AVISO IMPORTANTE RELATIVO AL RUBLO RUSO (RUB)

 

En consonancia con las diversas entidades financieras, IBKR ha reducido la exposición al rublo ruso (“RUB”) y ha descontinuado todos los servicios de caja para rublos rusos, lo que incluye todas las retiradas y conversiones de divisas.

Específicamente:

Depósitos en RUB: IBKR no está aceptando depósitos de RUB.  Todo depósito en RUB se rechazará.

IBKR convertirá periódicamente los saldos en RUB a USD o EUR, en función de la entidad de IBKR con la cual usted mantenga una cuenta.  

    • IBKR convertirá RUB a USD o EUR de acuerdo con su entidad de IBKR:

Entidad de IBKR

Divisa de destino

IBLLC

USD

IBCE

EUR

IBUK

EUR

IBIE

EUR

Todas las demás

USD

Retiradas en RUB: IBKR no puede admitir actualmente retiradas de RUB.

Divisa base: IBKR no permite actualmente que los clientes mantengan RUB como su divisa base.  Si anteriormente utilizó RUB como su divisa base, se convirtió a USD o EUR, dependiendo de la entidad de IBKR en donde se mantiene su cuenta (consulte la tabla que figura más arriba).

IBKR se encuentra plenamente comprometida con toda la legislación relativa a sanciones aplicable. Le agradecemos su cooperación y sus negocios con nosotros.

 

 

IMPORTANT NOTICE REGARDING THE RUSSIAN RUBLE (RUB)

 

In line with many financial institutions, IBKR has reduced exposure to the Russian Ruble, (“RUB”) and has discontinued all cashiering services for Russian Rubles, including all withdrawals and currency conversions.

Specifically:

Deposits in RUB: IBKR is no longer accepting deposits of RUB.  Any deposit in RUB will be rejected.

IBKR will periodically convert RUB balances to USD or EUR, depending on the IBKR entity with which you have an account.  

    • IBKR will convert RUB to USD or EUR according to your IBKR entity:

IBKR Entity

Target Currency

IBLLC

USD

IBCE

EUR

IBUK

EUR

IBIE

EUR

All Others

USD

Withdrawals in RUB: IBKR is not able to accommodate RUB withdrawals at this time.

Base Currency: IBKR does not currently allow clients to maintain RUB as their base currency.  If you previously used RUB as your base currency, we converted it to USD or EUR depending on which IBKR entity your account is with (see chart above).

IBKR is fully committed to complying with all applicable sanctions laws. We appreciate your cooperation and your business.

 

 

Más información acerca del uso de las órdenes stop

Los mercados de acciones estadounidenses ocasionalmente atraviesan periodos de extraordinaria volatilidad y desajuste de precios. A veces, estos sucesos son prolongados y en otras ocasiones son de muy corta duración. Las órdenes stop pueden contribuir a la presión a la baja en los precios y a la volatilidad del mercado. Asimismo, pueden tener como resultado ejecuciones a precios muy alejados del precio de activación. 

Los inversores pueden utilizar las órdenes stop de venta para ayudar a proteger una posición con ganancias en caso de disminución del precio de una acción o para limitar una pérdida. Además, los inversores con una posición corta pueden utilizar las órdenes stop para ayudar a limitar las pérdidas en caso de un aumento de precio. No obstante, teniendo en cuenta que una vez activadas las órdenes stop se convierten en órdenes de mercado, los inversores inmediatamente enfrentan los mismos riesgos inherentes a las órdenes de mercado. Esto se acentúa durante las condiciones volátiles del mercado ya que las órdenes pueden ejecutarse a precios considerablemente superiores o inferiores al precio esperado.
 
Si bien las órdenes stop pueden ser una herramienta útil que permite a los inversores controlar el precio de sus posiciones, estás órdenes no quedan exentas de riesgos potenciales.  Si decide utilizar órdenes stop en la negociación, tenga presente la información que figura a continuación:
 
·         Los precios stop no son precios de ejecución garantizados. Una "orden stop" se convierte en una "orden de mercado" cuando se alcanza el "precio stop", y la orden resultante se deberá ejecutar completamente y de inmediato al precio de mercado actual. Por lo tanto, el precio al que finalmente se ejecuta la orden stop pueden ser muy distinto del precio stop especificado por el inversor. En consecuencia, aunque un cliente puede recibir una ejecución inmediata de una orden stop que se convierte en una orden de mercado, durante las condiciones volátiles del mercado, el precio de ejecución puede ser considerablemente diferente del precio stop, si el mercado se está moviendo rápidamente.
 
