Home

IBSJ Multi Currency

Can I trade foreign products in supported currencies at Interactive Brokers Securities Japan (IBSJ)?

Yes, clients can trade in any currency that has a product listed in.

For example: Client with a cash account wants to buy a US stock. Our system will check if the client has sufficient available funds in USD or other supported currencies to cover 100% of the trade and, if so, the order will be sent to the exchange.

  • If client has enough balance in USD, it will be used for execution of the order.
  • If not, IBSJ will automatically convert an equivalent amount of USD from other supported currencies with a positive balance.
  • If the same client wishes to sell his USD denominated security at a later date, IBSJ will NOT convert the proceeds back to one of the supported currencies.
  • Client can use proceeds in USD for purchasing US stocks or withdraw them.
  • Conversion to other currencies not connected to withdrawing funds is not allowed.
  • Client can withdraw funds in supported cashiering currencies (JPY, USD, EUR, GBP). If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBSJ will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.

Please Note

  • IBSJ does NOT charge a commission to clients for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a non-JPY cash balance are presented on our website.
  • Supported cashiering currency is a currency in which client can make deposits and withdrawals.

Can I trade Forex and convert currencies at Interactive Brokers Securities Japan (IBSJ)?

Currency conversion at IBSJ must be connected to an investment service transaction (purchasing a stock, for instance) and its resulting cash flows. To comply with this regulation, clients can make a currency conversion in a trading platform only to close the negative balance from borrowing. In other cases, IBSJ makes a conversion automatically.

  • The client CANNOT open long positions that create cash debits (loans). Nevertheless, client can open long positions in any foreign product regardless of the currency in which it is denominated. IBSJ will auto convert the value of the transaction from the positive balance in supported currencies held in the account.
  • Any positive cash that is generated as the result of a trade or cash flows from a position you hold (e.g. dividends, coupon, interest) will NOT be auto-converted.
  • The client can withdraw funds in JPY, EUR, USD, GBP. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBSJ will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.
  • The client can use the option “Withdraw All Available Cash”, which allows to withdraw all available funds in one currency: supported currencies or base currency. IBSJ will automatically convert positive balances to the requested one without leaving residuals.

For further information please see the IBSJ Multi-Currency Account Foreign Exchange Restrictions Disclosure.

Please Note

  • IBSJ does NOT charge clients commissions for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a non-JPY cash balance are presented on our website.
  • Supported cashiering currency is a currency in which client can make deposits and withdrawals.
  • Base currency: JPY.
  • System shows the projected Cash Available for Withdrawal. The final withdrawal amount may differ from the requested due to fluctuation in currency exchange rates. 

What currencies are available for deposits and withdrawals at Interactive Brokers Securities Japan (IBSJ)?

IBSJ clients can make deposits in four Supported Cashiering Currencies.

Withdrawals are allowed in base currency and positive balances held in the account. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBSJ will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.

Client can use the option “Withdraw All Available Cash”, which allows to withdraw all available funds in one currency: supported currencies or base currency. IBSJ will automatically convert positive balances to the requested one without leaving residuals.

For further information please see the IBSJ Multi-Currency Account Foreign Exchange Restrictions Disclosure.

Please Note

  • IBSJ does NOT charge clients commissions for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a non-JPY cash balance are presented on our website.
  • Supported cashiering currency is a currency in which client can make deposits and withdrawals.
  • Base currency: JPY.
  • System shows the projected Cash Available for Withdrawal. The final withdrawal amount may differ from the requested due to fluctuation in currency exchange rates. 

Как взимаются проценты при кредитовом балансе на счете

Со счета могут взиматься проценты несмотря на общий положительный или кредитовый остаток наличных средств в следующих случаях: 

1. На счете есть отрицательный или дебетовый остаток в определенной валюте.

Например, если на счете есть кредитовый остаток, равный 5000 USD, который состоит из длинного баланса в 8000 USD и короткого остатка в евро, эквивалентного 3000 USD, то с такого счета будут взиматься проценты по короткому евровому остатку. Невозможно компенсировать кредитовую часть баланса за счет длинного баланса в USD, поскольку он меньше лимита I уровня, равного 10 000 USD, при превышении которого начинают начисляться проценты.  

Обращаем внимание, что если вы покупаете ценную бумагу, номинированную в валюте, которой нет на вашем счете, IBKR оформит кредит в этой валюте, чтобы провести расчет по этой сделке с клиринговой палатой. Если вы хотите избежать оформления такого кредита и удержания процентов, то перед исполнением сделки вам необходимо либо внести на счет средства в данной валюте, либо сконвертировать существующий денежный баланс через Ideal Pro (для балансов от 25 000 USD) или площадку, исполняющую сделки с неполными лотами (для балансов меньше 25 000 USD).

2. Кредитовый баланс состоит главным образом из выручки от короткой продажи ценных бумаг. 

