECOM SAU-UNSP ADR CLLNY PINK
EBRO FOODS SA -UNSP ADR EBRPY PINK
ENAGAS-UNSPONSORED ADR ENGGY PINK
ENDESA SA-UNSP ADR ELEZY PINK
FERROVIAL SA-UNSPONSORED ADR FRRVY PINK
FOMENTO DE CONST-UNSPON ADR FMOCY PINK
GRIFOLS SA-ADR GRFS NASDAQ
GRIFOLS SA-SPON ADR GIKLY PINK
IBERDROLA SA-SPONSORED ADR IBDRY PINK
INDITEX-UNSPON ADR IDEXY PINK
INDRA SISTEMAS SA-UNSP ADR ISMAY PINK
MAPFRE SA-UNSP ADR MPFRY PINK
NATURGY ENERGY GROUP SA-ADR GASNY PINK
PROSEGUR CASH SA - UNSP ADR PGUCY PINK
RED ELECTRICA COR-UNSPON ADR RDEIY PINK
REPSOL SA-SPONSORED ADR REPYY PINK
TELEFONICA SA-SPON ADR TEF NYSE
TELEFONICA SA-SPON ADR TNE2 IBIS
TELEFONICA SA-SPON ADR TEFN MEXI
ABENGOA SA-UNSPON ADR ABGOY PINK
ABERTIS INFRAESTR-UNSPON ADR ABRTY VALUE
ATRESMEDIA CORP DE -UNSP ADR ATVDY PINK
BOLSAS Y MERCADOS ESP-UN ADR BOLYY VALUE
DISTRIBUIDORA INT-UNSP ADR DIDAY PINK
GAMESA CORP TECN-UNSPON ADR GCTAY PINK
PROMOTORA DE INFORMA-ADR PRISY PINK

 

Information Regarding the Spanish Financial Transaction Tax

Overview

This document provides an overview of how the Spanish Financial Transaction Tax (FTT) will be handled by Interactive Brokers.

Effective January 16, 2021, a new tax will be implemented on the purchase of certain Spanish securities.

Tax Rate

The announced tax is 0.20%.

Scope

The FTT will be applied to shares of Spanish companies whose market capitalisation exceeds EUR 1,000 million as of December 1 of the year preceding the year that the acquisition takes place. The shares must have been admitted to trading on a regulated market which may be the Spanish market, a market of another European Union Member state or an equivalent market in a third country. The Spanish Ministry of Finance will publish a list of Spanish companies with a market cap exceeding this threshold by December 31 each year. The Ministry of Finance will review and republish the list the first month the FTT is in place.

The following cases are subject to the Spanish FTT:

  • Shares acquired on an exchange transaction
  • Shares acquired on the execution or settlement of fixed-income securities which may be converted or exchanged for shares
  • Shares acquired as a result of execution or settlement of financial derivatives (i.e. stock option exercise/assignment)
  • Shares acquired from the execution of finance contracts defined in article 2.1 of Order EHA3537/2005 (contracts not traded on official secondary markets for which a credit institution receives money or securities from customers assuming a repayment obligation)

Accrual

Tax becomes payable on the settlement date of the transaction

Tax Base

There will be a special calculation for intra-day transactions. Therefore, only the net settlement will be taxed.

Сводные рыночные данные

ВВОДНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

IBKR предлагает пригодным клиентам возможность запрашивать отдельные котировки. Данная услуга, носящая название "Сводные котировки", отличается от традиционных сервисов, представляющих собой непрерывно обновляемый поток цен в реальном времени. Сводные котировки являются экономичной альтернативой для клиентов, которые не ведут регулярную торговлю, но при этом не хотят опираться на запаздывающие данные при отправке ордера. Дополнительная информация о таких котировках приведена ниже.