·         Las órdenes stop pueden ser activadas por una variación de precio drástica de corta duración. Durante los periodos de condiciones de volatilidad en el mercado, el precio de una acción puede moverse de manera significativa en un corto plazo y activar la ejecución de una orden stop. Posteriormente, la acción puede volver a negociarse al nivel de precio anterior. Los inversores deben entender que si su orden stop se activa bajo estas circunstancias, se puede ejecutar a un precio no deseado, y el precio puede estabilizarse luego durante la misma sesión bursátil.
 
·         Las órdenes stop de venta pueden exacerbar las caídas de precios durante periodos de volatilidad extrema. La activación de órdenes stop de venta puede añadir presión a la baja de los precios sobre un valor. Si una orden stop se activa durante un descenso radical del precio, será más probable que se ejecute muy por debajo del precio stop.
 
·         Colocar un "precio límite" en una orden stop puede ayudar a gestionar algunos de estos riesgos. Una orden stop con un "precio límite" (una orden stop limitada) se convierte en una "orden limitada" cuando la acción alcanza o excede el "precio stop". Una "orden limitada" es una orden para comprar o vender un valor por una cantidad que no sea peor que un precio específico, es decir, un "precio límite". Mediante el uso de una orden stop limitada en lugar de una orden stop regular, el cliente obtendrá mayor certeza en relación con el precio que recibe por la acción. Sin embargo, los inversores también deben de saber que, dado que una orden de venta no puede ejecutarse a un precio inferior (o en el caso de una orden de compra a un precio superior) al precio límite seleccionado, existe la posibilidad de que la orden no se ejecute. Los clientes deberían considerar el uso de órdenes limitadas en los casos en que prioricen alcanzar el precio objetivo deseado por encima de recibir una ejecución inmediata sin importar el precio.
 
·         El riesgo inherente en las órdenes stop puede ser mayor durante el horario de mercado de poca liquidez, o cerca de la apertura y el cierre cuando los mercados pueden ser más volátiles. Esto puede ser de gran importancia para las acciones no líquidas, las cuales pueden ser aún más difíciles de vender al nivel de precio actual que corresponda, y pueden sufrir un mayor desajuste de precio durante los horarios de mayor volatilidad del mercado. Los clientes deberían considerar restringir el momento del día en el cual se puede activar una orden stop para evitar que estas órdenes se activen durante el horario de mercado de poca liquidez o cerca de la apertura o cierre cuando los mercados pueden ser más volátiles. Asimismo, deberían considerar el uso de otros tipos de órdenes durante estos periodos.
 
·         Teniendo en cuenta los riesgos inherentes al uso de las órdenes stop, los clientes deberían considerar cuidadosamente el uso de otros tipos de órdenes que también pudieran corresponderse con sus necesidades de negociación.

¿Qué sucede si negocio un producto denominado en una divisa que no mantengo en mi cuenta?

La divisa específica que se necesita para comprar y liquidar un producto dado es determinada por el mercado de cotización, no por IBKR. Por ejemplo, si usted realiza una transacción para comprar un valor que está denominado en una divisa que no mantiene, suponiendo que usted tiene una cuenta de margen y suficiente exceso de margen, IBKR creará un préstamos para esos fondos. Esto es necesario debido a que IBKR tiene la obligación de liquidar esa operación con la cámara de compensación solamente en la divisa de denominación designada. Si no desea que se cree este préstamo ni incurrir en los costes de interés asociados, deberá depositar primeramente fondos en su cuenta en la forma y cantidad de divisa requerida, o convertir los fondos en su cuenta utilizando IdealPro (para cantidades superiores a 25 000 USD o su equivalente) o los centros de lotes incompletos (para cantidades inferiores a 25 000 USD o su equivalente). Ambas opciones están disponibles mediante TWS.