Например, если на счете есть чистый кредитовый остаток в 12 000 USD, который состоит из дебета в 6000 USD на субсчете ценных бумаг (минус рыночная стоимость всех коротких позиций по акциям) и кредита из коротких акций на 18 000 USD, то с него будут взиматься проценты по дебету в 6000 USD I-го уровня, и не будут начисляться проценты по кредиту с короткими акциями, поскольку он не превышает порог лимита I-го уровня в 100 000 USD.

3. По некоторым средствам на кредитовом балансе не выполнен расчет.

IBKR определяет начисления и списания процентов на основе только тех средств, по которым выполнен расчет. Таким образом, со счета не взимаются проценты по средствам, взятым в кредит для покупки ценных бумаг, до тех пор, пока по этой транзакции не выполнен расчет, и также на счет не начисляются процентные выплаты по средствам от продажи ценных бумаг, и за счет этих процентов нельзя компенсировать дебетовый баланс, пока не проведен расчет по продаже (и IBKR не получит средства от клиринговой палаты).

 

EMIR: обязательства по отчетности в торговые репозитарии и услуги Interactive Brokers по предоставлению отчетности за клиентов

 

1. Общая информация. В 2009 году G20 договорились о проведении реформ, призванных повысить прозрачность и уменьшить контрагентский риск на внебиржевом рынке деривативов после финансового кризиса 2008 года. Проведение этих реформ в ЕС закреплено Правилами регулирования инфраструктуры европейского финансового рынка ("EMIR"). EMIR является регламентом Европейского союза, который вступил в силу 16 августа 2012 г.
 
2. Финансовые инструменты, подотчетные согласно регламенту EMIR – биржевые и внебиржевые деривативы следующих классов активов: кредитные, процентные, товарные, валютные деривативы, а также деривативы на акции. Обязательства по предоставлению отчетности не распространяются на биржевые варранты.
 
3. К кому относятся обязательства об отчетности EMIR. Как правило, отчетные обязательства действуют в отношении всех контрагентов, учрежденных в ЕС, кроме физических лиц. Данные обязательства должны соблюдать:
* Финансовые контрагенты (ФК);
* Нефинансовые контрагенты, превышающие клиринговый порог (НФК+)
* Нефинансовые контрагенты, не превышающие клиринговый порог (НФК-)
* Лица из третьих стран, не входящих в ЕС – в отдельных случаях.
 
Другими словами, обязательства распространяются на все юридические лица, учрежденные в ЕС, которые совершают сделки с деривативами.
 
4. Финансовые контрагенты (ФК) включают банки, инвестиционные компании, кредитные и страховые организации, соглашения о совместных инвестициях в ценные бумаги (UCITS), пенсионные фонды и фонды альтернативных инвестиций под управлением менеджера. Альтернативный инвестиционный фонд (АИФ) является ФК только в том случае, если менеджер этого фонда зарегистрирован согласно Директиве ЕС о менеджерах фондов альтернативных инвестиций, поэтому обязательства о предоставлении отчетности EMIR также могут распространяться на фонды за пределами ЕС.
 
5. Нефинансовые контрагенты (НФК) – это организации, учрежденные в ЕС, которые не подпадают под определение финансового контрагента или центрального контрагента (например, клиринговые палаты). НФК имеют меньше обязательств, чем ФК. Однако когда НФК превышает установленный "клиринговый порог", он становится НФК+, и тогда для него начинают действовать почти те же требования, как и для ФК (включая отчетность об обеспечении и оценке стоимости). НФК, не превышающие клиринговый порог, обозначаются как "НФК-". На практике к НФК- относятся все лица, кроме частных физических лиц (в т.ч. частных лиц, владеющих совместным счетом).
 
СЕРВИС ДЕЛЕГИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ INTERACTIVE BROKERS ДЛЯ ПОМОЩИ В СОБЛЮДЕНИИ ОТЧЕТНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
 
6. Какие услуги предоставляет Interactive Brokers, чтобы помочь своим клиентам соблюсти требования о предоставлении отчетов, включая делигирование ведения отчетности о сделках и получения LEI. Как описано выше, ФК и НФК обязаны передавать данные о транзакциях (с биржевыми и внебиржевыми деривативами) в уполномоченные торговые репозитарии. Данное обязательство можно исполнить напрямую через торговый репозитарий или перепоручив исполнение этих обязательств контрагенту или сторонней организации (которые предоставят отчеты за своих клиентов).
 
Interactive Brokers оказывает помощь в получении LEI и предоставлении отчетов для клиентов, для которых компания исполняет сделки и проводит клиринг, в объеме, разрешенном в рамках ведения деятельности и действующего законодательства (при получении соответствующего разрешения от клиента).
 
Если на Вас распространяется требование о предоставлении отчетов EMIR, в ближайшее время Вы сможете войти в систему управления счетом IB, подать заявку на LEI и поручить Interactive Brokers передавать за Вас данные.
 
Сервис также включает отчетность об оценке стоимости, однако только в том случае, в той мере и до того срока, которые установлены нормативно-правовыми требованиями, и пока контрагент несет такие обязательства (т.е. когда он является ФК и НФК+).
 