 

КОМПОНЕНТЫ КОТИРОВКИ

В сводную котировку входит следующая информация:        

  • Последняя цена
  • Последний размер
  • Последняя биржа
  • Текущий бид-аск
  • Размер при каждом текущем биде-аске
  • Биржа каждого текущего бида-аска

 

ДОСТУПНЫЕ УСЛУГИ

Служба Ограничения Цена запроса котировки (USD)1
AMEX (Network B/CTA)   $0.01
ASX Total Без доступа к ASX24.
Только для непрофессиональных подписчиков
$0.03
Bolsa de Madrid   $0.03
Canadian Exchange Group (TSX/TSXV) Только для непрофессиональных подписчиков, не являющихся клиентами IB Canada $0.03
CBOT Real-Time   $0.03
CME Real-Time   $0.03
COMEX Real-Time   $0.03
Eurex Core Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
Euronext Basic Только для непрофессиональных подписчиков

Включает акции, индексы, а также деривативы акций и индексов Euronext.
$0.03
German ETF's and Indices Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
Hong Kong (HKFE) Derivatives   $0.03
Hong Kong Securities Exchange (Stocks, Warrants, Bonds)   $0.03
Johannesburg Stock Exchange   $0.03
Montreal Derivatives Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
NASDAQ (Network C/UTP)   $0.01
Nordic Derivatives   $0.03
Nordic Equity   $0.03
NYMEX Real-Time   $0.03
NYSE (Network A/CTA)   $0.01
OPRA (US Options Exchanges)   $0.03
Shanghai Stock Exchange, 5-сек. сводка (через HKEx)   $0.03
Shenzhen Stock Exchange, 3-сек. сводка (через HKEx)   $0.03
SIX Swiss Exchange Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
Spot Market Germany (Frankfurt/Xetra) Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
STOXX Index Real-Time Data Только для непрофессиональных подписчиков $0.03
Toronto Stk Exchange Только для непрофессиональных подписчиков-клиентов IB Canada $0.03
TSX Venture Exchange Только для непрофессиональных подписчиков-клиентов IB Canada $0.03
UK LSE (IOB) Equities   $0.03
UK LSE Equities   $0.03

 1Цена каждого запроса сводной котировки; конвертируется в базовую валюту счета, если не используется USD.

 

ПРИГОДНОСТЬ

  • Возможность запроса сводных котировок требует, чтобы капитал счета составлял как минимум USD 10.00 (или эквивалент в другой валюте).
  • Пользователи должны работать в TWS 976.0 или более новой версии для доступа к данной функции.

 

ПОДРОБНОСТИ РАСЦЕНОК

  • Плата за котировки взимается не сразу - как правило это происходит в первую неделю месяца, следующего за тем, в котором Вы пользовались услугами. Когда денежного баланса или капитала счета недостаточно для покрытия всей стоимости, его позиции подвергаются ликвидации.
  • Месячная плата за AMEX (Network B/CTA), NASDAQ (Network C/UTP) и NYSE (Network A/CTA) имеет предел. Вы начнете получать потоковые котировки до конца месяца, если Ваши запросы в сумме достигнут стоимости потокового сервиса. Переход на потоковые котировки произойдет примерно в 18:30 EST (по восточному времени) на следующий рабочий день после достижения лимита сводок. В конце месяца потоковый сервис будет автоматически аннулирован, а счетчик сводных котировок сброшен. Каждая служба имеет свой независимый предел и запросы по ней не идут в счет предела другой службы. Подробности приведены в таблице ниже.
Служба Цена запроса котировки (USD) Лимит для непрофессиональных подписчиков (запросы/общая стоимость)2 Лимит для профессиональных подписчиков (запросы/общая стоимость)3
AMEX (Network B/CTA) $0.01 150/$1.50 2,300/$23.00
NASDAQ (Network C/UTP) $0.01 150/$1.50 2,500/$25.00
NYSE (Network A/CTA) $0.01 150/$1.50 4,500/$4,500

2Требует подписки на U.S. Securities Snapshot Futures Value Bundle.

3Требует подписки на U.S. Securities Snapshot Bundle.