Asimismo, tenga en cuenta que cuando cierre una posición en un valor denominado en una divisa dada, los ingresos permanecerán en esa divisa sin importar si es la divisa base que ha seleccionado para su cuenta. En consecuencia, dichos ingresos estarán expuestos al riesgo de cambio de divisa relativo a su divisa base hasta que realice una conversión de divisa o utilice los ingresos para otro producto denominado de manera similar.

Glossary terms: 

¿Qué representa la línea de pérdidas y ganancias por conversión de fórex en efectivo en mi extracto de actividad diaria, y cómo se calcula?

Overview: 

Para proporcionar una instantánea integral del capital de su cuenta a los fines de generar el extracto, todo saldo en largo o en corto en su cuenta que esté denominado en una divisa que no sea la divisa base designada deberá convertirse al tipo de cambio predominante en ese momento. Debido a que los tipos de cambio tienden a variar entre periodos, es probable que este proceso de conversión resulte en un saldo de conversión de divisas en efectivo que puede ser positivo (es decir, una ganancia) o negativo (es decir, una pérdida).  Deberá observarse que estas ganancias o pérdidas representan un cálculo de precio de mercado (es decir, como si todos los saldos en divisas no base se hubieren cerrado al tipo de cambio al cierre), y la ganancia o pérdida real -si la hubiere- no podrá determinarse hasta que se haya cerrado el saldo de la divisa no base. 

Las pérdidas y ganancias por la conversión de fórex en efectivo para una divisa no base están determinadas, primero, por el cálculo de la diferencia entre los tipos de cambio de la divisa base a los periodos actual y previo del extracto diario (tipo de cambio C – tipo de cambio P , en donde los tipos están disponibles en la sección Tipo de cambio de la divisa base en cada extracto); La diferencia -positiva o negativa- se multiplica por el saldo de efectivo inicial para el periodo del extracto actual para determinar la ganancia por conversión de fórex en efectivo (si fuere positiva) o la pérdida (si fuere negativa).  Debido a que toda la demás información sobre las divisas no base (p. ej., operaciones netas de compra y venta, comisiones, intereses, etc.) se imputa al cierre del día a los fines de conversión de divisas, estas no tienen -por definición- ganancias ni pérdidas por conversión.

Glossary terms: 

IBKR Metals CFDs – Facts and Q&A

Overview: 

The following article is intended to provide a general introduction to London Gold and Silver Contracts for Differences (CFDs) issued by IBKR.

Please follow these links for information on IBKR Share CFDs, Index CFDs and Forex CFDs.

Risk Warning
CFDs are complex instruments and come with a high risk of losing money rapidly due to leverage.

68.7% of retail investor accounts lose money when trading CFDs with IBKR.

You should consider whether you understand how CFDs work and whether you can afford to take the
high risk of losing your money.

 

ESMA Rules for CFDs (Retail Clients only)
The European Securities and Markets Authority (ESMA) has enacted new CFD rules effective 1st August
2018.

The rules include: 1) leverage limits on the opening of a CFD position; 2) a margin close out rule on a per
account basis; and 3) negative balance protection on a per account basis.

The ESMA Decision is only applicable to retail clients. Professional clients are unaffected.
Please refer to the following articles for more detail:

ESMA CFD Rules Implementation at IBKR (UK) and IBKR LLC

ESMA CFD Rules Implementation at IBIE and IBCE

Introduction
A London Gold CFD enables you to have exposure to price movements of physical Gold without actually owning it. A London Gold CFD is an agreement between you and IBKR to exchange the difference in price of the underlying over a period of time. The difference to be exchanged is determined by the change in the reference price of the underlying. Thus, if the price of physical Gold traded on the London bullion market rises and you are long the CFD, you receive cash from IBKR and vice versa. A London Gold CFD can be bought long or sold short to suit your view of market direction in the future.

Contract Specifications

Contract IBKR Symbol Per Trade Fee Minimum per Order Multiplier
London Gold XAUUSD 0.015% USD 2.00 1
London Silver XAGUSD 0.03% USD 2.00 1

Price Determination
The IBKR London Gold and Silver CFDs reference physical Gold and Silver traded on the London bullion market. The London bullion market is a wholesale over-the-counter market for the trading of precious metals. Trading is conducted among members of the London Bullion Market Association (LBMA). Most of the members are major international banks.