Примите к сведению, что в рамках отчетности Interactive Brokers использует собственные данные об оценке стоимости.
 
7. Можно ли делегировать предоставление отчетности EMIR. EMIR позволяет любому контрагенту делегировать свои обязательства по отчетности сторонней организации. Если контрагент или центральный контрагент делегируют свои отчетные обязательства сторонней организации, он все равно несет полную ответственность за соблюдение требований об отчетности. Аналогичным образом, контрагент или центральный контрагент должны проконтролировать, чтобы данная сторонняя организация правильно передала необходимые данные. Брокеры и дилеры не обязаны предоставлять отчеты, если они выступают только в роли посредника. Если для выполнения крупной сделки совершаются несколько транзакций, то в отчете должна быть отражена каждая транзакция.
 
ФОНДЫ И СУБФОНДЫ – обязательства EMIR могут распространяться на фонды и субфонды. Фонды и субфонды, которые выступают в транзакции в роли принципала, должны предоставить данные о своем статусе (ФК, НФК+ или НФК-), разрешение на делегирование отчетности и заявление на получение кода идентификации юр. лица LEI (Legal Entity Identifier).
 
8. Исключения согласно статье 1(4) и 1(5) регламента EMIR. Статьи 1(4) и 1(5) EMIR описывают случаи, в которых некоторые организации частично или полностью освобождаются от обязательств, оговоренных в EMIR, в зависимости от категории. А именно, организации, подпадающие под положения статьи 1(4), освобождаются от всех обязательств EMIR, а организации, подпадающие под положения статьи 1(5), освобождаются от всех обязательств кроме требований об отчетности.
 
9. Организации, подпадающие под положения статьей 1(4) и 1(5) EMIR. Статья 1(4) изначально применялась только к центральным банкам ЕС, государственным органам, связанным с управлением государственным долгом, и Банку международных расчетов. Впоследствии сфера применения статьи 1(4) была расширена и стала включать центральные банки и органы управления гос. долгом США и Японии. Комиссия сообщила, что в дальнейшем к данному положению могут быть добавлены другие иностранные центральные банки и органы управления гос. долгом, если в их юрисдикции будут приняты аналогичные нормы. Статья 1(5) в общих чертах оговаривает исключение для следующих категорий организаций:
- Многосторонние банки развития;
- Некоммерческие государственные компании во владении и под гарантией центрального правительства; и
- Европейский фонд финансовой стабильности (EFSF) и Европейский стабилизационный механизм (ESM).
 
10. Биржевые и внебиржевые деривативы. В рамках регламента I уровня, для биржевых и внебиржевых деривативов действуют одинаковые требования по отчетности, применения технических стандартов и нормативных технических стандартов ESMA.
 
Контракт должен быть идентифицирован с помощью уникального кода. Кроме того, у каждой транзакции должен быть свой уникальный код. Если не выработана общепризнанная система кодов для продукта, в качестве альтернативы рекомендуется использовать международный идентификационный код ISIN, альтернативный идентификатор инструмента AII или классификационный код финансового инструмента CFI.
 
11. Торговый репозитарий, который использует Interactive Brokers. Interactive Brokers (U.K.) Limited пользуется услугами Европейского торгового репозитария CME ETR, который входит в CME Group.
 
12. Получение идентификатора юр. лица LEI
 
В целях соблюдения отчетных обязательств, любой европейский контрагент, участвующий в сделках с деривативами, должен иметь идентификатор юридического лица LEI (Legal Entity Identifier). LEI используется для передачи данных контрагента.
 
LEI – это уникальный код, закрепленный за юридическим лицом или структурой, который позволяет однозначно определить стороны финансовой транзакции.
 
EMIR: дополнительная информация по предоставлению отчетов в торговые репозитарии.
 
13. Порог для определения статуса НФК как НФК+ или НФК-. При достижении любого из указанных ниже клиринговых порогов контрагент классифицируется как НФК+. Позиции рассчитываются на основе номинальной, скользящей средней величины за 30 дней:
• 1 млрд евро в валовом номинальном выражении для внебиржевых кредитных деривативных контрактов;
• 1 млрд евро в валовом номинальном выражении для внебиржевых деривативных контрактов на акции;
• 3 млрд евро в валовом номинальном выражении для процентных деривативных контрактов;
• 3 млрд евро в валовом номинальном выражении для валютных деривативных контрактов; и
• 3 млрд евро в валовом номинальном выражении для товарных деривативных контрактов и других внебиржевых деривативных контрактов, не перечисленных выше.
 
Чтобы рассчитать, достиг ли НФК установленного порога, контрагент должен объединить транзакции всех нефинансовых организаций в своей группе (и определить, находятся ли они в ЕС или нет) и вычесть транзакции, совершенные в целях хеджирования. Термин "хеджевая сделка" в данном случае означает транзакции, которые объективно снижают риск, напрямую связанный с коммерческой деятельностью или финансовой деятельностью НФК или его группы.
 
