Interactive Brokers Australia Pty Ltd (“IBKR Australia”) ha nominato una società esterna come custode secondario: BNP Paribas Security Services (“BNP”). La società sarà incaricata della detenzione di titoli azionari quotati presso l’ASX (Australian Securities Exchange), a vantaggio dei nostri clienti¹. IBKR Australia garantisce che i titoli acquisiti per conto tuo vengono registrati nei libri contabili e registri di BNP a nome della fiduciaria interamente controllata di IBKR Australia, ossia Interactive Brokers Australia Nominees Pty Ltd (“IBA Nominees”). IBKR Australia è responsabile della condotta di IBA Nominees.

Per tua convenienza, abbiamo raccolto qui una serie di domande comuni dei nostri clienti relativi a questo accordo e altre di natura più generale sulle azioni societarie.

Posso detenere i miei titoli usando il mio numero di identificazione personale, acronimo inglese HIN (Holder Identification Number)?

No. IBKR Australia non supporta i numeri di registrazione individuali HIN. IBA Nominees detiene tutte le posizioni dei clienti su base omnibus con BNP o con l’entità di custodia secondaria applicabile. Di conseguenza non riceverai un resoconto CHESS né le informazioni direttamente dal registro; tuttavia, avrai ancora diritto ai dividendi e a partecipare a qualunque azione societaria offerta dalla società.

IBKR Australia supporta le IPO su titoli presenti nell’ASX?

No. Questo tipo di possibilità non è offerta da IBKR Australia.

Tuttavia potrai comunque partecipare alle IPO e richiedere che le azioni IPO vengano ricevute nel registro tramite un modulo fornito dall’emittente. Una volta iscritte nel registro, potrai aprire un ticket per richiedere un trasferimento di posizioni tramite il Centro Messaggi nel Portale Clienti e chiedere che questi titoli vengano trasferiti sul tuo conto IBKR.

Come fare per monitorare il tuo portafoglio e le informazioni importanti relative alle azioni societarie?

In base al nostro documento relativo a Termini & Condizioni, sarà tua responsabilità capire i termini di tutti i titoli, derivati e le informazioni relative a qualunque altro prodotto finanziario che deciderai di negoziare e detenere nel tuo conto. Sono inclusi fra questi i dettagli, i termini e le condizioni relative alle azioni societarie. Anche se IBKR cercherà di fare quanto possibile affinché le informazioni che riceverai siano accurate ed aggiornate, non possiamo tuttavia garantire né assicurarne la validità. L’accuratezza e la correttezza delle informazioni che ti inviamo potrebbe essere legata, fra le altre cose, a dei ritardi nell’elaborazione di informazioni relative al mercato del sottostante oppure suscettibile di variazioni dovute a disguidi con il fornitore di dati di mercato o anche al comportamento di chi ha emesso le azioni presenti nel tuo portafoglio. Di conseguenza ti invitiamo ad assicurarti di essere consapevole di qualunque informazione disponibile al pubblico che possa avere un impatto sui prodotti che detieni nel tuo conto IBKR.

IBKR Australia supporta il piano di reinvestimento dei dividendi di ASX?

No. Supportiamo solamente il metodo di pagamento in contanti.

Qual è la scadenza per inviare istruzioni relative ad azioni societarie incluse sottoscrizioni e piani d’acquisto di azioni?

Dato che IBKR Australia utilizza BNP come custode secondario per la detenzione di titoli azionari quotati presso l’ASX, dobbiamo inviare le nostre istruzioni prima delle scadenze del mercato (queste ultime di solite vengono annunciate nei documenti dell’offerta). Se alla data di registrazione detieni le azioni, riceverai una email o una notifica nel Centro Messaggi. In alternativa il tuo broker/consulente potrà avvisarti della scadenza per l’invio con IBKR Australia; in genere si tratta di almeno 4 giorni lavorativi prima della scadenza di mercato. Nel caso in cui tu non abbia avuto modo di rispettare la scadenza di IBKR, ma abbia ancora intenzione di inviare la richiesta, ti invitiamo a mandare un ticket usando la categoria Azioni societarie. Ti ricordiamo che non garantiamo l’elaborazione di questo tipo richieste ma ci impegniamo a trattarle su base “best effort”. Una volta che avrai inviato la tua richiesta verrà applicata una commissione pari a 100 AUD per ciascuna richiesta, indipendentemente dall’esito dell’azione societaria. Come per tutte le azioni societarie, sarà a esclusiva discrezione dell’emittente decidere di accettare, ridurre o respingere la tua richiesta. Per maggiori informazioni sulle commissioni, ti invitiamo a consultare la seguente pagina.