IBKR receives quote streams from approximately 10 such major banks, in much the same way it does for cash forex. IBKR Smart routes between the banks, and the best available price at any given time becomes the reference price for the CFDs. IBKR does not add a spread to the banks’ quotes.

Low Commissions and Financing Rates: Unlike other CFD providers IBKR charges a transparent
commission, rather than widening the spread. Commission rates are only 0.015% for London Gold and 0.03% for London Silver. Overnight financing rates are just benchmark +/- 1.5% (an additional 1% surcharge is added for retail accounts).

Transparent Quotes: Because IBKR does not widen the spread, the Metals CFD quotes accurately
represent the spreads and price movements of the related cash metal, as described above.

Margin Efficiency: IBKR establishes house-margin requirements based on historic volatility of the
underlying and other factors. Retail clients are subject to regulatory minimum initial margins of 5% for
London Gold or 10% for London Silver. 

Trading Permissions: Same as for Share and Index CFDs.

Market Data Permissions: Metals CFD market data is free, but a permission is required for system
reasons.

Worked Trade Example (Professional Clients):

You purchase 100 XAUUSD CFDs at $1,942.5 for USD 194,250 which you then hold for 5 days.

Closing the Position

CFD Resources
Below are some useful links with more detailed information on IB’s CFD offering:

CFD Product Listings

CFD Commissions

CFD Financing Rates

CFD Margin Requirements

CFD Contract Specifications

Frequently asked Questions

Are short Metals CFDs subject to forced buy-in?
No.

Can I take delivery of the underlying metal?

No, IBKR does not support physical delivery for Metals CFDs.

Are there any market data requirements?
The market data for Metal CFDs is free, and is included the market data for Index CFDs. However, you need to subscribe to the permission for system reasons. To do this, log into Account Management, and click through the following tabs: Settings/User Settings/Trading Platform/Market Data Subscriptions. Alternatively you can set up an Index or Metals CFD in your TWS quote monitor and click the “Market Data Subscription Manager” button that appears on the quote line.

How are my CFD trades and positions reflected in my statements?
If you are a client of IBKR (U.K.) or IBKR LLC, your CFD positions are held in a separate account segment identified by your primary account number with the suffix “F”. You can choose to view Activity Statements for the F-segment either separately or consolidated with your main account. You can make the choice in the statement window in Account Management.

If you are a client of other IBKR entities, there is no separate segment. You can view your positions normally alongside your non-CFD positions.

In what type of IB accounts can I trade CFDs e.g., Individual, Friends and Family,
Institutional, etc.?

All margin and cash accounts are eligible for CFD trading. 

Can I trade CFDs over the phone?
No. In exceptional cases we may agree to process closing orders over the phone, but never opening
orders.

Can anyone trade IB CFDs?
All clients can trade IB CFDs, except residents of the USA, Canada, Hong Kong, New Zealand and
Israel. There are no exemptions based on investor type to the residency-based exclusions.

¿Cómo introducir una orden con FX Trader?

Overview: 

Trader Workstation (TWS) les permite a los operadores crear órdenes de fórex (FX) desde una página denominada la página de FX Trader.  

Background: 

Aunque la apariencia de la pantalla de FX Trader es distinta de la pantalla Gestión de orden, la funcionalidad de negociación es la misma.

La pantalla de FX Trader muestra los pares de divisas en un diseño del tipo "celda", al cual se puede acceder desde el icono FX Trader en la parte superior de la pantalla principal de TWS. 

De modo similar a la línea de datos de mercado en la pantalla Gestión de orden, la oferta se encuentra a la izquierda y la demanda a la derecha.  Las órdenes de compra se crean haciendo clic en demanda y ventas al hacer clic en la oferta.

Las órdenes y negociaciones activas se mostrarán en las pestañas correspondientes en la segunda sección de la ventana de FX Trader.

Nota: las órdenes creadas en FX Trader se visualizan en las pantallas Gestión de orden en TWS. Sin embargo, las órdenes creadas en la pantalla Gestión de orden no estarán visibles en la ventana de FX Trader.

Haga clic aquí para ver un seminario web grabado previamente acerca de cómo usar FX Trader.