14. Отчет о рисках. ФК и НФК+ должны предоставлять следующие отчеты:
 
* Переоценка стоимости каждого контракта по рынку или модели.
* Данные об обеспечении для каждой транзакции или всего портфеля (т.е. в случае, когда обеспечение рассчитывается на основе чистых позиций, полученных в результате нескольких контрактов, а не предоставляется для каждой транзакции по отдельности).
 
15. График предоставления отчетности в торговые репозитарии. Предоставлять отчет необходимо с 12 февраля 2014 года:
 
* Для новых контрактов, созданных с 12 февраля – на следующий день (T + 1);
* Для позиций, открытых по контрактам, созданным с 16 августа 2012 г. и все еще открытым по состоянию на 12 февраля 2014 г. – отчет должен быть отправлен в торговый репозитарий до 12 февраля 2014 г.;
* Для позиций, открытых по контрактам, созданным до 16 августа и все еще открытым по состоянию на 12 февраля 2014 г. – отчет должен быть отправлен в торговый репозитарий до 13 мая 2014 г.;
* Отчет об оценке стоимости и обеспечении должен быть отправлен в торговый репозитарий до 12 августа 2014 г.;
* По контрактам, созданным до, после или 16 августа 2012 г., но не открытые по состоянию на 12 февраля 2014 г., отчет должен быть отправлен в торговый репозитарий до 12 февраля 2017 г.
 
16. Что должно быть в отчете и сроки. В отчете необходимо предоставить информацию о контрагентах по каждой сделке (данные контрагентов) и о самих контрактах (общие данные).
 
В отношении контрагентов необходимо предоставить информацию по 26 пунктам, а отчет по общим данным состоит из 59 пунктов. Эти пункты содержатся в таблицах 1 и 2 Приложения к Нормативным техническим стандартам ESMA об обязательных данных для передачи в торговые репозитарии.
 
Контрагенты и центральные контрагенты должны подавать отчет:
 
* когда контракт создается;
* когда контракт меняется;
* когда контракт закрывается.
 
Отчет должен быть отправлен не позже, чем окончание рабочего дня, следующего за созданием, изменением или окончанием контракта.
 
17. Что должно быть включено в отчет, и кто должен его предоставить. Отчет необходимо отправлять по биржевым и внебиржевым деривативам. Отчетные обязательства распространяются на контрагентов в сделке вне зависимости от их классификации. Примечание:
 
* Отчет об оценке стоимости и обеспечении должны предоставлять только ФК и НФК+.
* Отчет о сделке, как правило, должны предоставлять оба контрагента.
 
ЭТА ИНФОРМАЦИЯ ПРЕДНАЗНАЧЕНА ДЛЯ КЛИЕНТОВ ТОЛЬКО В СЛУЧАЯХ, КОГДА КЛИРИНГ ПО ИХ СДЕЛКАМ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ INTERACTIVE BROKERS
 
ВНИМАНИЕ! ДАННАЯ ИНФОРМАЦИЯ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ВСЕОБЪЕМЛЮЩИМ ИЛИ ИСЧЕРПЫВАЮЩИМ ТОЛКОВАНИЕМ УПОМЯНУТЫХ ПОЛОЖЕНИЙ, А ПРЕДСТАВЛЯЕТ СОБОЙ ОБЩИЙ ОБЗОР ПРАВИЛ EMIR, УСТАНОВЛЕННЫХ ESMA, И СВЯЗАННЫХ С НИМИ ОТЧЕТНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ.

 

Multi-Currency Trading at IBKR Central Europe

 
For Cash accounts (one without investment loan permissions), client can trade foreign products in all 10 supported currencies.
 
For example: Client with a cash account wants to buy a US stock. Our system will check if the client has sufficient available funds in USD or other supported currencies to cover 100% of the trade and, if so, the order will be sent to the exchange.
  • If client has enough balance in USD, it will be used for execution of the order.
  • If not, IBCE will automatically convert an equivalent amount of USD from other supported currencies with a positive balance.
  • If the same client wishes to sell his USD denominated security at a later date, IBCE will NOT convert the proceeds back to one of the supported currencies.
  • Client can use proceeds in USD for purchasing US stocks or withdraw them.
  • Conversion to other currencies not connected to withdrawing funds is not allowed.
  • Client can withdraw funds in Major Currencies, Home currency and positive balances held in the account. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.
For Margin accounts (investment loan accounts), you can trade foreign products in supported currencies and have transactions that result in negative cash balances.
 
For example: Client with a margin account wants to buy an EU stock. Our system will check if the client has sufficient available funds in EUR or other supported currencies to meet initial margin requirements, and, if so, the order will be sent to the exchange.
  • If client borrows EUR, he can decide what to do with the negative EUR balance. This negative balance can be closed by converting from any other supported currency or remain in the account.
  • If the same client wishes to sell his EUR denominated security at a later date, IBCE will NOT convert the proceeds back to one of the supported currencies.
  • Client can use proceeds in EUR for purchasing EU stocks or withdraw them.
  • Conversion to other currencies not connected to withdrawing funds is not allowed.
  • Client can withdraw funds in Major Currencies, Home currency and positive balances held in the account. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.
 