Posso cambiare o annullare la mia scelta dopo la scadenza fissata da IBKR Australia?

Una volta passata la scadenza fissata da IBKR Australia, sarà possibile elaborare le tue istruzioni solo su base “best effort”. Non vi sono perciò garanzie rispetto al fatto che IBKR possa inviare la tua nuova richiesta. Tuttavia, nel caso in cui tu decida di inviare la tua richiesta, verrà applicata una commissione pari a 100 AUD per ciascuna richiesta, indipendentemente dall’esito dell’azione societaria. Come per tutte le azioni societarie, sarà a esclusiva discrezione dell’emittente decidere di accettare, ridurre o respingere la tua richiesta. Per maggiori informazioni sulle commissioni, ti invitiamo a consultare la seguente pagina.

IBKR Australia supporta ove possibile le Offerte istituzionali?

No. L’offerta disponibile attraverso IBKR Australia è soltanto per investitori retail. Nel caso in cui siano presenti un’offerta retail e una per investitori istituzionali, non avrai modo di accettare entrambe. Se l’ente che regola il registro o la società emittente ti hanno contattato direttamente riguardo un’offerta istituzionale e tu abbia già accettato, allora non potrai partecipare all’offerta per investitori retail tramite la piattaforma di IBKR Australia.

IBKR assegna le azioni e (ove applicabile) effettua rimborsi alla data di pagamento?

IBKR Australia, su base “best effort” assegnerà le nuove azioni una volta che saranno ricevute da BNP e solo dopo aver fatto quadrare tutte le richieste di sottoscrizione da tutti i clienti partecipanti all’allocazione che abbiamo ricevuto. Dato che questa procedura coinvolge più parti, IBKR non potrà garantire la tempistica esatta rispetto a quando le nuove azioni e/o il rimborso in contanti (ove applicabile) verranno ricevuti nel tuo conto Di conseguenza quando invii una richiesta di azione societaria attraverso IBKR Australia, stai di fatto dichiarando di essere consapevole di eventuali ritardi in merito al ricevimento dei titoli allocati e/o ai rimborsi (ove applicabili) che sono al di fuori del controllo di IBKR Australia e pertanto non potrai ritenere IBKR responsabile di qualsiasi eventuale danno o perdite legata ai medesimi.

In che modo IBKR Australia gestisce i titoli frazionati?

Le richieste di raccogliere titoli non sono più supportate, inclusi i titoli frazionati. Tutte le scelte devono essere inviate attraverso lo strumento presente nel Portale Clienti con una dimensione del lotto valida come indicato nei termini e condizioni presenti nel prospetto illustrativo o nei documenti di offerta. Tale selezione/scelta deve riguardare un solo titolo. Qualunque altra scelta inviata che non rispetterà questi criteri potrà essere respinta o diminuita.

Possiedo i requisiti per partecipare ad una azione societaria australiana in qualità di investitore straniero?

IBKR Australia non fornisce alcuna consulenza in materia di legge, tasse e investimenti né si occupa di stabilire la tua idoneità rispetto a questo tipo di operazioni. Inviando una richiesta attraverso il portale online, confermi di aver letto e compreso il prospetto illustrativo o i documenti dell’offerta. Tramite l’invio della richiesta dichiari inoltre di avere i requisiti per partecipare all’azione societaria e che eventuali restrizioni presenti nei documenti dell’offerta o nel prospetto – incluse le restrizioni relative alla residenza – non riguardano il tuo caso. L’ente di registro avrà la facoltà di stabilire, a proprio insindacabile giudizio, se hai tutti i requisiti necessari e se accettare o respingere la tua richiesta.