 

ЗАПРОС СВОДНЫХ КОТИРОВОК

Настольная версия TWS (классическая раскладка):

Если Вы используете данные с задержкой и имеете право на сводные котировки, то увидите кнопку Снимок (англ. Snapshot) в столбце Действие тикера (англ. Ticker Action):

 

При нажатии на кнопку Снимок данные будут загружены в окно деталей котировки. В момент получения котировки NBBO и прочей сопряженной информации символа модуль деталей котировки сгенерирует метку времени:


 

При нажатии на кнопку Обновить (англ. Update) котировка NBBO будет скорректирована согласно актуальным данным. 

Пример:

В вышеописанном случае GOOG - это символ, котируемый на NASDAQ (Network C/UTP). За каждый запрос (сводку) взимается 0.01 USD.

  • Непрофессионалы могут запрашивать еще 149 сводок по GOOG или любым другим акциям, котируемым на NASDAQ (Network C/UTP), прежде чем сервис переключится на потоковый.
  • Профессионалы могут запрашивать еще 2,499 сводок по GOOG или любым другим акциям, котируемым на NASDAQ (Network C/UTP), прежде чем сервис переключится на потоковый.

Плата будет взиматься только за запросы в пределах лимита, а по его достижении начисление сборов прекратится, и весь оставшийся месяц Вы будете получать потоковые котировки по этому сервису.

 

Настольная версия TWS (раскладка Mosaic):

Если Вы используете данные с задержкой и имеете право на сводные котировки, то можете выбрать строку во вкладке "Монитор" (англ. Monitor), и тогда в модуле ввода ордеров отобразится функция запроса сводки (или "снимка").

 


 

При нажатии на ссылку +СНИМОК данные будут загружены в окно деталей котировки. В момент получения котировки NBBO и прочей сопряженной информации символа модуль деталей котировки сгенерирует метку времени:

 


 

При нажатии на кнопку Обновить котировка NBBO будет скорректирована согласно актуальным данным.</s0>

Портал клиентов:

Если Вы используете данные с задержкой и имеете право на сводные котировки, то увидите функцию Снимок в разделе "Бид/аск" в окне тикета ордера:

 

 

При нажатии на ссылку Снимок данные будут загружены в окно деталей котировки. В момент получения котировки NBBO символа модуль деталей котировки сгенерирует метку времени:

 

 

При нажатии на ссылку Обновить котировка NBBO будет скорректирована согласно актуальным данным.

 

Веб-торговля - WebTrader:

Если Вы используете данные с задержкой и имеете право на сводные котировки, то открыв вкладку "Рынок" (англ. Market), Вы увидите кнопку Снимок в столбце Дополнительные данные (англ. Additional Data):

 


 

При нажатии на кнопку Снимок данные будут загружены в окно деталей котировки. В момент получения котировки NBBO символа модуль деталей котировки сгенерирует метку времени:

 

Мобильное приложение IBKR Mobile:

Нажатие на символ в окне котировок развернет его информацию. Если Вы используете данные с задержкой и имеете право на сводные котировки, то увидите функцию Снимок:


При нажатии на ссылку Снимок данные будут загружены в окно деталей котировки. В момент получения котировки NBBO и прочей сопряженной информации символа модуль деталей котировки сгенерирует метку времени:

 

 

Общие сведения о расчете платы за риск

Введение

Практика IBKR по глобальному управлению рисками включает в себя ежедневный расчет, в ходе которого каждый клиентский портфель проходит стресс-тест, с целью определить уровень его подверженности ценовым изменениям, выходящим за пределы гарантийного обеспечения клиента. Эти тесты помогают выявить счета, которые, несмотря на свое соответствие маржинальным требованиям, в худшем случае могут понести убытки, превосходящие их текущий капитал. В попытке повысить осведомленность клиентов об их потенциальных рисках компания IBKR ввела ежедневную плату, которая взимается со всех счетов с непокрытым риском, выходящим за определенные пределы в конце дня.