Please Note:
  • IBCE does NOT charge clients for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a negative balance are presented on our website.
  • Supported currency is a currency in which client can make deposits and hold a positive balance: EUR, USD, CHF, GBP, HUF, CZK, PLN, NOK, DKK and SEK.
  • Major currencies: USD and EUR.
  • Home currency: Currency of client’s country of legal residence.
 
 
For Cash accounts (one without investment loan permissions), you can trade foreign products in non-supported currencies. IBCE will auto convert the value of the transaction from the positive balance in supported currencies held in the account.
 
For example: Client with a cash account wants to buy a CAD stock. Our system will check if the client has sufficient available funds in the supported currencies to cover 100% of the trade and, if so, the order will be sent to the exchange.
On trade date, IBCE will automatically convert an equivalent amount of CAD from the positive balance in supported currencies held in the account, leaving no residual CAD cash balance in the account at the end of the day.
  • If the same client wishes to sell his CAD denominated security at a later date, IBCE will auto convert the proceeds back to the base currency.
  • The same process occurs when cash flows are generated from positions (e.g. dividends, interest). Conversion takes place when the cash is credited to or debited from the account, not when it is accrued.
For Margin accounts (one without investment loan permissions), you can trade foreign products in non-supported currencies and have transactions that result in negative cash balances. Proceeds and all positive balances in non-supported currencies will be automatically converted back to the base currency.
 
For example: Client with a margin account wants to buy a CAD stock. Our system is checking if the client has sufficient available funds in supported currencies to meet initial margin requirements and, if so, the order will be sent to the exchange.
  • Client can decide what to do with the negative CAD balance. This negative balance can be closed by converting from any other supported currency or remain in the account.
  • If the same client wishes to sell his CAD stock at a later date, IBCE will automatically convert the proceeds to the base currency as CAD is not a supported currency.
 
Please Note:
  • IBCE does NOT charge clients for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a negative balance are presented on our website.
  • Supported currency is a currency in which client can make deposits and hold a positive balance: EUR, USD, CHF, GBP, HUF, CZK, PLN, NOK, DKK and SEK.
 
 
Currency conversion at IBCE must be connected to an investment service transaction (purchasing a stock, for instance) and its resulting cash flows. To comply with this regulation, clients can make a currency conversion in a trading platform only to close the negative balance from borrowing. In other cases, IBCE makes a conversion automatically.
  • For Margin accounts, the client can open long positions that create cash debits (loans) in any currency. IBCE will not auto-convert your transaction but will create an investment loan in the currency of the trade. It will be the client’s discretion when to initiate a currency conversion to close the negative balance in part or in full.
  • For Cash accounts, the client CANNOT open long positions that create cash debits (loans). Nevertheless, client can open long positions in any foreign product regardless of the currency in which it is denominated. IBCE will auto convert the value of the transaction from the positive balance in supported currencies held in the account.
  • For both Margin and Cash accounts, any positive cash that is generated as the result of a trade or cash flows from a position you hold (e.g. dividends, coupon, interest) will NOT be auto-converted if it is the supported currency (EUR, USD, CHF, GBP, HUF, CZK, PLN, DKK, SEK and NOK).
  • For both Margin and Cash accounts, any positive cash that is generated as the result of a trade or cash flows from a position you hold (e.g. dividends, coupon, interest) will be auto-converted if it is NOT the supported currency.
  • For both Margin and Cash accounts, the client can withdraw funds in Major Currencies, Home currency and positive balances held in the account. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.
  • For both Margin and Cash accounts, the client can use the option “Withdraw All Available Cash”, which allows to withdraw all available funds in one currency: Major Currencies or Home currency. IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one without leaving residuals.
 
Please Note:
  • IBCE does NOT charge clients for automatic currency conversion.
  • Commissions for currency conversion used for closing a negative balance are presented on our website.
  • Supported currency is a currency in which client can make deposits and hold a positive balance: EUR, USD, CHF, GBP, HUF, CZK, PLN, NOK, DKK and SEK.
  • Major currencies: USD and EUR.
  • Home currency: Currency of client’s country of legal residence.
  • System shows the projected Cash Available for Withdrawal. The final withdrawal amount may differ from the requested due to fluctuation in currency exchange rates. 
  • Interactive Brokers Central Europe accounts are not allowed to withdraw funds on margin due to regulatory reasons.
  • The same currency pairs can be traded as Forex CFD. Contracts For Difference are complex instruments, and we invite you to carefully review the CFDs risk warnings before trading these instruments.
 
 
IBCE clients can make deposits in all 10 Supported Currencies.
 
Withdrawals are allowed in Major currencies, Home currency and positive balances held in the account. If the client wants to withdraw funds, the system checks first if there is sufficient available funds in the requested or other supported currencies to cover 100% of the withdrawal amount. If there is no sufficient funds in the requested currency, IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one.
 
Client can use the option “Withdraw All Available Cash”, which allows to withdraw all available funds in one currency: Major Currencies or Home currency. IBCE will automatically convert positive balances in the supported currencies to the requested one without leaving residuals.
 