Quando verranno dedotti i miei fondi per le azioni societarie che richiedono il pagamento di servizi quali i diritti di emissione e il piano d’acquisto delle azioni?

I fondi verranno dedotti dal tuo conto IBKR Australia in base alla scadenza dichiarata da IBKR Australia. Ti consigliamo di verificare di avere sempre a disposizione fondi a sufficienza nel tuo conto presso IBKR Australia. In caso contrario, a causa di mancanza di fondi potresti vedere rifiutate le tue selezioni e, in alcuni casi, potresti andare in contro a delle liquidazioni forzate.

Quando è prevista la scadenza per inviare i voti per delega su ASX con IBKR Australia?

In maniera simile alle circostanze per l’invio delle scelte relative alle azioni societarie, le istruzioni per il sistema di voto per delega in Australia devono essere inviate almeno 8 giorni lavorativi prima del giorno dell’assemblea degli azionisti. Una volta trascorso il giorno di scadenza non ci sarà possibile inviare le istruzioni di voto.

IBKR Australia mi invierà notifiche relative a eventi con voto per delega su ASX?

La possibilità di votare tramite delega su ASX è un servizio di cortesia e pertanto non supportiamo la notifica di notifiche relative ad assemblee degli azionisti future.

Quali sono i passaggi necessari per inviare un voto per delega su un titolo presente nell'ASX?

Per poter partecipare all’assemblea degli azionisti per società quotate nell’Australian Securities Exchange (ASX), dovrai inviare un ticket tramite il Centro Messaggi e indicare le tue risposte circa le risoluzioni e il numero di azioni che desideri inviare come parte del voto. Ti invitiamo a fornire le tue istruzioni almeno 8 giorni lavorativi prima del giorno dell’assemblea in questo modo IBKR Australia e il nostro agente avranno il tempo sufficiente per processare le richieste. Ti ricordiamo che non garantiamo l’elaborazione di questo tipo richieste ma ci impegniamo a trattarle su base “best effort”. Ti preghiamo di non contattare direttamente BNP.

Ti invitiamo a creare un ticket nella categoria Voto per delega nel Centro Messaggi. Per evitare ritardi, abbi cura di inserire le seguenti informazioni:

• Oggetto del ticket ASX (ticker del titolo) – Invio voto per delega.
• Data dell’assemblea.
• Conferma del numero di conto presso IBKR Australia per il voto.
• Numero di azioni per il voto.
• Indicare la direzione di voto (IN FAVORE/CONTRO/ASTENSIONE) per OGNI risoluzione.
• Dare il consenso affinché l’invio di questo ticket sia definitivo e irrevocabile. Le azioni non verranno vendute prima della data dell’assemblea.

1. 1. Per i dettagli completi relativi ai custodi secondari che IBA ha nominato per i titoli ASX, ti invitiamo a consultare questa pagina

Per configurare le tue preferenze nel Centro Messaggi:

1. Accedi al Portale Clienti

2. Clicca sul menu Utente (icona nel profilo nell'angolo in alto a destra) e poi clicca su Centro Messaggi Sicuri.

3. Clicca sull'icona (ingranaggio) delle Preferenze che si trova accanto al pulsante Componi.

4. Comparirà la finestra delle Preferenze per i messaggi

5. Seleziona una Lingua Principale preferita e una Secondaria per i messaggi tramite le opzioni a tendina

6. Seleziona la tua modalità di consegna preferita nella sezione Consegna Messaggi Sicuri.

7. Clicca su SALVA per salvare i tuoi cambiamenti.

Ti ricordiamo che per motivi di sicurezza non è possibile ricevere il messaggio completo tramite e-mail oppure SMS/Messaggio di testo. Sarà posssibile ricevere solamente una sintesi della notifica tramite e-mail oppure SMS/Messaggio di testo.