 

Обзор текущей платы за риск

В текущем виде плата за риск применяется к акциям, волатильности акций, а также неочищенной и обработанной нефти. Interactive Brokers симулируют прибыльные и убыточные сценарии для всех счетов, основываясь на теоретических движениях рынка различной интенсивности. По каждому из сценариев вычисляется общая прибыль и убытки, а затем из самого крупного убытка, если он есть, вычитается чистая ликвидационная стоимость счета, чтобы определить, превышают ли потенциальные потери Ваш капитал. При наличии такой непокрытой части взимается ежедневная плата за риск.

 

Изменение расчета платы за риск (вступает в силу 19 марта 2018 года)

Текущий принцип расчета платы за риск будет изменен с целью охвата более полного спектра рыночных сценариев и зависимости цен между ранее не учитываемыми типами продуктов. Новый метод базируется на алгоритме Монте-Карло, рассматривающем тысячи симулированных рыночных сценариев и прогнозирующем подверженность Вашего портфеля риску согласно предполагаемому изменению цен в различных секторах (напр., такие отдельные акции и сектора, как нефть, газ, мясо, сахар, какао, металлы, иностранная и криптовалюта); этот принцип применяется ко всем остальным продуктам на основе их отношения к конкретному сектору.

 

Контроль платы за риск

Впервые определив необходимость платы за риск, мы отправляем уведомление владельцу счета, чтобы разъяснить ситуацию и дать ему неделю на корректировку позиций и капитала, прежде чем сбор, если он все еще будет применим, вступит в силу.  Чтобы помочь клиентам предотвратить или снизить данный сбор, IBKR предоставляет ежедневный отчет "Расчет платы за риск" в "Управлении счетом". Он содержит подробную информацию о плате, а также примеры гипотетических корректировок портфеля, которые по прогнозам помогли бы уменьшить сумму сбора.

 

Основные факторы риска

Портфели будут оцениваться путем стресс-теста каждого из основных факторов риска, связанных с определенным индексом или ETF, а все другие продукты в составе портфеля будут корректироваться согласно их связи с рассматриваемым фактором.

Ниже приведена сводка факторов риска, соответствующих им индексов или ETF, а также пределов, на основе которых производится стресс-тест.

Фактор риска
Инструмент
Нижний предел
Верхний предел
Ценные бумаги
SPX
-30.00%
20.00%
Отдельные акции
 
-50%
50%
Какао
CHOC
-31.80%
47.40%
Хлопок
COTN
-50%
50%
Крипто
NYXBT
-100%
93.90%
Газ
UNG
-19.70%
84.90%
Пром. металлы
DBB
-29.50%
29.30%
Мясо
COW
-15.00%
21.40%
Нефть
USO
-18.80%
62.00%
Драг. металлы
DBP
-28.70%
32.30%
Сахар
SGG
-34.50%
52.30%
Казначейские облигации
TLT
-19.80%
15.60%
Пшено
OD7S
-40.90%
64.70%
Соевые бобы SOYB -22.6% 27.4%
Кукуруза CORN -23.5% 41.5%

 

Факторы риска Forex
Нижний предел
Верхний предел
AUD
-18.10%
18.10%
CAD
-13.70%
13.70%
CHF
-13.90%
13.90%
CNH
-8.20%
8.20%
CNY
-6.70%
6.70%
CZK
-9.50%
9,50%
DKK
-7.90%
7.90%
EUR
-9.90%
9.90%
GBP
-13.00%
13.00%
HKD
-8.00%
8,00%
HUF
-20.50%
20.50%
ILS
-8.80%
8.80%
INR
-12.40%
12.40%
JPY
-16.80%
16.80%
KRW
-18.00%
18.00%
MXN
-16.70%
16.70%
NOK
-12.90%
12.90%
NZD
-14.60%
14.60%
PLN
-31.40%
31.40%
RUB
-27.80%
27.80%
SEK
-13.20%
13.20%
SGD
-6.30%
6.30%
TRY
-40.10%
40.10%
USD
-9.30%
9.30%
ZAR
-19.00%
19.00%

 

Дополнительная информация об отчете "Расчет платы за риск" доступна в статье KB3113.