 
Please Note:
  • IBCE does NOT charge clients for automatic currency conversion.
  • Supported currency is a currency in which client can make deposits and hold a positive balance: EUR, USD, CHF, GBP, HUF, CZK, PLN, NOK, DKK and SEK.
  • Major currencies: USD and EUR.
  • Home currency: Currency of client’s country of legal residence.
  • System shows the projected Cash Available for Withdrawal. The final withdrawal amount may differ from the requested due to fluctuation in currency exchange rates. 
  • Interactive Brokers Central Europe accounts are not allowed to withdraw funds on margin due to regulatory reasons.
  • The changes mentioned above are effective since October 17, 2022.
 
 

 

ВАЖНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С РОССИЙСКИМ РУБЛЕМ (RUB)

 

Как и многие другие финансовые учреждения, компания IBKR остановила операции с российским рублем (RUB), включая конвертацию и вывод со счета.

В частности:

Внесение средств в рублях: IBKR больше не принимает переводы в рублях. Любые входящие рублевые переводы будут отклонены.

IBKR будет периодически конвертировать рублевые остатки в доллары США или евро в зависимости от филиала IBKR, обслуживающего Ваш счет.  

    • Конвертация рублей в USD или EUR зависит от того, в каком филиале IBKR открыт Ваш счет:

Филиал IBKR

Итоговая валюта

IBLLC

USD

IBCE

EUR

IBUK

EUR

IBIE

EUR

Остальные

USD

Вывод средств в рублях: В настоящее время IBKR не поддерживает вывод рублей со счета.

Базовая валюта: IBKR не позволяет клиентам устанавливать RUB в качестве базовой валюты счета. Если базовой валютой Вашего счета являлся RUB, то он был автоматически изменен на USD или EUR – в зависимости от того, в каком филиале IBKR открыт Ваш счет (см. таблицу выше).

IBKR строго соблюдает все предписания в соответствии с законами о санкциях. Благодарим за понимание.

 

 

IMPORTANT NOTICE REGARDING THE RUSSIAN RUBLE (RUB)

 

In line with many financial institutions, IBKR has reduced exposure to the Russian Ruble, (“RUB”) and has discontinued all cashiering services for Russian Rubles, including all withdrawals and currency conversions.

Specifically:

Deposits in RUB: IBKR is no longer accepting deposits of RUB.  Any deposit in RUB will be rejected.

IBKR will periodically convert RUB balances to USD or EUR, depending on the IBKR entity with which you have an account.  

    • IBKR will convert RUB to USD or EUR according to your IBKR entity:

IBKR Entity

Target Currency

IBLLC

USD

IBCE

EUR

IBUK

EUR

IBIE

EUR

All Others

USD

Withdrawals in RUB: IBKR is not able to accommodate RUB withdrawals at this time.

Base Currency: IBKR does not currently allow clients to maintain RUB as their base currency.  If you previously used RUB as your base currency, we converted it to USD or EUR depending on which IBKR entity your account is with (see chart above).

IBKR is fully committed to complying with all applicable sanctions laws. We appreciate your cooperation and your business.

 

 

Дополнительная информация об использовании стоп-ордеров

На рынках США могут возникать периоды чрезвычайно высокой волатильности и смещения цен. Такие периоды могут быть как кратковременными, так и продолжительными. Стоп-ордера могут способствовать снижению цены и волатильности на рынке, а также могут приводить к исполнению по цене, которая сильно отличается от цены-триггера. 

Инвесторы могут использовать стоп-ордера на продажу, чтобы защитить прибыль на случай снижения цены акции или ограничить убытки. Кроме того, если у Вас есть короткие позиции, то ограничить убытки на случай повышения цены можно с помощью стоп-ордера на покупку. Однако, поскольку после срабатывания стоп-ордер становится рыночным ордером, то в этом случае инвесторы сразу же подвергаются рискам обычных рыночных ордеров. В частности, в условиях волатильного рынка цена исполнения может быть значительно ниже или выше ожидаемой.
 
Хотя стоп-ордера являются полезным инструментом для отслеживания цены позиции, они также сопряжены с некоторыми рисками. Если Вы хотите размещать стоп-ордера, Вам следует учитывать следующие факторы:
 
·         Стоп-цена не является гарантированной ценой исполнения. Когда цена на рынке достигает заданную стоп-цену, стоп-ордер становится рыночным ордером и должен быть исполнен быстро и в полном объеме по текущей рыночной цене. Поэтому итоговая цена исполнения может значительно отличаться от стоп-цены, заданной инвестором. Соответственно, хотя стоп-ордер, став рыночным, может быть исполнен быстро, в условиях волатильности цена исполнения и стоп-цена могут сильно расходиться.
 
·         Стоп-ордера могут сработать из-за кратковременного резкого изменения цены. В периоды волатильности цена акции может значительно и резко измениться, вызвав срабатывание стоп-ордера (а позже цена может вернуться на прежний уровень). Инвесторы должны понимать, что если стоп-ордер срабатывает при данных условиях, то он может быть исполнен по нежелательной цене, и цена может стабилизироваться в течение того же дня.
 
