¿QUÉ ESTÁ HACIENDO IBKR PARA PROTEGER A SUS CLIENTES?

Estamos trabajando activamente, y con alta prioridad, para mitigar esta amenaza en varios niveles:

• Aplicamos parches en todos los servidores accesibles de manera externa (desde internet) con una versión de Log4j que no es susceptible a esta vulnerabilidad.
• Actualizamos el software de Trader Workstation (TWS) y los instaladores de TWS con una versión de Log4j que no es susceptible a esta vulnerabilidad.
• Actualizamos nuestra infraestructura de seguridad (que incluye los cortafuegos de red, los cortafuegos de aplicaciones, las herramientas de detección de intrusos, etc.) con las últimas medidas de protección que ayudan a detectar y bloquear ataques cibernéticos que intenten explotar la vulnerabilidad Log4j.
• Continuamos esforzándonos al máximo para identificar y parchar totalmente cualquier sistema interno impactado (sistemas que no son accesibles desde internet).
• Seguimos monitorizando la evolución de las amenazas que afectan la industria a fin de adoptar medidas de mitigación adicionales según sea necesario.

ACCIÓN REQUERIDA

Nos comprometemos proporcionar un entorno seguro para sus activos y actividades de negociación. Con ese fin, pedimos que nuestros clientes prioricen el uso de la ÚLTIMA VERSIÓN DE TWS que se actualizará de manera automática. En caso de que tenga la versión ESTABLE o cualquier versión SIN CONEXIÓN que no se actualice automáticamente, asegúrese de tomar las medidas necesarias para que su TWS esté al día con los últimos ajustes de seguridad.

Este artículo trata sobre el rendimiento de Trader Workstation (TWS) en MacOS Monterey (versión: 12), según lo observado por varios de nuestros clientes. Cuando se ejecute en MacOS 12, TWS podrá congelarse o cerrarse inesperadamente (ocasionar un fallo). Esto puede suceder inmediatamente al iniciarse TWS o podrá ocurrir posteriormente, luego de algunos minutos o incluso horas.

Implementación de la solución

Se ha publicado una solución a este problema en TWS Beta, disponible para descargar aquí

Este proceso incluyó la realización de una gran cantidad de pruebas para ver cuál de las plataformas alternativas a Java era la mejor opción para Trader Workstation, y para evitar así introducir nuevos problemas mientras intentábamos resolver el fallo actual.

Le agradecemos sinceramente por su paciencia.

Los reguladores esperan que las empresas de corretaje mantengan controles diseñados para evitar que la empresa envíe órdenes a centros de mercado que creen un riesgo de negociación disruptiva (p. ej., un riesgo de movimientos repentinos y rápidos en los precios).

Para cumplir con estas expectativas, Interactive Brokers implementa varios filtros en los precios sobre órdenes de clientes. Estos filtros en los precios pueden, en determinadas circunstancias, poner un límite a los precios de las órdenes de los clientes para evitar disrupciones en el mercado, y aquellos límites de precio normalmente se encontrarán dentro de un rango porcentual a partir de un precio de referencia calculado por IB. (El rango del límite de precio varía de acuerdo con el tipo de instrumento y el precio actual).

Aunque los límites de precio tienen como objetivo equilibrar los objetivos de certeza en la negociación y minimización del riesgo en los precios, una negociación podrá retrasarse o podrá no tener lugar como resultado del límite de precio. Si desea obtener más información, consulte la Declaración de enrutamiento de órdenes y flujo de pago de órdenes de Interactive Brokers.

Si los sistemas de IB colocan un límite de precio a las órdenes de un cliente, dicho cliente recibirá: i) un aviso en tiempo real de dichos límites de precio en Trader Workstation o a través de la API o de la etiqueta 58 de FIX (para usuarios de FIX); o ii) un mensaje de info diario que contenga un resumen de las primeras 10 órdenes con límite de precio del día anterior, el límite de precio inicial para dichas órdenes (si procede) y el rango del límite de precio para un mayor límite de precio para dichas órdenes. 

Los clientes podrán optar por dejar de recibir mensajes Info en el futuro haciendo clic en el enlace de baja de suscripción correspondiente dentro de cualquier mensaje Info. Al optar por dejar de recibir estos mensajes Info en el futuro, el cliente: 

• Acepta que estará renunciando a recibir avisos de Interactive Brokers acerca de la aplicación de límites de precio de la empresa para las órdenes de dicho cliente; y
• Acepta que sus órdenes podrán tener un límite de precio en el futuro, pero el cliente no desea que se le informe nuevamente acerca de la aplicación de límites de precio para sus órdenes.

   

Account Window

IBKR enforces the restriction relating to free cash by calculating the funds available for CFD trading on a real-time basis, rejecting new orders and liquidating existing positions when the available free cash is insufficient to cover CFD initial and maintenance margin requirements.

IBKR offers clients the ability to monitor free cash available for CFD transactions via an enhancement to the TWS Account Window which displays the level of free cash in the account. Importantly, the funds shown as available for CFD trading do not imply that cash is held in a separate segment. It simply indicates what proportion of total account balances is available for CFD trading.

For example, assume that an account has EUR 9,705 in cash and no positions. All the cash is available to open CFD positions, or positions in any other asset class:

If the account now purchases 10 shares of AAPL stock for an aggregate value of USD 1,383 the cash in the account is reduced by a corresponding amount in EUR, and the funds available for CFD trading are reduced by the
same amount:

Note that Total available funds are reduced by a smaller amount, corresponding to the stock margin requirement.

If, instead of buying AAPL stock, the account buys 10 AAPL CFDs the impact will be different. As the transaction involves a derivative contract rather than the purchase of the underlying asset itself, there’s no reduction in cash but the funds available for CFDs are reduced by the CFD margin requirement to secure performance on the contract:

In this case Total available funds and CFD available funds are reduced by an equal amount; the CFD margin requirement.

Funding

As noted above, EU-based accounts do not have segments and therefore there is no need for internal transfers. Funds are available for trades in all asset classes in the amounts indicated in the account window, without the need for sweeps or transfers.

Note also that should an account have a margin loan, i.e. negative cash, it will not be possible to open CFD positions since the CFD margin requirement must be satisfied by free, positive cash. Should you have a margin loan and wish to trade CFDs you must first either close margin positions to eliminate the loan, or add cash to the account in an amount that covers the margin loan and creates a cash buffer sufficient for the necessary CFD margin.