 

Introducción a los fórex (FX)

Overview: 

IB ofrece centros y plataformas de negociación dirigidos a operadores que negocian princialmente con fórex, así como aquellos cuya actividad ocasional con fórex se origina a partir de acciones en múltiples divisas y/o transacciones de derivados. El siguiente artículo describe las cuestiones básicas para ingresar órdenes de fórex en la plataforma TWS, así como consideraciones relacionadas con convenciones para cotizaciones e informes de posiciones (posnegociación).

Background: 

Una negociación con fórex (FX) comprende la compra simultánea de una divisa y la venta de otra, a cuya combinación se refiere comúnmente como par cruzado.  En los ejemplos a continuación, el par cruzado EUR.USD se considerará aquel en donde la primera divisa en el par (EUR) se conoce como la divisa de la transacción que uno desea comprar o vender, y la segunda divisa (USD) es la divisa de liquidación.

 

Ir a un tema específico en este artículo:

 

Cotizaciones de precios para fórex

Un par de divisas es la cotización del valor relativo de una unidad de divisa contra la unidad de otra en un mercado de divisas. La divisa que se utiliza como referencia se denomina la divisa de cotización, mientras que la divisa cotizada con relación a esta se denomina divisa base. En la plataforma TWS ofrecemos un símbolo de ticker por cada par de divisas. Podría utilizar FXTrader para revertir la cotización. Los operadores compran o venden la divisa base, y compran o venden la divisa de cotización. Por ej. el símbolo de ticker del par de divisas EUR/USD es:

EUR.USD

en donde:

  • EUR es la divisa base
  • USD es la divisa de cotización

El precio del par de divisas anterior representa la cantidad de unidades de USD (divisa de cotización) que se necesitan para negociar una unidad de EUR (divisa base). En otras palabras, el precio de 1 EUR expresado en USD.

Una orden de compra en EUR.USD comprará EUR y venderá una cantidad equivalente en USD, según el precio de negociación.

 

Crear una línea de cotización

 
Los pasos para añadir una línea de cotización de divisas en TWS son los siguientes:
1.  Ingrese la divisa de la transacción (ejemplo: EUR) y presione enter.
2.  Elija el tipo de producto fórex  

3.  Seleccione la divisa de liquidación (ejemplo: USD) y elija el centro de negociación de fórex.

 

 

Notas:

IDEALFX proporciona acceso directo a cotizaciones de fórex interbancarias para órdenes que exceden el requisito de cantidad mínima de IDEALFX (normalmente 25,000 USD). Las órdenes dirigidas a IDEALFX que no cumplan con el requisito de tamaño mínimo se redirigirán automáticamente a un centro para órdenes pequeñas, principalmente para conversiones de fórex. Haga clic aquí para obtener información sobre las cantidades mínima y máxima para IDEALFX. 

Los dílers de divisas cotizan los pares FX en un sentido específico.  Como resultado, es posible que los operadores deban ajustar el símbolo de la divisa que se ingresó para encontrar el par de divisas deseado.  Por ejemplo, si se utilizó el símbolo de divisa CAD, los operadores verán que la divisa de liquidación USD no puede encontrarse en la ventana de selección del contrato.  Esto se debe a que este par se cotiza como USD.CAD y solo puede accederse a él ingresando el símbolo subyacente como USD y luego seleccionando fórex.


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Crear una orden

 

Dependiendo de los encabezados que se muestren, el par de divisas se visualizará del siguiente modo:
Las columnas Contrato y Descripción mostrarán el par en el formato divisa de transacción.divisa de liquidación (ejemplo: EUR.USD).  La columna Subyacente solo mostrará la divisa de transacción.

Haga clic aquí para saber más acerca de cómo cambiar los encabezados de las columnas que se muestran.


 

1.  Para ingresar una orden, haga clic izquierdo sobre demanda (para vender) o sobre oferta (para comprar).

2.  Especifique la cantidad de la divisa de negociación que desea comprar o vender. La cantidad de la orden se expresa en la divisa base, que es la primera divisa del par en TWS.

Interactive Brokers no sabe cuál es el concepto de los contratos que representan una cantidad fija de divisa base en un mercado de divisas. En cambio, el tamaño de la negociación es la cantidad necesaria en la divisa base.

Por ejemplo, una orden de compra por 100,000 EUR.USD servirá para comprar 100,000 EUR y vender la cantidad equivalente en USD según el tipo de cambio mostrado.