Per maggiori informazioni sulle Preferenze del Centro Messaggi consulta la Guida Utenti disponibile nel Portale Clienti.

Interactive Brokers Australia Pty Ltd (“IBKR Australia”) has appointed a third party sub-custodian: BNP Paribas Security Services (“BNP”), to hold ASX listed cash equities for the benefit of our clients¹. IBKR Australia ensures that securities acquired on your behalf are recorded in the books and records of BNP in the name of IBKR Australia’s wholly owned nominee company, Interactive Brokers Australia Nominees Pty Ltd (“IBA Nominees”). IBKR Australia is responsible for the conduct of IBA Nominees.

For your convenience, we have consolidated some common queries from clients regarding this arrangement, as well as some common queries regarding corporate actions in general.

Can I hold my securities on my own individual HIN (Holder Identification Number)?

No. IBKR Australia does not support individual HIN registration. Instead, IBA Nominees holds all client positions on an omnibus basis with BNP or the applicable sub-custodian. Accordingly, you will not receive CHESS statement and information directly from the registry, but you are still entitled to dividends and to participate in any corporate actions that the company offers.

Does IBKR Australia support ASX IPO’s?

No, this is not supported via IBKR Australia.

However, you can still participate in IPOs and request the IPO shares to be received at the registry in issuer sponsored form. Once received at the registry, you can raise a position transfer ticket via the client portal message center and request to transfer these securities to your IBKR account by providing the stock ticker / account holder’s name / mailing address and the number of shares, and we will assist further.

How to monitor your portfolio and important information about corporate actions?

Under our T&Cs , you are responsible for understanding the terms of all securities, derivatives or other financial products that you trade and hold in your account. This includes the details, terms and conditions associated with corporate actions. Whilst IBKR tries to ensure that the information which it provides to you is correct and up to date, we do not warrant or guarantee that this is the case. The accuracy and correctness of information which we pass on to you may be impacted by, amongst other things, delays in processing of information by the underlying market, failure of a market data vendor or the actions of the issuers of shares in your portfolio. As a result, you should ensure you are fully aware of any information that is publicly available that affects the products you hold in your IBKR account.

Does IBKR Australia support ASX dividend reinvestment plan?

No. We only support the cash payment method.

What is the deadline to submit elective corporate actions including subscriptions and share purchase plans?

As IBKR Australia uses BNP as our sub-custodian for holding ASX listed cash equities, we must submit our instructions earlier than the market deadlines (that are typically announced within the offer documents). If you are holding the shares at the record date, an email or message center notification will be sent to you or your broker / advisor to notify you of the IBKR Australia submission deadline, which is typically at least 2 business days prior to the market deadline. If you have missed the IBKR submission deadline but still wish to submit the request, please submit a ticket request under the Corporate Action category. Note that such requests are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. If we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

Can I change or cancel my election after the IBKR Australia deadline?

Once the IBKR Australia deadline has passed, your instruction can only be worked on best effort basis. There is no guarantee that IBKR can submit your new request. However, if we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

Does IBKR Australia support Institutional Offers where applicable?

No. The offer submitted through IBKR Australia is only for retail offers. Where there is both a retail and institutional offer, you cannot accept both the Institutional and Retail at the same time. If you have been contacted directly by the registry or the issuing company regarding an institutional offer and you have accepted it, then you should not participate in the Retail Offer via IBKR Australia platform.

Does IBKR Australia allocate shares and refund (if applicable) on the payment date?

IBKR Australia will, on a best efforts basis, promptly allocate the new shares once we have received them from the BNP and have reconciled the subscription requests from all participating clients with the allocation we have received. As this process often involves multiple parties, IBKR Australia cannot guarantee the exact timing when the new shares and/ or the cash refund (if applicable) will be received in your account. As a result, by submitting the corporate action request via IBKR Australia, you acknowledge that there may be a delay in receiving the allocated securities and/or refunds (if applicable) that is outside the control of IBKR Australia and as a result you will not hold IBKR for any harm or loss associated therewith.