 

Exposure Fee Calculations Overview

Introduction

IBKR's global risk management routine includes a daily execution of computations through which each client’s portfolio is stress tested to determine its exposure to a series of prices changes beyond that protected by margin. These stress tests serve to identify accounts that, while margin compliant, project losses which exceed the account’s equity were these scenarios to be realized and which IBKR regards as excessive. In an effort to increase client awareness as to their potential exposure, IBKR has implemented a daily Exposure Fee, that is assessed to any account reporting end of day uncovered risk in excess of specified levels.

 

Current Exposure Fee Overview

The current Exposure Fee calculation is intended to reflect a more comprehensive set of market scenarios in addition to price dependencies among all products types. The calculation is based upon a Monte Carlo simulation which incorporates thousands of market scenarios and projects the exposure of your portfolio assuming sector-based price changes (e.g., individual stock and sectors such as oil, gas, meat, sugar, cocoa, metals, foreign exchange & crypto-currencies), and then applying this evaluation to all other products based upon their respective sector correlation.

 

Managing the Exposure Fee

At the initial point an account is detected as being subject to the Exposure Fee, a communication will be sent out explaining the fee and affording the account holder one week to adjust positions and equity before the Fee, if still applicable, will take effect. To assist with avoidance or mitigation of the Fee, IBKR provides a daily Exposure Fee Calculation report via Account Management which details the Fee and provides examples of hypothetical adjustments to existing positions which, if implemented, are projected to reduce the Fee given information then available.

 

Primary Risk Factors

Each portfolio will be re-valued based upon stressing each primary risk factor, which is represented by a future contract, index or ETF, and all other product(s) in the portfolio will adjusted based upon their correlation associated with that primary risk factor.

Below is a summary of each risk factor, the representing Future Contract, Index or ETF, and the upper and lower range in which we stress each risk factor.

Risk Factors Product Lower Bound Upper Bound
Equity S&P 500 Index (SPX) -30.00% 20.00%
Australia Equity S&P 500 / ASX 200 Index Australia Index (AP) -30.00% 20.00%
United Kingdom Equity FTSE 100 Index (Z) -30.00% 20.00%
European Equity   Dow Jones Euro STOXX50 Index (ESTX50) -30.00% 20.00%
Hong Kong Equity   Hang Seng Index (HSI) -30.00% 20.00%
Japanese Equity Nikkei 225 Index -30.00% 20.00%
Individual Stocks -50.00% 50.00%
Oil (Crude Oil) Light Sweet Crude Oil Futures -32.00% 62.00%
Oil (Brent Oil) Brent Crude Oil Futures -30.00% 60.00%
CO2 ICE ECX EUA Futures -74.30% 59.50%
Treasury iShares 20+ Year Treasury Bond ETF (TLT) -19.80% 15.60%
Treasury1 iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF (SHY) -1.80% 1.20%
Italian Govt Bond Euro-BTP Italian Government Bond -13.00% 13.00%
BAX 3 Month Canadian Bankers' Acceptance Futures -0.40% 0.40%
EuroBund Euro Fund (10 Year Bond - GBL) -7.60% 8.60%
JGB Japanese Government Bonds (JGB) -2.20% 2.20%
Live Cattle Live Cattle (LE) -30.00% 30.00%
Feeder Cattle Feeder Cattle (GF) -30.00% 30.00%
Hogs Lean Hogs Index (HE) -30.00% 30.00%
Ind. Metals. NYMEX Cooper Index (HG) -25.30% 22.10%
Prec. Metals SPDR Gold Shars (GLD) -20.70% 34.50%
Silver NYMEX Silver Index (SI) -26.20% 28.80%
Wheat ETFS Wheat (OD7S) -40.90% 64.70%
Corn Teucrium Corn Fund (CORN) -23.50% 41.50%
Soybean Teucrium Soybean Fund (SOYB) -22.60% 27.40%
Rice Rough Rice Futures (ZR) -22.60% 27.40%
Cocoa iPath Bloomberg Cocoa Subindex Total Return (NIB) -28.60% 37.40%
Gas Henry Hub Natural Gas Futures (NG) -18.80% 62.00%
Crypto The NYSE bitcoin Index (NYXBT) -100.00% 93.90%
Sugar iPath Bloomberg Sugar Subindex Total Return (SGGFF) -34.50% 52.30%
Cotton ETFS Cotton (COTN) -50.00% 50.00%
Coffee iPath Bloomberg Coffee Subindex Total Return (JJOFF) -30.00% 50.00%
Lumber Random Length Lumber (LB) -30.00% 30.00%
Milk Milk Class III Index (DA) -15.00% 15.00%
Orange Juice FC Orange Juice "A" (OJ) -35.00% 35.00%