3.  Especifique el tipo de orden deseado, el tipo de cambio (precio) y transmita la orden.

Nota:  las órdenes podrán presentarse en términos de unidades de divisas completas y no existen contratos o tamaños de lote mínimos a tener en cuentaademás de los mínimos de mercado de los centros de negociación como se especifica arriba.

Pregunta habitual: ¿cómo se ingresa una orden en el FX Trader?

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Valor PIP

El PIP es una medida de cambio en un par de divisas, la cual para la mayoría de los pares representa el cambio más pequeño, aunque para otros se permiten cambios en PIP fraccionados.

Por ej. en EUR.USD 1 PIP equivale a 0.0001, mientras que en USD.JPY 1 PIP equivale a 0.01.

Para calcular el valor de 1 PIP en unidades de divisa de cotización, se puede aplicar la siguiente fórmula:

(cantidad teórica) x (1 PIP)

Ejemplos:

  • Símbolo del ticker = EUR.USD
  • Cantidad = 100,000 EUR
  • 1 PIP = 0.0001

Valor de 1 PIP = 100’000 x 0.0001= 10 USD

  • Símbolo del ticker = USD.JPY
  • Cantidad = 100’000 USD
  • 1 PIP = 0.01

Valor de 1 PIP = 100’000 x (0.01)= JPY 1000

Para calcular el valor de 1 PIP en unidades de la divisa base se puede aplicar la siguiente fórmula:

(cantidad teórica) x (1 PIP/tipo de cambio)

Ejemplos:

  • Símbolo del ticker = EUR.USD
  • Cantidad = 100’000 EUR
  • 1 PIP = 0.0001
  • Tipo de cambio = 1.3884

Valor de 1 PIP = 100’000 x (0.0001/1.3884)= 7.20 EUR

  • Símbolo del ticker = USD.JPY
  • Cantidad = 100’000 USD
  • 1 PIP = 0.01
  • Tipo de cambio = 101.63

Valor de 1 PIP = 100’000 x (0.01/101.63)= 9.84 USD

 

Informe de posiciones (posnegociación)

 

La información sobre la posición FX es un aspecto importante de la negociación con IB que debería entenderse antes de ejecutar transacciones en una cuenta activa.  El software de negociación de IB refleja las posiciones FX en dos sitios distintos, los cuales pueden verse en la ventana de la cuenta.

 

1. Valor de mercado

La sección Valor de mercado en la ventana Cuenta refleja las posiciones de las divisas en tiempo real expresadas en términos de cada divisa individual (no como par de divisas). 

La sección Valor de mercado en la ventana Cuenta es el único sitio en el que los operadores pueden ver la información sobre la posición FX reflejada en tiempo real.  Los operadores de múltiples posiciones de divisas no tienen la obligación de cerrarlas utilizando el mismo par usado para abrir la posición.  Por ejemplo, un operador que ha comprado el par EUR.USD (comprando EUR y vendiendo USD) y que también ha comprado el par USD.JPY (comprando USD y vendiendo JPY) puede cerrar la posición resultante negociando el par EUR.JPY (vendiendo EUR y comprando JPY).

Notas:

La sección Valor de mercado puede expandirse o minimizarse.  Los negociadores deberían verificar el símbolo que aparece por encima de la columna Valor neto de liquidación para asegurarse de que se muestre el signo menos en verde.  Si aparece un símbolo más en verde, algunas posiciones activas pueden estar ocultas.

 

Los operadores pueden iniciar transacciones de cierre desde la sección Valor de mercado haciendo clic derecho sobre la divisa que desean cerrar y eligiendo las opciones "cerrar saldo de divisa" o "cerrar todos los saldos de divisa no base".

 

 2. Cartera FX

 La sección Cartera FX de la ventana de cuenta proporciona una indicación de las Posiciones virtuales y muestra información sobre la posición en términos de pares de divisas en lugar de divisas individuales como aparece en la sección Valor de mercado. Este formato de visualización especial tiene por objetivo ajustarse a una convención que es común entre los operadores de fórex institucionales, y normalmente los operadores minoristas u ocasionales de fórex pueden desestimarlo. Las cantidades de la posición de la Cartera FX no refleja toda la actividad de FX; sin emabrgo, los operadores pueden modificar las cantidades de la posición y los costes promedio que aparecen en esta sección.  La capacidad de manipular la información sobre la posición y el coste promedio sin ejecutar una transacción puede ser útil para los operadores que negocien con divisas además de productos de divisa no base.  Esto les permitirá a los operadores separar conversiones automáticas de forma manual (lo cual se produce automáticamente cuando se negocian productos sin divisa base) de una actividad de negociación de FX directa. 