·         В периоды высокой волатильности стоп-ордера на продажу могут усилить падение цены. Активация стоп-ордеров на продажу может усилить тенденцию в сторону понижения цены. Если стоп-ордер на продажу сработал при резком падении цены, то он с большей вероятностью также будет исполнен по цене намного ниже стоповой.
 
·         Снизить такие риски можно, установив для стоп-ордера "лимитную" цену. Когда цена на рынке достигает заданную стоп-цену, стоп-ордер с лимитной ценой ("стоп-лимит") становится лимитным. Лимитный ордер – это ордер на покупку или продажу ценной бумаги по цене не хуже, чем заданная (т.е. лимитная). Используя стоп-лимитный ордер вместо обычного стоп-ордера, инвестор получает дополнительную гарантию цены исполнения. Однако инвесторам также следует учитывать, что поскольку ордер на продажу не может быть исполнен по цене ниже (а в случае ордера на покупку – по цене выше), чем заданная лимитная цена, то существует вероятность, что ордер не будет исполнен. Лимитные ордера лучше использовать в случаях, когда цена исполнения важнее, чем скорость.
 
·         Риски, связанные со стоп-ордерами, возрастают в периоды неликвидности на рынке или при открытии и закрытии биржи, когда рынки более волатильны. Этот фактор может быть особенно важен для неликвидных акций, т.к. их может быть еще сложнее продать при текущей цене на этот момент, и при высокой волатильности их цена может еще сильнее колебаться по сравнению с рынком. Клиентам рекомендуется ограничивать время, в течение которого может сработать стоп-ордер, чтобы предотвратить активацию ордера в период отсутствия ликвидности или близко к открытию или закрытию, когда рынки более волатильны. Также рекомендуется использовать в такие периоды другие типы ордеров.
 
·         Поскольку стоп-ордера сопряжены с неотъемлемым риском, инвесторам рекомендуется сначала рассмотреть возможность достижения своих торговых целей с помощью других типов ордеров.

Что будет, если я куплю продукт в валюте, которой нет на моем счете?

Валюта, необходимая для покупки и расчета по сделке, определяется котирующей биржей, а не IBKR. Например, если Вы хотите купить ценную бумагу, деноминированную в валюте, которой у Вас нет, и у Вас маржевый счет с достаточным избытком маржи, то IBKR выдаст Вам кредит на эту сумму. Такая мера необходима, поскольку IBKR обязана проводить операции с расчетной палатой в той валюте, в которой деноминирована транзакция. Если Вы не хотите брать кредит и платить по нему проценты, Вам нужно либо заранее внести на счет средства в необходимой валюте, либо конвертировать валюту на счете в TWS с помощью IdealPro (для сумм больше 25 000 USD (или эквивалентной суммы в другой валюте)) или неполных лотов (для сумм меньше 25 000 USD (или эквивалентной суммы в другой валюте)).

Также обращаем Ваше внимание, что при закрытии позиции с ценными бумагами, деноминированными в той или иной валюте, доходы от продажи останутся в этой же валюте независимо от базовой валюты Вашего счета. Соответственно, вырученные средства будут подвержены валютному риску по отношению к базовой валюте Вашего счета до тех пор, пока Вы их не конвертируете или не купите другой продукт, деноминированный в той же валюте.

Glossary terms: 
Базовая валюта

Что значит "Прибыль/убытки при пересчете валюты" в моей выписке, и как этот показатель рассчитывается?

Overview: 

Для создания исчерпывающего обзора Вашего счета в выписках, все длинные или короткие денежные остатки в валюте, отличающейся от выбранной Вами базовой, подлежат конвертации согласно преобладающему на тот момент курсу обмена. Поскольку курсы валют, как правило, различаются согласно периоду, процесс конверсии скорее всего выльется в "Пересчет валюты/FX" – положительный (т.е. прибыль) или отрицательный (т.е. убыток) остаток.  Обращаем внимание, что этот показатель является рыночным расчетом (будто все остатки в небазовой валюте были преобразованы по курсу, действующекму в конце текущего дня), и действительную прибыль/убытки, если такие есть, будет невозможно определить, пока обмен валют на базовую не произойдет на самом деле. 

Вышеупомянутый пересчет осуществляется путем вычисления разницы между курсами базовой валюты в отчетах за текущий и прошлый день (текущ. курс обмена – прошл. курс обмена; оба из них включаются в раздел "Обменный курс базовой валюты" в выписке). Затем полученная разница умножается на начальную сумму средств за нынешний отчетный период, чтобы определить прибыль (если разница положительная) или убыток (если она отрицательная).  Поскольку все показатели по операциям в небазовой валюте (напр., чистая сумма продаж и покупок, комиссии, процентные ставки и т.д.) вносятся в отчет в конце дня для целей дальнейшей конверсии, то у них по определению не может быть прибыли или убытки при преобразовании.