 

Forex Risk Factor Lower Bound Upper Bound
AUD -18.10% 18.10%
BGN -6.80% 6.80%
BRL -17.00% 17.00%
CAD -13.70% 13.70%
CHF -13.90% 13.90%
CNH -8.20% 8.20%
CNY -6.70% 6.70%
CYP -7.20% 7.20%
CZK -9.50% 9.50%
DKK -7.90% 7.90%
EEK -5.50% 5.50%
EUR -9.90% 9.90%
GBP -13.00% 13.00%
HKD -8.00% 8.00%
HRK -7.00% 7.00%
HUF -20.50% 20.50%
ILS -8.80% 8.80%
INR -12.40% 12.40%
ISK -9.90% 9.90%
JPY -16.80% 16.80%
KRW -18.00% 18.00%
LTL -7.20% 7.20%
LVL -7.00% 7.00%
MTL -7.20% 7.20%
MXN -16.70% 16.70%
NOK -12.90% 12.90%
NZD -14.60% 14.60%
PLN -31.40% 31.40%
RON -6.90% 6.90%
RUB -27.80% 27.80%
SEK -13.20% 13.20%
SGD -6.30% 6.30%
SIT -7.20% 7.20%
SKK -7.20% 7.20%
TRY -40.10% 40.10%
TWD -14.20% 14.20%
USD -9.30% 9.30%
ZAR -19.00% 19.00%


For additional information concerning this Exposure Fee Calculation report, please see KB3113.

French Withholding Tax Reclaim

European withholding taxes on dividends are taxed at source. This means that the tax is withheld by the depository prior to remittance of the distribution to IB and the subsequent credit of the net distribution to the accounts of any IB's customer.

As outlined in the customer agreement, IB holds all shares in street name. For this reason the rate between the dividend paying country (France) and the receiving country (IB LLC US) is 28% for 2020 (reduced from 30% for 2019). While you may hold an account with Interactive Brokers UK, IBUK in turn acts as an introducing broker for Interactive Brokers LLC. As such, Interactive Brokers LLC is the street facing holder of shares. See the below link to the IB Customer Agreement for further clarification. In case the link does not work, find the Forms and Disclosures link at the bottom of the Interactive Brokers website and select Agreements followed by Customer Agreements and IB UK Limited Customer Agreement:

https://gdcdyn.interactivebrokers.com/Universal/servlet/Registration.formSampleView?file=registration_1/uk_customer_agreement.html

On French stock dividends, IB can facilitate the process of dividend tax reclaim. To reclaim taxes you are required to complete Forms 5000 and 5001. Please return the completed forms to IB initially as an attachment to an Inquiry Ticket. Upon receipt, IB will review the forms and confirm if they can be accepted. Once reviewed, the original forms should be sent to:

Interactive Brokers UK Ltd
Att. Esther and Heinz
Gotthardstrasse 3
CH-6301 Zug
Switzerland
 
In Form 5000 you have to fill out only the first page.
 
At point I please select "Normal procedure".
At point II please complete with your personal details.
At point III please write your signature
At point IV is required your Tax ID Number and the Signature/Stamp of your local Tax Office.
 