 La sección de cartera FX hace accesible la posición de FX y la información sobre pérdidas y ganancias que se visualiza en todas las demás ventanas de negociación.  Esto tiene la tendencia de causar cierta confusión respecto de la determinación de la información real sobre posiciones en tiempo real.  Para limitar o eliminar esta confusión, los operadores pueden optar por una de las siguientes alternativas:

 

a. Minimizar la sección Cartera FX

Al hacer clic en la flecha hacia la izquierda de la expresión Cartera FX, los operadores pueden minimizar la sección Cartera FX.  Minimizar esta sección evitará que se muestre la información sobre la Posición virtual en todas las páginas de negociación. (Nota: esto no hará que la información de Valor de mercado se visualice; solo evitará que se muestre la información de Cartera FX.)

 

 

b. Ajustar posición o precio promedio

Al hacer clic derecho en la sección de cartera FX de la venta de cuenta, los operadores tienen la opción de ajustar la posición o el precio promedio.  Una vez que los operadores han cerrado todas las posiciones sin divisa base, y han confirmado que la sección de valor de mercado refleja todas las posiciones sin divisa base, los operadores pueden restablecer en 0 los campos de posición y precio promedio.  Esta pantalla restablecerá a cantidad de la posición reflejada en la sección de cartera FX, y debería permitirles a los operadores visualizar con mayor precisión la posición y la información sobre pérdidas y ganancias en las pantallas de negociación. (Nota: este es un proceso manual y debería realizarse cada vez que se cierren las posiciones de divisas).  Los operadores siempre deberían confirmar la información sobre la posición en la sección Valor de mercado para asegurarse de que las órdenes transmitidas alcancen el resultado deseado de apertura o cierre de una posición.

 

Les aconsejamos a los operadores familiarizarse con FX Trading utilizando una cuenta de negociación simulada o Demo antes de ejecutar transacciones en una cuenta activa.  Usted puede Contactar con IB para obtener aclaraciones sobre la información proporcionada arriba.

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Otras preguntas habituales:

 

 

 

 

Leveraged FX Currency Restrictions for Israeli Retail Clients

Due to a June 2018 ruling by the Israeli financial court, Interactive Brokers is no longer permitted to offer spot forex trading to Israeli retail clients. While IBKR's forex offering is a deliverable "spot" transaction, the ruling interpreted a 2014 amendment to Israeli Securities Law 5728-1968 to cover spot/cash transactions in addition to derivative/contract style transactions.

The restriction applies only to clients deemed to be "retail" investors.  Non-retail investors (i.e. Qualified Investors and clients who are included in the First Schedule of the Israeli Securities Law 1968) are exempt from this restriction.
The new forex restriction goes into effect on 1 August 2018:
  • Forex transactions that would create a negative balance or would increase a pre-existing negative balance in either component currency will not be allowed to Israeli retail clients.
  • The negative cash balance test applies only to the component currencies and for the cash movements created directly by the forex trade. There is no restriction regarding the creation of negative balances by other means such as cashiering activity or trading activities in securities (stocks, bonds, options, etc).
The relevant ISA regulation can be found here (ISA_6025) with sections 44L-M defining the relevant issues.
 
Example: Prohibited Transaction
 
An account is not allowed to go negative cash upon execution of a cash conversion or FX trade. 
Have USD 1,000 and try to buy EUR 3,000 @ 1.17 USD-EUR (USD Value of 3,510) would create a negative balance of USD -4,510.
Currency Cash Cash
ILS 10,000 10,000
USD 1,000 -2,510
EUR 0 3,000
Example: Permitted Transaction
 
The rule will not prevent you from trading on margin or engaging in any other investment transaction on the IBKR Platform.
 