Glossary terms: 
Базовая валюта

IBKR Metals CFDs – Facts and Q&A

Overview: 

The following article is intended to provide a general introduction to London Gold and Silver Contracts for Differences (CFDs) issued by IBKR.

Please follow these links for information on IBKR Share CFDs, Index CFDs and Forex CFDs.

Risk Warning
CFDs are complex instruments and come with a high risk of losing money rapidly due to leverage.

61% of retail investor accounts lose money when trading CFDs with IBKR.

You should consider whether you understand how CFDs work and whether you can afford to take the
high risk of losing your money.

 

ESMA Rules for CFDs (Retail Clients only)
The European Securities and Markets Authority (ESMA) has enacted new CFD rules effective 1st August
2018.

The rules include: 1) leverage limits on the opening of a CFD position; 2) a margin close out rule on a per
account basis; and 3) negative balance protection on a per account basis.

The ESMA Decision is only applicable to retail clients. Professional clients are unaffected.
Please refer to the following articles for more detail:

ESMA CFD Rules Implementation at IBKR (UK) and IBKR LLC

ESMA CFD Rules Implementation at IBIE and IBCE

Introduction
A London Gold CFD enables you to have exposure to price movements of physical Gold without actually owning it. A London Gold CFD is an agreement between you and IBKR to exchange the difference in price of the underlying over a period of time. The difference to be exchanged is determined by the change in the reference price of the underlying. Thus, if the price of physical Gold traded on the London bullion market rises and you are long the CFD, you receive cash from IBKR and vice versa. A London Gold CFD can be bought long or sold short to suit your view of market direction in the future.

Contract Specifications

Contract IBKR Symbol Per Trade Fee Minimum per Order Multiplier
London Gold XAUUSD 0.015% USD 2.00 1
London Silver XAGUSD 0.03% USD 2.00 1

Price Determination
The IBKR London Gold and Silver CFDs reference physical Gold and Silver traded on the London bullion market. The London bullion market is a wholesale over-the-counter market for the trading of precious metals. Trading is conducted among members of the London Bullion Market Association (LBMA). Most of the members are major international banks.

IBKR receives quote streams from approximately 10 such major banks, in much the same way it does for cash forex. IBKR Smart routes between the banks, and the best available price at any given time becomes the reference price for the CFDs. IBKR does not add a spread to the banks’ quotes.

Low Commissions and Financing Rates: Unlike other CFD providers IBKR charges a transparent
commission, rather than widening the spread. Commission rates are only 0.015% for London Gold and 0.03% for London Silver. Overnight financing rates are just benchmark +/- 1.5% (an additional 1% surcharge is added for retail accounts).

Transparent Quotes: Because IBKR does not widen the spread, the Metals CFD quotes accurately
represent the spreads and price movements of the related cash metal, as described above.

Margin Efficiency: IBKR establishes house-margin requirements based on historic volatility of the
underlying and other factors. Retail clients are subject to regulatory minimum initial margins of 5% for
London Gold or 10% for London Silver. 

Trading Permissions: Same as for Share and Index CFDs.

Market Data Permissions: Metals CFD market data is free, but a permission is required for system
reasons.

Worked Trade Example (Professional Clients):

You purchase 100 XAUUSD CFDs at $1,942.5 for USD 194,250 which you then hold for 5 days.

Closing the Position

CFD Resources
Below are some useful links with more detailed information on IB’s CFD offering:

CFD Product Listings

CFD Commissions

CFD Financing Rates

CFD Margin Requirements

CFD Contract Specifications

Frequently asked Questions

Are short Metals CFDs subject to forced buy-in?
No.

Can I take delivery of the underlying metal?

No, IBKR does not support physical delivery for Metals CFDs.

Are there any market data requirements?
The market data for Metal CFDs is free, and is included the market data for Index CFDs. However, you need to subscribe to the permission for system reasons. To do this, log into Account Management, and click through the following tabs: Settings/User Settings/Trading Platform/Market Data Subscriptions. Alternatively you can set up an Index or Metals CFD in your TWS quote monitor and click the “Market Data Subscription Manager” button that appears on the quote line.

How are my CFD trades and positions reflected in my statements?
If you are a client of IBKR (U.K.) or IBKR LLC, your CFD positions are held in a separate account segment identified by your primary account number with the suffix “F”. You can choose to view Activity Statements for the F-segment either separately or consolidated with your main account. You can make the choice in the statement window in Account Management.

If you are a client of other IBKR entities, there is no separate segment. You can view your positions normally alongside your non-CFD positions.

In what type of IB accounts can I trade CFDs e.g., Individual, Friends and Family,
Institutional, etc.?
All margin and cash accounts are eligible for CFD trading. 

Can I trade CFDs over the phone?
No. In exceptional cases we may agree to process closing orders over the phone, but never opening
orders.

Can anyone trade IB CFDs?
All clients can trade IB CFDs, except residents of the USA, Canada, Hong Kong, New Zealand and
Israel. There are no exemptions based on investor type to the residency-based exclusions.

Syndicate content