 
In Form 5001 complete the second page with the corresponding shares and dividend details (incl. ISIN). Please ensure the completed form is signed.
 
 
Please note the forms 5000 and 5001 provided to IB should be those for the French tax authorities. In the box on the top left of the forms you can see the version of the forms. They need to be the ones 'for the use of the French tax authorities', and not the versions 'to be kept by the beneficiary' or 'for the use of the foreign tax authorities'.
 
Upon receipt of the original forms, IB will forward the documents to our custodian for the French market. Upon receipt of the refunded withholding tax, IB will credit the account.
 
Please note that an external fee of 125 EUR per each dividend is charged by Euroclear for processing the reclaim. This fee is charged regardless of whether the refund is successful or not.
 
The process of tax reclaims is handled on a best effort basis and could take several months (6 to 12).
 
The deadline to request a French Tax Reclaim is two years from the end of the year of the dividend payment event with an exception for residents of the Netherlands (three years) and Germany (four years).
 
Please send IB the original forms before the end of October of the deadline year to ensure that Euroclear will have the documents. Documents received by Euroclear after 15 November of the reclaim deadline year will be processed on a best efforts and will incur a higher fee of 200 euros per dividend payment.
 
French ADR Withholding Tax Reclaim
 
IB does not support ADR Tax Reclaims. GlobeTax can be a solution to reclaim the ADR Withholding Tax. Please see the contact details below:
 
GlobeTax
Sarah Roberts
+1-212-364-9045

 

Добавление/удаление ликвидности

Overview: 

Цель данной статьи - разъяснить биржевые сборы, а также плату за добавление/удаление ликвидности при раздельных комиссиях.

 

Принцип добавления или удаления ликвидности применим как к акциям, так и к опционам на акции/индексы. Влияние ордера на ликвидность зависит от того, является ли он реализуемым или нереализуемым.

Реализуемые ордера УСТРАНЯЮТ ликвидность.
Реализуемые ордера - это либо рыночные ордера, либо лимитные ордера на продажу/покупку с предельной ценой на уровне или выше/ниже рыночной.

1. Лимитная цена реализуемого ордера покупки находится на уровне аска или выше него.

2. Предельная цена реализуемого лимитного ордера продажи находится на уровне бида или ниже него.

Пример:
Текущий размер/цена АСКА (предложения) XYZ составляет 400 акций по 46.00. Вы вводите лимитный ордер на покупку 100 акций XYZ по 46.01. Этот ордер будет считаться реализуемым, поскольку он немедленно исполнится. Если на бирже установлен сбор за понижение ликвидности, то клиент должен будет его оплатить.


 

Нереализуемые ордера ДОБАВЛЯЮТ ликвидность.
Нереализуемые ордера являются лимитными ордерами на покупку/продажу с предельной ценой ниже/выше рыночной.

1. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера покупки находится ниже аска.

2. Предельная цена нереализуемого лимитного ордера продажи находится выше бида.

Пример:
Текущий размер/цена АСКА (предложения) XYZ составляет 400 акций по 46.00. Вы вводите лимитный ордер на покупку 100 акций XYZ по 45.99. Данный ордер будет считаться нереализуемым, поскольку он разместится на рынке как лучший бид вместо того, чтобы сразу же исполниться.
Если кто-то отправит ордер, на основе которого ваш лимитный ордер покупки исполнится, и если будет доступен бонус за добавление ликвидности, то вы получите рибейт (ретроспективный вычет).

ПРИМЕЧАНИЯ:
1. На все счета, торгующие опционами, распространяются биржевые сборы или бонусы за устранение/добавление ликвидности.
2. Только отрицательные значения в графе устранения/добавления ликвидности на сайте IB являются рибейтами (возвратными бонусами).

https://www.interactivebrokers.com/ru/index.php?f=5492
Справка о комиссиях/сборах, действующих для акций и опционов, доступна по ссылке выше
Syndicate content