Example: Having USD 1,000 and buying stocks worth USD 3,000 USD would create a balance of
USD -2,000.
Currency Cash Stock Cash Stock
USD 1,000 0 -2,000 3,000

Example: Having USD 1,000 and converting to ILD, value of ILS 3,600 (1 USD = 3.6 ILS) 

Currency
Cash
Cash
ILS
0
3,600
USD
1,000
0

Example: Have USD 1,000 USD and withdraw EUR 600

Currency
Cash
Cash
EUR
0
-600
USD
1,000
1,000

 

Procedure

In order to be consider a "Qualified Investor" IB requires client to meet the following criteria and procedural requirements.

Qualified Investor qualification need to be recertified every 3 years.

For Individuals

Individuals, which comply with at least one of the following alternatives:

  1. Total value of Liquid Assets greater than NIS 8 million; or
  2. Annual income in each preceding two years is greater than NIS 1.2 million or the income of the Household to which he belongs is greater than NIS 1.8 million.; or
  3. Total value of Liquid Assets greater than NIS 5 million and the annual income in each proceeding two years is greater than NIS 600,000 or such annual income of the Household to which he belongs is greater than NIS 900,000.

"Liquid Assets" means cash, deposits, securities, equities and funds.

"Household" means an individual and the persons living with him or who are dependent on him for their living.

The client must:

  • compete the Qualified Investor Representation form and
  • provide a written signed confirmation from a registered attorney or accountant certifying their qualification. This certification should be no older than 3 months.

For Corporates

The following entities can be exempted:

  1. Authorized mutual funds or fund managers
  2. Provident funds or fund managers
  3. Insurers
  4. Banking corporations
  5. Portfolio managers
  6. Investment advisors, who acquire for themselves
  7. Stock Exchange members
  8. Underwrites, who buy for themselves
  9. Venture capital funds
  10. Corporations (including funds, partnerships) other than corporations which were incorporated for the purpose of purchasing securities in a specific offer, with equity exceeding 50 million NIS
  11. Corporations, wholly owned by one of the aforementioned investors

Entities qualifying under exemptions 1-9 must provide confirmation of their status from a governmental register.
Entities that wish to be considered under exemptions 10 and 11 must:

  • complete the Qualified Investor Representation form and
  • provide a written signed confirmation from a registered attorney or accountant certifying their qualification. This certification should be no older than 3 months.
     

Forex Execution Statistics

Overview: 

IBKR clients can now analyze the quality of their forex executions in comparison to forex trades by other IBKR customers through the FX Browser tool in Client Portal. The tool provides transaction data for the 15 forex transactions that occur immediately before and after in the same currency pair of the client's transaction.

Note:

The number of transactions may be limited to fewer than the stated 15 as the NFA also has placed a 15 minute window on the query. Meaning, if within a 15 minute window before and after the customer's execution there are fewer than 15 executions the customer's query will return only those executions which occurred within the time window.
 

Accessing the FX Browser Tool
To Access the FX Browser tool, login to Client Portal using the Login button on our website. Click the Help menu (question mark icon in the top right corner) followed by Support Center. Please note, at this time only data for the live account will be provided.

 

From there, select "See Trades on IBKR's FX Platform" from the list of Information & Tools:

 

Submitting a Query

When the FX Browser is launched, you will be presented with the following screen:

 

Please note that only Trade Date is a mandatory field in the query. When clicking on the Trade Date field, a calendar widget will populate and allow you to select your trade date. Only transactions from the last 6 months will be available to search.

 

Active customers may wish to limit the results by further selecting the currency pair, side or time of the execution.

Once the desired query has been entered, click on the Submit button.

The next screen will display the list of executions for the given account on the specified day. From there, you may select the execution you wish to receive the execution statistics on.

 

Once the execution you wish to view has been selected, click the "Download NFA Report" button.


 

Reading the Report
The results will be returned in a new tab and will contain the 15 executions before and 15 executions after the trade you selected on the previous screen. Per the note above, if fewer than 15 executions occurred in the 15 minute time frame only those executions will be displayed.

The query results will include the following information:

  • Execution date and time, as expressed in Eastern time
  • Side (buy or sell)
  • Quantity (of Transaction Currency)
  • Currency pair
  • Execution price
  • Commissions and other charges assessed by the FDM
  • Currency denomination of commissions

Your trade will be marked as Trade Number "0" and the trades before and after your trade will be numbered from 1 to 15.

 

Error Messages

If the search criteria you enter does not bring up any trade information, you will be presented with the following error message:

 

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