How does IBKR Australia handle fractional entitlements?

Requests to round up entitlements are no longer supported, including fractional entitlements. All elections must be submitted via the client portal tool with a valid lot size as set forth in the terms and conditions of the prospectus or offering documents and must only be for a whole right entitlement. Any election submitted which does not meet the criteria may be rejected or reduced accordingly.

Am I eligible to participate in any Australian Corporate Action as a foreign investor?

IBKR Australia does not provide legal, tax or investment advice and determine your eligibility. By submitting your request through the online portal, you acknowledge that you have read and understood the prospectus or offer documents and that you are not ineligible to participate in the corporate action due to one or more of the restrictions set forth in the offering documents or prospectus, as applicable, including any restriction related residency. The registry, in its sole discretion, will determine your eligibility and whether to accept or reject your submission.

When will my funds be deducted for corporate actions requiring payment such as rights issue and shares purchase plan?

Funds will be deducted from your IBKR Australia account on the stated IBKR Australia deadline. Please ensure that there are sufficient funds available in the IBKR Australia account at that time. Failure to ensure that you have sufficient funding may result in a rejection of your election, and in some circumstances, forced liquidations to occur in your account.

When is the deadline to submit ASX Proxy Votes via IBKR Australia?

Similar to the circumstances of submitting elective corporate actions, Australian Proxy Vote instructions must be submitted at least 8 business days prior to the meeting day. We are unable to pass on voting instructions after this deadline has passed.

Will IBKR Australia notify me of upcoming ASX Proxy Votes?

ASX Proxy voting is provided as a courtesy service only and we do not support the provision of notifications for upcoming shareholder meetings, as such.

What are the steps to submit a proxy vote for ASX stock?

In order to participate in shareholder meetings for ASX listed companies, you will need to submit a ticket via Message Center and indicate your responses to the resolutions and the number of shares you would like to submit as part of the vote. Please provide your instructions at least 8 business days prior to the meeting for IBKR Australia and our agent to have sufficient time for processing. Note that any requests received after this submission deadline are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. Please do not contact BNP directly.

Please ensure you create a ticket under the category Proxy Voting on the Message Center with all of the following information to avoid any delays:

• Ticket Subject ASX (Stock Ticker) Proxy Vote Submission
• Meeting date:
• Confirm the IBKR Australia account number to vote:
• Number of shares to vote:
• EACH resolution item vote direction (FOR/AGAINST/ABSTAIN):
• Agree this ticket submission is final and irrevocable and the shares will not be sold prior to the meeting date.

1. For complete details of the sub-custodians that IBA has appointed for ASX securities, please refer to this link

If you are a shareholder of record as of the close of business on a dividend Record Date (see KB47), you are entitled to receive the dividend on its Payment Date.  While the actual dividend amount is not assured until the payment has been made by the issuer on the Payment Date, information deemed reliable is available such that IB will accrue the value of the dividend, net of any withholding taxes, on the Ex-Date.   This information can be confirmed via the Daily Activity Statement posted to Account Management. The details of the accrual will be reflected in the statement section titled "Change in Dividend Accruals" and the net amount in a line item titled "Dividend Accruals" under the "Net Asset Value" section. If you wish to see information regarding dividends that you held through the Ex Date but which have not yet been paid out, choose "Legacy Full" from the Statements drop down when launching your statement. This will include an additional section called "Open Dividend Accruals" which will give you information on any pending dividends.

Note that dividend accruals may be either a debit (if short and borrowing the stock on the Record Date) or a credit (if long the stock on the Record date). In terms of account valuation, the dividend accrual is included in Equity with Loan Value as well as equity for purposes of determining compliance with the Pattern day Trading rules. A dividend credit accrual does not increase Available Funds and can therefore not be withdrawn until paid. A dividend accrual which is a debit does reduce Available Funds to ensure that funds are available to meet the obligation when payment is due.